本文關(guān)鍵詞：有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購買權(quán)行使要件研究

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【摘要】：有限責(zé)任公司兼具資合性和人合性雙重性質(zhì)，圍繞有限責(zé)任公司的各項法律制度設(shè)計，應(yīng)當(dāng)充分平衡這兩種特性。有限責(zé)任公司的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓制度即是其中的一個典型問題。 公司法對于有限責(zé)任公司股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓采取“同意+優(yōu)先購買權(quán)”的二元規(guī)制模式，不存在所謂“強制購買制度”。而目前的同意制度不具有任何實質(zhì)意義，相反會影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效率，并容易造成理解上歧義。取消同意制度，僅保留完善優(yōu)先購買權(quán)制度并不會削弱對人合性的維護。 有限責(zé)任公司股東行使優(yōu)先購買權(quán)的前提是公司股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東以外的第三人。原則上來說，只要轉(zhuǎn)讓人依股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人的，都屬于適格的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，其他公司股東可以主張行使優(yōu)先購買權(quán)。但是對于一些特殊主體所進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或因某些特殊原因所導(dǎo)致的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否屬于適格的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，進而是否存在股東行使優(yōu)先購買權(quán)空間的問題，需要根據(jù)具體情況進行討論。 對于優(yōu)先購買權(quán)的行使主體，各國存在不同的立法模式，現(xiàn)行公司法采“股東享有模式”。為避免出現(xiàn)邏輯矛盾，應(yīng)將我國優(yōu)先購買權(quán)的行使主體限制為“反對對外轉(zhuǎn)讓的股東”，同時應(yīng)區(qū)別對待錯誤登記股東、瑕疵出資股東、隱名股東、持干股股東等特殊主體問題。 “同等條件”是優(yōu)先購買權(quán)行使的最核心要件，對此可從“股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件”和“同等”兩方面分別進行研究。不能將股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件限定為數(shù)量和價格條款，實物、人員聘用、業(yè)務(wù)合作等可以對合同當(dāng)事人的交易選擇產(chǎn)生實質(zhì)性影響的條件亦屬于轉(zhuǎn)讓條件。當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定的對價為純金錢對價時，同等條件的判斷應(yīng)采絕對同等原則，但當(dāng)對價中包含非金錢條件時，則宜采用相對同等原則。其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)時無需考慮當(dāng)事人的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓是否特殊的身份關(guān)系，作為典型的利益平衡問題，優(yōu)先購買權(quán)作為保護有限公司人合性的法定權(quán)利，不能隨意被排除，而其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)并不會給轉(zhuǎn)讓人或第三人的利益造成嚴(yán)重侵害。當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓包含特定給付時，其他股東仍可通過對特定給付進行評估進而主張行使優(yōu)先購買權(quán)，雖然無法保證評估的絕對準(zhǔn)確，但相對于股東無法行使優(yōu)先購買權(quán)所可能產(chǎn)生的弊端，唯有采取此“兩害相權(quán)取其輕”的做法。除非股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人仍愿意就剩余股權(quán)完成轉(zhuǎn)讓，否則其他股東不得主張部分行使優(yōu)先購買權(quán)。 轉(zhuǎn)讓人將轉(zhuǎn)讓事項告知其他股東是優(yōu)先購買權(quán)行使的起點，股東須在與第三人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款后，再將協(xié)議主要內(nèi)容書面通知公司其他股東，唯此方為適格的通知。優(yōu)先購買權(quán)的期限宜從權(quán)利人收到義務(wù)人的通知時開始起算，現(xiàn)行公司法規(guī)定的“同意權(quán)期間”、“不同意股東應(yīng)當(dāng)購買的期間”和“優(yōu)先購買權(quán)期間”應(yīng)重合為同一期間。期間長度既要兼顧商事行為的效率也要注重法律關(guān)系的穩(wěn)定，可以立法的方式對優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定一個可參照的期限。作為“特殊的形成權(quán)”，權(quán)利人在期間內(nèi)未行使優(yōu)先購買權(quán)的，權(quán)利歸于消滅。公司股東認(rèn)為轉(zhuǎn)讓價格不合理的，有權(quán)提出異議，并要求對股權(quán)價值進行評估。一旦股東做出行使優(yōu)先購買權(quán)的表示，受讓人不得再提出新的報價。為解決內(nèi)部股東由于資金不足而不得不容忍外部股東進入公司的困境，，可以考慮引入指定受讓制度和聯(lián)合行使制度。 