【摘要】：跨境資產(chǎn)證券化的發(fā)展過程，是其與現(xiàn)有法律制度相互作用、相互融合的過程：資產(chǎn)證券化是證券化當事人為了實現(xiàn)利益最大化，尋找法律上的空隙進行金融創(chuàng)新的結(jié)果，它實現(xiàn)了對現(xiàn)有法律制度的突破；另一方面，資產(chǎn)證券化的出現(xiàn)又是對現(xiàn)有法律制度的一個挑戰(zhàn)，形成了對新的法律制度的需求，并由此推動了法律制度的供給和演變。 跨境資產(chǎn)證券化是全球化的結(jié)果之一，全球化在法律領(lǐng)域的表現(xiàn)是國際法律協(xié)調(diào)的進行。有鑒于此，本文將針對跨境資產(chǎn)證券化的國際法律協(xié)調(diào)涉及的系列問題展開討論。 除引言和總結(jié)外，全文共分為四個部分，三萬余字。 第一部分“緒論”。主要介紹了法律協(xié)調(diào)的概念及與法律趨同化和法律統(tǒng)一化的區(qū)別�？缇迟Y產(chǎn)證券化的國際性是跨境資產(chǎn)證券化立法國際協(xié)調(diào)的原因。筆者通過對跨境資產(chǎn)證券化法律特點的分析，界定本文的研究范圍，提出跨境資產(chǎn)證券化法律協(xié)調(diào)的內(nèi)容和形式，并以此作為本文研究和探討的重點。 第二部分“跨境資產(chǎn)證券化法律協(xié)調(diào)的內(nèi)容”。該部分是本文的重點與難點之一。在這一部分中，筆者通過資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的法律適用、SPV組建和運作法律適用、資產(chǎn)支持證券跨境發(fā)行和交易的法律適用等的分析，指出跨境資產(chǎn)證券化中存在的法律問題，確定了國際法律協(xié)調(diào)的范圍。 第三部分“跨境資產(chǎn)證券化法律協(xié)調(diào)的形式”。在這一部分，筆者先是分析了國際法律協(xié)調(diào)的形式，接下來就跨境資產(chǎn)證券化的國際法律協(xié)調(diào)從國際公約和國際慣例兩種形式入手，詳細分析了協(xié)調(diào)范圍中提出的問題，通過分析《聯(lián)合國國際貿(mào)易應收賬款轉(zhuǎn)讓公約》、《關(guān)于信托法律適用及其承認的公約》、《關(guān)于由中間人混合持有證券若干權(quán)利法律適用公約》等三個國際公約和《資產(chǎn)轉(zhuǎn)移與證券化》、新資本協(xié)議等兩個國際慣例文件，具體呈現(xiàn)了跨境資產(chǎn)證券化國際法律協(xié)調(diào)的形式。 第四部分“中國資產(chǎn)證券化法律協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀與建議”。該部分是本文的另一個難點。通過介紹我國資產(chǎn)證券化的立法及其不足，指出法律協(xié)調(diào)的方式是借鑒國際公約和國際慣例，在我國國內(nèi)法的創(chuàng)制和運作過程中，通過借鑒、吸收國際社會的普遍實踐甚至移植外國先進立法例，使我國國內(nèi)法的適用適合資產(chǎn)證券化的發(fā)展 最后是對全文的總結(jié)。筆者通過跨境資產(chǎn)證券化“國際性”運作的分析和法律協(xié)調(diào)的特點，指出跨境資產(chǎn)證券化的國際法律協(xié)調(diào)是階段性的，并隨著國際法律協(xié)調(diào)的演化進行調(diào)整。
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D996.2

【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前3條

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本文編號：2805551