本文關(guān)鍵詞：國(guó)際投資協(xié)定中“投資”定義研究

  更多相關(guān)文章： 國(guó)際投資協(xié)定 投資定義 限制 改善 中國(guó)投資定義

【摘要】：“投資”之定義是國(guó)際投資協(xié)定(International Investment Agreement,簡(jiǎn)稱IIA)的核心問(wèn)題,直接劃定了IIA的適用范圍,構(gòu)成條約中實(shí)體條款和程序條款的適用基礎(chǔ)。國(guó)際投資協(xié)定中對(duì)“投資”的界定,一方面反映了投資母國(guó)及其投資者可以受到的海外投資的保護(hù)范圍,另一方面體現(xiàn)出投資東道國(guó)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和外資監(jiān)管能力而愿意接受的投資種類。眾多IIA中的投資定義各有不同,大致可以分為基于財(cái)產(chǎn)的開放式、基于企業(yè)的封閉式和混合式三種定義模式,其中以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的投資定義涵蓋的資產(chǎn)范圍最為全面和廣泛。由于歷史的慣性和國(guó)際投資自由化趨勢(shì)蔓延,國(guó)際投資協(xié)定締約實(shí)踐和國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中的投資定義均呈現(xiàn)出擴(kuò)大化趨勢(shì)。本文通過(guò)文獻(xiàn)研究、歷史分析和案例分析等研究方法,梳理迄今為止國(guó)際投資協(xié)定中“投資”之定義及其在實(shí)踐中的泛化趨勢(shì),分析投資定義擴(kuò)張的原因及負(fù)面影響。寬泛的投資定義偏向于保護(hù)投資者的利益,卻極大地壓縮了東道國(guó)的外資監(jiān)管空間,損害了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán),甚至最終可能影響國(guó)際投資法治的健康發(fā)展。有鑒于此,美國(guó)的最新BIT范本以及其他一些國(guó)家的BIT開始增加對(duì)“投資”的限制性規(guī)定,例如運(yùn)用投資特征以凸顯投資內(nèi)涵等;部分ICSID仲裁庭為明確自身管轄權(quán)范圍,也對(duì)“投資”進(jìn)行了限制性解釋,即客觀主義解釋理論下的客觀標(biāo)準(zhǔn)。這些限制性規(guī)定和解釋方法,盡管實(shí)際作用有限,但對(duì)于限定真正“投資”的范圍起到了有利示范作用。傳統(tǒng)上IIA之締約目的是側(cè)重于投資者一方的“偏向型”,隨著國(guó)際投資格局的轉(zhuǎn)變,兼顧投資者權(quán)益和東道國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的“雙向型”目的才是主流。投資定義因其限定IIA適用范圍之功能,內(nèi)容必須符合IIA之目的。本文據(jù)此提出了對(duì)IIA中投資定義的改善方法,并特別通過(guò)明確投資特征、引入“例外不適用”等方式限定“投資”,以投資之范圍平衡投資者和東道國(guó)之利益關(guān)系。本文最大的創(chuàng)新在于,嘗試為兼有資本輸出國(guó)和資本輸入國(guó)雙料身份的中國(guó)擬定了一個(gè)BIT范本中的投資定義,以定義的界定為中國(guó)在投資和引資的兩種需求間找到合適定位。
【關(guān)鍵詞】：國(guó)際投資協(xié)定 投資定義 限制 改善 中國(guó)投資定義
【學(xué)位授予單位】：清華大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D996.4
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 序言8-10
• 第1章 國(guó)際投資法中的投資定義10-16
• 1.1 “投資”與“國(guó)際投資”的一般定義10-11
• 1.1.1 “投資”的學(xué)理分析10
• 1.1.2 國(guó)際直接投資與國(guó)際間接投資10-11
• 1.1.3 其他形式的國(guó)際投資11
• 1.2 國(guó)際投資協(xié)定中的投資定義11-16
• 1.2.1 投資定義條款的性質(zhì)11-12
• 1.2.2 投資定義的功能12-13
• 1.2.3 條約文本中的投資定義13-15
• 1.2.4 小結(jié)15-16
• 第2章 投資定義的擴(kuò)張發(fā)展16-23
• 2.1 投資定義擴(kuò)張之表現(xiàn)16-19
• 2.1.1 定義結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)開放式特點(diǎn)16
• 2.1.2 保護(hù)的投資種類增加16-17
• 2.1.3 保護(hù)的投資范圍擴(kuò)大17-18
• 2.1.4 國(guó)際投資仲裁機(jī)制對(duì)投資定義的擴(kuò)張解釋18-19
• 2.2 投資定義擴(kuò)張之原因19-21
• 2.2.1 法律文化和國(guó)際投資法核心價(jià)值的體現(xiàn)19-20
• 2.2.2 國(guó)際投資活動(dòng)的發(fā)展以及資本輸出國(guó)的推動(dòng)20
• 2.2.3 締約技術(shù)水平與博弈實(shí)力失衡20
• 2.2.4 國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中的擴(kuò)大化解釋傾向20-21
• 2.3 投資定義擴(kuò)張之后果21-23
• 2.3.1 東道國(guó)外資監(jiān)管的政策空間受到?jīng)_擊與限制21
• 2.3.2 便利外國(guó)投資者濫用投資仲裁，增加?xùn)|道國(guó)被訴風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)擔(dān)21-22
• 2.3.3 投資定義寬泛使得模糊的實(shí)體條款風(fēng)險(xiǎn)凸顯22-23
• 第3章 國(guó)際投資協(xié)定實(shí)踐對(duì)投資定義的限制23-32
• 3.1 國(guó)際投資協(xié)定性質(zhì)和目的改變對(duì)投資定義的影響23-24
• 3.2 典型國(guó)際投資協(xié)定關(guān)于投資定義的限制趨勢(shì)24-27
• 3.2.1 美國(guó)2012年BIT范本24-25
• 3.2.2 中國(guó)和加拿大雙邊投資協(xié)定25-27
• 3.2.3 小結(jié)27
• 3.3 部分ICSID仲裁庭對(duì)投資定義的限制性解釋27-32
• 3.3.1 仲裁庭對(duì)《公約》項(xiàng)下投資定義的解釋理論27-29
• 3.3.2 仲裁庭認(rèn)定“投資”的客觀標(biāo)準(zhǔn)——以“Salini標(biāo)準(zhǔn)”為例29-30
• 3.3.3 依據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定不屬于“投資”的案例——以Phoenix v. Czech Republic案為例30-31
• 3.3.4 小結(jié)31-32
• 第4章 投資定義的改善和限定32-41
• 4.1 完善和限定投資定義32-37
• 4.1.1 基本原則：遵循IIA締約目的，，涵蓋投資范圍合理32-33
• 4.1.2 完善對(duì)投資定義的界定方式33-34
• 4.1.3 限定投資范圍34-36
• 4.1.4 將投資定義作為最惠國(guó)待遇的例外36
• 4.1.5 注重投資定義條款與其他條款的互動(dòng)關(guān)聯(lián)作用36-37
• 4.2 對(duì)投資定義文本的設(shè)想——以中國(guó)為例37-40
• 4.2.1 中國(guó)國(guó)際投資地位的轉(zhuǎn)變與投資定義37
• 4.2.2 中國(guó)BIT范本中投資定義之設(shè)想37-38
• 4.2.3 中國(guó)BIT范本中投資定義之解析38-40
• 4.3 小結(jié)40-41
• 結(jié)語(yǔ)41-43
• 參考文獻(xiàn)43-45
• 致謝45-47
• 附錄A 案例表47-48
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果48

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