【摘要】：自次貸危機以來,各國都在努力尋找危機形成的原因,“影子銀行”慢慢進入到人們的視野。從開始為人所知到逐漸了解、探索以及各種監(jiān)管措施的出臺,影子銀行引起監(jiān)管者以及學者的重視。在國際監(jiān)管層面,雖然金融穩(wěn)定委員會(Financial Stability Board,以下簡稱“FSB”)是以協(xié)調國家金融主要機構和國際標準制定機構在國際上的工作,發(fā)展和推動有效的監(jiān)管,監(jiān)督其他金融部門政策的實施為目標的,但FSB在二十國集團(Group of 20,以下簡稱“G20”)倫敦峰會上被賦予了影子銀行國際監(jiān)管協(xié)調的職能。隨后,FSB及時出臺一些報告對影子銀行體系進行了較全面的闡述,其中包括影子銀行的內涵、類型、風險等,并且提出一些監(jiān)管原則和具體的監(jiān)管措施,以促進影子銀行體系的國際監(jiān)管。本文主要選取FSB及其成員作為研究對象,重點研究FSB針對影子銀行提出的監(jiān)管框架,并總結其成員對影子銀行監(jiān)管制度的遵行情況。首先,了解國際上對影子銀行定義的不同理解,進一步介紹FSB對影子銀行的界定,說明國際上對其達成的一些共識;根據影子銀行本身的特點,詳細闡述對影子銀行進行國際監(jiān)管的必要性,探討FSB在影子銀行國際監(jiān)管中的作用。其次,通過研究FSB的“立法”主體、“立法”基礎、“立法”程序,發(fā)現其具有一定的“立法”特色;同時,就FSB近年來針對影子銀行體系的監(jiān)管措施進行歸納,并研究其框架中的監(jiān)管思路、監(jiān)管原則和監(jiān)管重點。而由于FSB提出的監(jiān)管政策屬于“軟法”,不具有法律約束力,并不能強制各個成員國遵守。所以,本文根據FSB的評估報告,總結其成員對FSB監(jiān)管制度的遵行情況,在此基礎上,劃分為完全遵行、部分遵行和拒絕遵行三個等級。然后,分析了FSB對其成員的評估過程以及采取的一些督促措施,并就FSB如何更好的進行國際監(jiān)管提出了一些看法。最后,闡述中國影子銀行存在的問題,分析中國影子銀行與發(fā)達國家的差異,歸納中國對FSB影子銀行監(jiān)管制度的遵行情況,并立足于中國影子銀行的發(fā)展近狀,結合FSB的監(jiān)管制度,提出相應的完善建議,希望能為中國影子銀行的法律規(guī)制盡上綿薄之力。
【學位授予單位】：遼寧大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：D996.2

【參考文獻】

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本文編號：2617412