本文關鍵詞：BIT項下投資定義研究

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【摘要】：目前,國際投資條約(International Investment Agreement,以下簡稱“IIA”)中90%左右為雙邊投資條約(Bilateral Investment Treaty,以下簡稱“BIT”)。德國簽訂的BIT數(shù)量居世界第一,我國則以超過100個生效條約的數(shù)量位居其后。在BIT中,“投資定義”1的重要性毋庸置疑,一方面其決定著條約的適用范圍,另一方面也影響國際投資爭端解決中心(International Centre for Settlement of Investment Disputes,以下簡稱“ICSID”)的管轄權(quán)。由于學理上的“投資定義”空泛且不具有可操作性,因此,無論是條約文本等國際立法文件還是以ICSID為主的國際仲裁實踐中,對于投資定義都有自己的界定和解釋。晚近以來,無論是條約文本還是ICSID仲裁實踐,都對投資定義做了擴大化理解。2015年我國成為接受外商直接投資(Foreign Direct Investment,以下簡稱“FDI”)最多的國家,同時隨著我國“走出去”戰(zhàn)略的深入,我國投資者的海外投資也逐年遞增。我國在BIT中普遍采取的以資產(chǎn)為基礎的開放式定義方式使我國面臨著巨大的國際投資仲裁風險。為了完善我國的投資定義,本文圍繞BIT項下的投資定義展開研究,具體探討了投資定義的學理、條約文本、仲裁實踐中的現(xiàn)狀與趨勢,重點研究了在我國的的相關實踐與問題,最終結(jié)合全文的研究,給出我國在投資定義問題上應有的立場和對策。除去引言和結(jié)語本文具體結(jié)構(gòu)如下:第一章是關于投資定義的基礎理論。第一節(jié)重點從經(jīng)濟學和法學的角度探討了投資定義。闡明投資定義在學術理論上的不統(tǒng)一性和缺乏可操作性給實踐帶來影響。第二節(jié)介紹了定義投資的三種方式,指出混合式的定義方式是符合發(fā)展趨勢的。第二章是投資定義的條約文本研究。第一節(jié)介紹了BIT的簽訂情況,進一步明確研究BIT項下投資定義的重要性。第二節(jié)詳細闡述投資定義在條約文本上泛化的具體表現(xiàn),緊接著又以寬泛投資定義的代表BIT“美國2012年BIT范本”為例,具體介紹BIT項下的投資定義是如何泛化且影響他國的投資定義的。本章的亮點和創(chuàng)新點是提到美國2012年BIT范本下的投資定義在《跨太平洋伙伴關系協(xié)議》(Trans-Pacific Partnership Agreement,以下簡稱“TPP”)和《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議》(Transatlantic Trade and Investment Partnership,以下簡稱“TTIP”)談判中的作用,以及印度對本國BIT范本的最新修訂。第三章是對仲裁實踐中投資定義解釋的研究。第一節(jié)介紹了ICSID在國際投資爭端解決中不可忽視的地位和影響力。研究其管轄權(quán)限制是為第二節(jié)仲裁庭解釋做鋪墊。第二節(jié)以案例實證研究的方法,分別選取了ICSID仲裁庭在主觀主義解釋和客觀主義解釋下的各自的代表性案例進一步論證仲裁庭在實踐中對投資定義的擴大解釋。筆者認為,ICSID在對投資定義的解釋上具有泛化趨勢和明顯的不確定性,其背后的動機筆者認為是擴大ICSID管轄權(quán)。本章的亮點是對案例進行深度分析,避免空談。第四章第一節(jié)介紹了受保護的投資類型的擴張過程。第二節(jié)從資本輸出國的推動、法律文化的發(fā)展、經(jīng)濟活動自身原因三個方面分析了投資定義擴大化的原因。第五章是本文的核心。第一節(jié)分析了我國在國際投資背景下的資本輸出國和資本輸入國的雙重身份。第二節(jié)的亮點是以實證研究的方法對我國簽訂的所有BIT項下投資定義進行總結(jié)分析。接著又探討了我國在仲裁實踐中作為被申請人的情況。結(jié)合前面的分析,筆者認為我國BIT項下的投資定義存在過于寬泛、措辭不嚴謹、缺乏投資特征的限制、更新不及時等問題。最后,筆者結(jié)合前述分析的當今國際仲裁中的投資定義的發(fā)展形勢,ICSID仲裁實踐的最新趨勢,針對我國在國際投資關系中擁有的資本輸入國和資本輸出國的雙重身份提出應對的策略。筆者的核心觀點是,在未來更新BIT或與美國的締約談判中,我們應該“堅持限制間接投資”以及“采取符合東道國法律”的立場;具體采取“使用以資產(chǎn)為基礎的混合式定義方式”、“區(qū)別不同國家采取不同投資定義”等措施。
【關鍵詞】：雙邊投資條約 國際投資爭端解決中心 投資定義
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D996.4
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 導言9-17
• 一、問題的提出9
• 二、研究背景9-10
• 三、研究目的與意義10-11
• 四、文獻綜述11-16
• 五、研究方法16-17
• 第一章 投資定義基礎理論概述17-21
• 第一節(jié)“投資”的含義17-19
• 一、“投資”的經(jīng)濟學含義17-18
• 二、“投資”的法學含義18-19
• 第二節(jié) 定義“投資”的方式19-21
• 第二章 BIT項下投資定義的文本擴張21-26
• 第一節(jié) 雙邊投資條約的簽訂21-22
• 第二節(jié) 投資定義的文本擴張22-26
• 一、文本擴張的具體表現(xiàn)22-23
• 二、寬泛投資定義的代表BIT23-26
• 第三章 仲裁實踐下投資定義的解釋擴張26-37
• 第一節(jié) ICSID仲裁概況26-28
• 一、ICSID管轄權(quán)限制26-27
• 二、ICSID影響力逐年上升27-28
• 第二節(jié) ICSID對投資定義的擴大解釋28-37
• 一、主觀主義標準下的ICSID仲裁實踐28-31
• 二、客觀主義標準下的ICSID仲裁實踐31-35
• 三、ICSID仲裁庭解釋的發(fā)展特征35-37
• 第四章 投資定義發(fā)展的原因37-41
• 第一節(jié) 受保護投資形式擴張的進程37
• 第二節(jié) 受保護投資形式擴張的原因37-41
• 一、資本輸出國的推動37-38
• 二、法律文化的影響38-39
• 三、經(jīng)濟活動自身原因39-41
• 第五章 我國簽署的BIT項下投資定義現(xiàn)狀及應對41-51
• 第一節(jié) 國際投資背景41-42
• 一、我國成為外商投資最大的流入國41-42
• 二、我國的對外投資逐年上升42
• 第二節(jié) 我國BIT下投資定義實踐42-46
• 一、我國的BIT簽訂情況42-44
• 二、我國在ICSID的仲裁情況44
• 三、我國BIT投資定義條款存在的問題44-46
• 第三節(jié) 我國的立場與對策46-51
• 一、我國應堅持的立場46-47
• 二、我國應采取的相應對策47-51
• 結(jié)語51-52
• 參考文獻52-58
• 在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果58-59
• 后記59-60

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本文編號：1121073