【摘要】：國際商事仲裁已經(jīng)成為國際商事爭議解決的優(yōu)選方式。證據(jù)問題因直接關(guān)系到裁判結(jié)果,是國際商事仲裁實(shí)踐中的核心問題。在各國仲裁立法和大多仲裁規(guī)則對仲裁證據(jù)問題涉及不多的情況下,國際商事仲裁實(shí)踐中當(dāng)事人尤其是仲裁庭在確定和適用證據(jù)規(guī)則方面往往發(fā)揮非常重要的作用。 在國際商事仲裁規(guī)則的確定與適用中,以下矛盾關(guān)系的平衡成為關(guān)鍵,直接影響到國際商事仲裁作為爭議解決機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)的發(fā)揮:首先,不同法律文化的平衡。國際商事仲裁的當(dāng)事人、代理人以及仲裁員分別來自不同的法系或國家,而各國在證據(jù)文化上沖突比較大,如何平衡不同法律文化之間的沖突必然成為國際商事仲裁中證據(jù)事項(xiàng)的處理的關(guān)鍵問題之一。其次,效率與公平的平衡。關(guān)于國際商事仲裁效率與公平的關(guān)系,理論上存在著不同的觀點(diǎn)。事實(shí)上,在仲裁實(shí)踐包括證據(jù)事項(xiàng)的處理中,兩者的兼顧非常重要,許多仲裁規(guī)則明文強(qiáng)調(diào)兩者不可偏廢,否則國際商事交易的當(dāng)事人會喪失對國際商事仲裁的信心。最后,規(guī)則的靈活性與可預(yù)見性的平衡。靈活性是國際商事仲裁的本質(zhì)特征,不過,可預(yù)見性的缺乏以及合理預(yù)期不能得到保護(hù)會讓當(dāng)事人對國際商事仲裁望而卻步。因此,在當(dāng)今的國際商事仲裁領(lǐng)域,一些專門的仲裁證據(jù)規(guī)則不僅已然被編纂,而且發(fā)揮著不可忽視的作用。 本文主要以不同法律文化的平衡、效率與公平的平衡以及規(guī)則的靈活性與可預(yù)見性的平衡為視角,審視國際商事仲裁中的證據(jù)問題。本文除引言和結(jié)語外,共有七章,二十萬多字。 第一章,“國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的編纂與發(fā)展趨勢”。其一,本章探討了國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的淵源具有多元性和多層次性。其二,它闡釋了在國際商事仲裁領(lǐng)域,專門仲裁證據(jù)規(guī)則的編纂逐漸受到重視,其中尤其是國際律師協(xié)會(IBA)1999年制訂的《IBA證據(jù)規(guī)則》具有里程碑意義,為國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的國際化與協(xié)調(diào)化作出巨大貢獻(xiàn)。國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的編纂出現(xiàn)了軟法化趨勢,現(xiàn)存的證據(jù)規(guī)則主要是以軟法形式編纂的專門仲裁證據(jù)規(guī)則。其三,由于國際商事仲裁領(lǐng)域存在著反對制訂仲裁證據(jù)規(guī)則的觀點(diǎn),本章進(jìn)一步反思了國際商事仲裁是否需要專門的證據(jù)規(guī)則。最后,從整體上看,各種淵源的仲裁證據(jù)規(guī)則出現(xiàn)了協(xié)調(diào)化趨勢。 第二章,“國際商事仲裁中證據(jù)規(guī)則的確定與適用”。其一,本章闡述了當(dāng)事人和仲裁庭在確定與適用仲裁證據(jù)規(guī)則中的作用;其二,它探討了當(dāng)事人和仲裁庭確定證據(jù)規(guī)則的自由的界限。它受到仲裁程序準(zhǔn)據(jù)法的強(qiáng)制性規(guī)則,其中主要是正當(dāng)程序條款的限制。另外,由于仲裁庭缺乏強(qiáng)制性權(quán)力,證據(jù)事項(xiàng)的處理離不開法院的介入,當(dāng)事人和仲裁庭處理證據(jù)事項(xiàng)的自由也受到仲裁地法院規(guī)則的影響。其三,它論述了為什么國內(nèi)證據(jù)法不應(yīng)嚴(yán)格適用于國際商事仲裁,同時(shí)論證了在客觀上仲裁參與人所在各國國內(nèi)證據(jù)法仍然對該國國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的確定與適用產(chǎn)生巨大影響。其四,它以《IBA證據(jù)規(guī)則》為例論述了國際商事仲裁證據(jù)軟法所發(fā)揮的作用,盡管大多仲裁沒有明確約定適用《IBA證據(jù)規(guī)則》,《IBA證據(jù)規(guī)則》仍然對國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的確定與適用產(chǎn)生一定影響。 