【摘要】：國際仲裁界對第三方資助保持謹慎的態(tài)度源于其參與到仲裁中可能會對仲裁程序的公正性、整體性和透明度產(chǎn)生影響。而更加透明與完善的披露機制是解決這種擔(dān)憂的基礎(chǔ)和前提。除引言和結(jié)語外,全文共分為三章。第一章首先探討了披露第三方資助作為強制一般性義務(wù)的合理性,分別從規(guī)范資助者與受資助者之間的關(guān)系,程序善意義務(wù)以及程序公平三個角度展開,認為在當前國際仲裁背景下,將披露第三方資助作為強制一般性義務(wù)不可行且不合理。接著討論了披露的主體、對象、范圍以及時間這四個一般性問題。披露主體目前只限于受資助者以及在衡量仲裁員利益沖突的情況下,仲裁員可以作為披露的主體;披露對象應(yīng)該包括仲裁庭以及仲裁程序中的相對方;披露范圍應(yīng)該根據(jù)案件的具體情況而有所區(qū)別;至于披露時間,在仲裁開始前的第一階段是最重要的。第二章首先介紹了與披露有關(guān)的兩個具體程序問題,分別是仲裁員利益沖突、費用擔(dān)保及不利費用裁決。在有第三方資助的情況下,資助者與仲裁員之間的關(guān)系可能引起對仲裁員公正性和獨立性的質(zhì)疑,因而可能會觸發(fā)受資助者和仲裁員的披露義務(wù)。為了衡量利益沖突,受資助者披露資助者的身份是有必要的。費用擔(dān)保及不利費用裁決,簡要闡述了授權(quán)費用擔(dān)保的相關(guān)標準,分析披露某些資助內(nèi)容對授權(quán)費用擔(dān)保的影響。國際仲裁判例表明,披露資助協(xié)議中的終止資助條款以及不利費用承擔(dān)條款對仲裁庭授權(quán)費用擔(dān)保具有參考價值,但并不是決定性因素。其次,針對披露資助文件的請求,受資助者援引的特權(quán)保護可能會對此產(chǎn)生一定的障礙,不過,請求方申請披露與資助有關(guān)的文件也需要滿足特定要求,而有條件的披露是平衡資助者與受資助者之間權(quán)利的關(guān)鍵。第三章分別從兩個路徑對解決披露問題的可行性進行探討。其一是通過由具體程序問題間接引發(fā)披露要求尋求解決;其二是現(xiàn)有規(guī)則和實踐外的設(shè)想,從建立行業(yè)監(jiān)管組織及其規(guī)則和修訂仲裁規(guī)則兩個途徑展開,最后概述了我國與新加坡對披露第三方資助的應(yīng)對,并合理期待更加完善與透明的披露機制的形成。
【學(xué)位授予單位】：廈門大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D997.4

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本文編號：2721527