本文關(guān)鍵詞：我國私募股權(quán)投資基金法律問題研究

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【摘要】：私募股權(quán)投資基金是一種金融創(chuàng)新,它通過非公開方式募集機構(gòu)投資者或個人的資金,對非上市企業(yè)進行權(quán)益性投資,投資者按照其出資份額分享投資收益、承擔(dān)投資風(fēng)險,通過控制或管理使所投資公司獲得價值增值,最終以上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利。目前中國的私募股權(quán)投資基金已經(jīng)取得了一定的進展,但是總體上還處于發(fā)展的初級階段。由于我國私募股權(quán)基金發(fā)展中相關(guān)法律的缺失、不完善,現(xiàn)實中出現(xiàn)諸多法律真空。因此,借鑒國外經(jīng)驗建立和完善我國私募股權(quán)基金監(jiān)管機制,有著十分重要的理論意義和現(xiàn)實意義。 本文在對我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展進行介紹的基礎(chǔ)上,運用比較分析方法對國際私募股權(quán)投資基金進行評析和借鑒,重點對我國私募股權(quán)基金的創(chuàng)設(shè)形式、運作及其監(jiān)管問題進行探討,對進一步改革和完善我國私募股權(quán)投資基金法律制度及監(jiān)管體系提出建議。本文通過四個部分闡述筆者的觀點： 第一部分,私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)理論分析。簡要分析了私募股權(quán)投資基金的概念、特點、產(chǎn)生以及發(fā)展,闡述了我國私募股權(quán)投資基金的產(chǎn)生以及立法現(xiàn)狀；第二部分對國際上已發(fā)展成熟的三種私募股權(quán)投資基金的組織形式進行了闡述,在對公司型私募股權(quán)投資基金、有限合伙制私募股權(quán)投資基金和信托型私募股權(quán)投資基金比較分析的基礎(chǔ)上總結(jié)出適合我國的組織形式；第三部分,私募股權(quán)投資基金的運作。從私募股權(quán)投資基金的準入、募集和退出機制三方面進行分析論述；第四部分,私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管以及對我國的啟示。在該部分中,對我國私募股權(quán)投資基金運作中的風(fēng)險監(jiān)管進行分析并闡述現(xiàn)有法律中存在的問題,進而提出法律監(jiān)管和完善的意見。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)投資基金 組織形式 運作 法律監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：大連海事大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：F832.51;D922.28;D922.291.91
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 引言10-11
• 第1章 私募股權(quán)投資基金概述11-21
• 1.1 私募股權(quán)投資基金概念的界定11-12
• 1.2 私募股權(quán)投資基金的特點12-13
• 1.3 與其他相關(guān)概念的區(qū)別13-15
• 1.3.1 與私募證券投資基金的區(qū)別13-14
• 1.3.2 與風(fēng)險投資基金的區(qū)別14-15
• 1.4 私募股權(quán)投資基金在國外的產(chǎn)生發(fā)展及其立法現(xiàn)狀15-19
• 1.4.1 美國私募股權(quán)投資基金的產(chǎn)生發(fā)展及其立法現(xiàn)狀15-17
• 1.4.2 英國私募股權(quán)投資基金的產(chǎn)生發(fā)展及其立法現(xiàn)狀17
• 1.4.3 日本私募股權(quán)投資基金的產(chǎn)生發(fā)展及其立法現(xiàn)狀17-19
• 1.5 私募股權(quán)投資基金在我國的產(chǎn)生發(fā)展及其立法現(xiàn)狀19-21
• 1.5.1 我國私募股權(quán)投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展19-20
• 1.5.2 我國私募股權(quán)投資基金的立法現(xiàn)狀20-21
• 第2章 私募股權(quán)基金的組織形式21-27
• 2.1 公司制私募股權(quán)投資基金21-22
• 2.2 有限合伙型私募股權(quán)投資基金22
• 2.3 信托制私募股權(quán)投資基金22-24
• 2.4 三者的比較24-25
• 2.5 我國的選擇25-27
• 第3章 私募基金運作的法律規(guī)制27-37
• 3.1 私募基金的設(shè)立主體以及準入監(jiān)管27-29
• 3.1.1 英國的設(shè)立主體以及準入監(jiān)管27
• 3.1.2 日本的設(shè)立主體以及準入監(jiān)管27-28
• 3.1.3 美國的設(shè)立主體以及準入監(jiān)管28
• 3.1.4 我國的情況28-29
• 3.2 私募股權(quán)基金的設(shè)立29-31
• 3.2.1 公司制私募股權(quán)基金29-30
• 3.2.2 有限合伙制私募股權(quán)基金30-31
• 3.2.3 信托制私募股權(quán)基金31
• 3.3 私募股權(quán)投資基金的退出機制31-37
• 3.3.1 私募股權(quán)投資基金的幾種退出途徑32-35
• 3.3.2 我國私募股權(quán)投資基金退出障礙35-36
• 3.3.3 對我國私募股權(quán)投資基金退出機制的法律建議36-37
• 第4章 私募股權(quán)基金監(jiān)管法律問題研究37-53
• 4.1 私募股權(quán)投資基金法律監(jiān)管的目標(biāo)與原則37-48
• 4.1.1 私募股權(quán)投資基金法律監(jiān)管的目標(biāo)37-39
• 4.1.2 私募股權(quán)投資基金法律監(jiān)管的原則39-42
• 4.1.3 私募股權(quán)投資基金體制的選擇42-48
• 4.2 國際監(jiān)管理念以及對我國的啟示48-53
• 4.2.1 國際監(jiān)管理念48-51
• 4.2.2 對我國的私募股權(quán)基金法律監(jiān)管理念的啟示51-53
• 結(jié)論53-54
• 參考文獻54-57
• 致謝57-58
• 研究生履歷58

【相似文獻】

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