第三章,“國際商事仲裁中書證的出示”。書證尤其是同期書證已被許多仲裁界人士認(rèn)可為最重要的證據(jù)形式,而書證的出示是不同法律文化之間存在沖突比較大的領(lǐng)域之一。 其一,本章論述了國際商事仲裁中書證出示的一般問題,包括不同的書證來源對書證出示的影響與產(chǎn)生的問題,書證出示時(shí)間問題,以及書證出示涉及的保密性問題。其二,它討論了國際商事仲裁中仲裁庭要求當(dāng)事人進(jìn)行書證出示的權(quán)力以及出示的范圍和條件。它在闡釋了兩大法系在書證出示方面存在著較大的法律文化沖突的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)探討了國際商事仲裁中仲裁庭命令當(dāng)事人出示其持有的書證的出示,并闡述了以《IBA證據(jù)規(guī)則》為代表的國際標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中,仲裁庭依當(dāng)事人請求或自行命令另一方當(dāng)事人進(jìn)行書證出示的范圍和條件。另外,還探討了當(dāng)事人拒絕執(zhí)行出示書證的命令的救濟(jì)。其三,它進(jìn)一步探討電子文件的出示問題。隨著現(xiàn)代商業(yè)中電子技術(shù)的普遍應(yīng)用,大量證據(jù)是以電子文件的形式生成,電子文件具有容易復(fù)制和修改、難以徹底刪除等特點(diǎn),而且電子文件的出示造成更為沉重的成本和負(fù)擔(dān),盡管國際商事仲裁書證出示的基本原則同樣適用于電子文件的出示,這仍然對國際商事仲裁實(shí)踐帶來一些新的問題;繼而探討了電子文件的“出示范圍”、“費(fèi)用承擔(dān)”、“出示形式”等一系列問題。 第四章,“國際商事仲裁中言辭證據(jù)的提供”,涉及言辭證據(jù)包括證人證言、專家證據(jù)的準(zhǔn)備與提供,它是不同法律文化之間沖突比較大的另一領(lǐng)域。其一,本章闡述了在國際商事仲裁一般實(shí)踐中,證人的提供、證人書面證言、以及證人出庭作證等方面不同法律文化的沖突與融合。其二,它探討了專家證人的資格,仲裁庭在指定專家證人的自由裁量權(quán),行使該權(quán)力是否、以及什么情況下會違反正當(dāng)程序,書面和口頭專家證據(jù)的準(zhǔn)備與提供。其三,它分析了兩種專家證人模式各自的利弊,在國際商事仲裁中如何克服相應(yīng)弊端,以及兩種模式共存的原因。 第五章,“國際商事仲裁取證的法院協(xié)助”。仲裁庭不具有強(qiáng)制性權(quán)力,當(dāng)對方當(dāng)事人或第三人拒絕提供仲裁所需證據(jù)時(shí),法院是否能提供有效的協(xié)助成為關(guān)鍵,這直接關(guān)系到相關(guān)案件在事實(shí)認(rèn)定上的準(zhǔn)確性,甚至影響仲裁地作為國際商事仲裁中心的聲譽(yù)。 其一,本章論述了國際商事仲裁取證的法院協(xié)助的一般理論問題,涉及作為法院提供協(xié)助的理論基礎(chǔ)即國際商事仲裁的性質(zhì)、國際商事仲裁取證需要法院介入的必要性,各國支持仲裁的政策與理念,以及法院協(xié)助國際商事仲裁取證制度的價(jià)值取向。其二,它梳理了各國法院對本國國際商事仲裁中取證協(xié)助問題上的立場,得出大多國家為國際商事仲裁取證提供協(xié)助的基本事實(shí),并對各國相關(guān)制度的基本內(nèi)容與特點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)和分析;其三,它梳理了一些國家的法院對外國仲裁取證是否提供協(xié)助的立場,事實(shí)上只有少數(shù)國家明確支持,也有一些國家的立場模糊不清或搖擺不定,大多數(shù)國家對此仍持觀望態(tài)度。近幾年有些國家開始改變立場,呈現(xiàn)出了一種國際趨勢,即國內(nèi)法院越來越多地為外國仲裁提供取證協(xié)助。最后,本章又進(jìn)一步對國際上各國國內(nèi)法院在協(xié)助外國仲裁取證的總體現(xiàn)狀進(jìn)行了理論分析,并提出展望和設(shè)想。 第六章,“國際商事仲裁中證據(jù)的審查認(rèn)定”。證據(jù)的審查與認(rèn)定是作出公正裁決的關(guān)鍵環(huán)節(jié),在仲裁與訴訟中都是如此。但國際商事仲裁與訴訟在證據(jù)審查認(rèn)定的立法與實(shí)踐存在比較大的差別。 其一,本章論述了在國際商事仲裁中,仲裁庭對證據(jù)的相關(guān)性、可采性以及重要性上享有廣泛的自由裁量,不需要嚴(yán)格適用各國尤其是普通法國家繁雜的可采性規(guī)則,并針對國際商事仲裁中一些具體的證據(jù)可采性問題結(jié)合國際實(shí)踐進(jìn)行了探討。