本文關(guān)鍵詞：“PRIMA”規(guī)則的適用:困境及出路——基于制度發(fā)展史的考察

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【摘要】：對(duì)于證券間接持有模式下投資者證券權(quán)利的法律適用,學(xué)界及各國立法實(shí)踐普遍接受了"相關(guān)證券中間持有人的所在地法"規(guī)則,并主張通過"意思自治""賬戶方法"及"分支機(jī)構(gòu)及營業(yè)機(jī)構(gòu)所在地"等方法確定其"所在地"。由于跨國證券間接持有結(jié)構(gòu)下的經(jīng)營及交易行為的高度分散化、無紙化和非場(chǎng)所化,上述三種確定方法仍略顯機(jī)械和教條,這根源于它們?cè)诒举|(zhì)上仍在遵循傳統(tǒng)的沖突法立法思想。因此,在完善"PRIMA"規(guī)則的過程中,立法者應(yīng)增加相關(guān)沖突法規(guī)則的彈性和靈活性,在降低意思自治原則適用條件的同時(shí),增加沖突規(guī)范的連結(jié)點(diǎn),并引入最密切聯(lián)系原則以確定相關(guān)證券中間持有人的"所在地"。
【作者單位】： 南京師范大學(xué);
【基金】：江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程資助項(xiàng)目(PAPD) 江蘇高校區(qū)域法治發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心項(xiàng)目
【分類號(hào)】：D996.2
【正文快照】： 在跨國證券的間接持有模式中,實(shí)際投資者僅擁有證券權(quán)利,而不再擁有股權(quán)。對(duì)于這一證券權(quán)利的內(nèi)容及行使方式等事項(xiàng)的準(zhǔn)據(jù)法,當(dāng)前學(xué)說和實(shí)踐中居主導(dǎo)地位的是適用“相關(guān)中間人所在地法”(place of the relevant intermediary,即“PRIMA”)規(guī)則。對(duì)于如何確定相關(guān)中間人的“所

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本文編號(hào)：1193535