其二,論述了作為國際商事仲裁實(shí)踐中的難題的特免權(quán)問題。各國普遍承認(rèn)對特免權(quán)的保護(hù),但特免權(quán)的種類與范圍各有差異甚至同一法系內(nèi)部也各不相同。另外,對于國際商事仲裁中特免權(quán)的性質(zhì)識別,理論上存在著各種觀點(diǎn)。本章認(rèn)為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定特免權(quán)具有雙重屬性。另外基于國際商事仲裁中的法律適用因聯(lián)結(jié)點(diǎn)眾多,涉及多個(gè)國家的法律,它提出各種法律選擇方法,比如復(fù)合保護(hù)標(biāo)準(zhǔn);“最惠國原則”,合同約定方法,統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)方法等等。另外,鑒于證據(jù)或信息是否受特免權(quán)保護(hù)需要先對其內(nèi)容進(jìn)行審查認(rèn)定,而如何進(jìn)行審查也是仲裁實(shí)踐中面臨的一個(gè)問題,處理不當(dāng)會導(dǎo)致正當(dāng)程序的違反。它介紹了重要的一種認(rèn)定方法,即通過委托中立的第三人進(jìn)行審查并由后者向仲裁庭提供報(bào)告。其三,它探討了在國際商事仲裁中證據(jù)的證明力問題,它應(yīng)當(dāng)交由仲裁庭自由裁量,而不是事先確定,這與一些大陸法國家采取的“法定證據(jù)制度”不同。而關(guān)于證據(jù)采信標(biāo)準(zhǔn),即證明標(biāo)準(zhǔn),論述了對于國際商事仲裁而言,“蓋然性權(quán)衡”或“優(yōu)勢證據(jù)”相比而言是適合的證明標(biāo)準(zhǔn),除非在特殊案中,比如欺詐、賄賂等情形,可以要求更高的蓋然性。其四,在國際商事仲裁中,進(jìn)行不利推定是仲裁庭認(rèn)定案件事實(shí)的程序“工具”。本章對國際商事仲裁中的不利推定涉及的以下問題進(jìn)行了詳細(xì)論述:仲裁庭進(jìn)行不利推定的權(quán)力依據(jù)是什么?進(jìn)行不利推定須要具備什么條件?是否以及什么情況下可以針對第三人的不配合行為進(jìn)行不利推定?仲裁庭的自由裁量權(quán)的界限在哪里? 第七章,“我國國際商事仲裁中的證據(jù)問題”,審視了我國國際商事仲裁中的證據(jù)規(guī)則的確定與適用,從整體特征到具體問題,通過與國際化實(shí)踐進(jìn)行比較, 發(fā)現(xiàn)不足,并提出建議。其一,本章從證據(jù)規(guī)則和仲裁實(shí)踐兩個(gè)層面整體審視我國國際商事仲裁中證據(jù)事項(xiàng)處理的現(xiàn)狀與問題。在闡釋我國國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則的確定與適用中存在的嚴(yán)重的“訴訟化”與“本地化”傾向的基礎(chǔ)上,分析了其中主要的原因,并針對這些原因提出對策與建議。其二,它闡述了在我國國際商事仲裁實(shí)踐中,證據(jù)的收集與提供方面存在的諸多不足。其三,它介紹了我國立法在法院協(xié)助國際商事仲裁取證方面存在的重大缺失,并提出在借鑒各國立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建我國的仲裁取證的法院協(xié)助制度。其四,它針對在證據(jù)的審查認(rèn)定方面我國國際商事仲裁實(shí)踐與理論中的問題,提出我國仲裁界人士應(yīng)該明智地?cái)[脫不合適宜的法律文化的桎梏,在證據(jù)的審查認(rèn)定方面借鑒國際化實(shí)踐,尤其應(yīng)當(dāng)認(rèn)可國際商事仲裁中的特免權(quán)。 國際商事仲裁中的證據(jù)是近幾年國際仲裁界研究的熱點(diǎn)問題,而我國學(xué)者相關(guān)的論述還不夠充分。本文以國際商事仲裁的效率與公平、法律文化以及規(guī)則的靈活性與可預(yù)見性的沖突與平衡為視角,通過理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合、比較分析等方法對國際商事仲裁中的證據(jù)問題進(jìn)行研究,并試圖為我國國際商事仲裁中的證據(jù)規(guī)則的確定與適用提供理論指導(dǎo),以實(shí)現(xiàn)我國仲裁的國際化,進(jìn)一步提升我國作為國際商事仲裁中心的地位。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D997.4

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2326154