2005年公司法的一大亮點在于允許公司章程在股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題上做出變通性規(guī)定。公司法對有限公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的各項具體規(guī)定只是一種參照性規(guī)范，而非所謂最低標(biāo)準(zhǔn)或最高標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)通過目的解釋的方式將公司法所體現(xiàn)的基本立法取向提煉出來，并以此作為判斷公司章程規(guī)定是否有效的依據(jù)。人合性只是立法者對于多數(shù)有限公司需求和股東心理的預(yù)估，但高度人合化并非所有有限公司共有的特性，若公司自身對人合性已不再偏愛，法律就沒有必要仍將這種要求強加在公司及其股東身上。因此，當(dāng)?shù)玫焦蓶|一致同意后，公司章程可以約定取消優(yōu)先購買權(quán)。
【關(guān)鍵詞】：優(yōu)先購買權(quán) 行使要件 同等條件 人合性
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要2-4
• ABSTRACT4-9
• 導(dǎo)論——有限責(zé)任公司人合性與資合性的平衡9-11
• 第一章 現(xiàn)行公司法的有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購買權(quán)立法模式11-20
• 第一節(jié) 有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購買權(quán)概述11-14
• 一、 股東優(yōu)先購買權(quán)的概念及意義11-12
• 二、 股東優(yōu)先購買權(quán)的性質(zhì)12-14
• 第二節(jié) 現(xiàn)行我國股東優(yōu)先購買權(quán)的立法模式分析14-20
• 一、 立法模式的選擇：二元論或三元論14-17
• 二、 對同意制度的質(zhì)疑17-20
• 第二章 股東優(yōu)先購買權(quán)行使的前提要件——適格的股權(quán)轉(zhuǎn)讓20-29
• 第一節(jié) 特殊主體進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓20-25
• 一、 控股股東進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓20-21
• 二、 瑕疵出資股東進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓21-23
• 三、 隱名股東進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓23-24
• 四、 持干股股東進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓24-25
• 第二節(jié) 因特殊原因而引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓25-29
• 一、 因贈與而引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓25-26
• 二、 因離婚或繼承而引起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓26-27
• 三、 因股權(quán)回購協(xié)議而因此的股權(quán)轉(zhuǎn)讓27-29
• 第三章 股東優(yōu)先購買權(quán)行使的主體要件29-33
• 第一節(jié) 各國立法對于優(yōu)先購買權(quán)行使主體的規(guī)定29-31
• 一、 股東會或董事會指定模式29
• 二、 公司和股東共同享有模式29-30
• 三、 股東享有模式30-31
• 第二節(jié) 股東優(yōu)先購買權(quán)主體資格的認(rèn)定31-33
• 第四章 股東優(yōu)先購買權(quán)行使的對價要件——同等條件33-41
• 第一節(jié) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“條件”33-35
• 第二節(jié) “同等條件”的認(rèn)定35-38
• 一、 確定同等條件的基本原則35
• 二、 基于特殊的人身、情感關(guān)系的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓35-36
• 三、 包含特定給付的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓36-38
• 第三節(jié) 優(yōu)先購買權(quán)的部分行使38-41
• 一、 允許部分行使優(yōu)先購買權(quán)與立法目的不符38-39
• 二、 部分行使優(yōu)先購買權(quán)有違契約自由原理39
• 三、 部分行使優(yōu)先購買權(quán)將侵害轉(zhuǎn)讓人和受讓人的權(quán)益，有違公平原則39
• 四、 禁止部分行使優(yōu)先購買權(quán)與“法不禁止即允許”并不沖突39-41
• 第五章 股東優(yōu)先購買權(quán)的程序要件41-54
• 第一節(jié) 股權(quán)出讓人適格的通知41-43
• 第二節(jié) 優(yōu)先購買權(quán)的行使期間43-49
• 第三節(jié) 權(quán)利人對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格存在異議時的處理49-50
• 第四節(jié) 第三人對轉(zhuǎn)讓價格的再協(xié)商50-51
• 第五節(jié) 股東無力行使優(yōu)先購買權(quán)時的救濟程序51-54
• 一、 指定受讓制度51-52
• 二、 優(yōu)先購買權(quán)的聯(lián)合行使制度52-54
• 第六章 公司章程自治與股東優(yōu)先購買權(quán)的法定要件54-61
• 第一節(jié) 公司章程自治與股東優(yōu)先購買權(quán)法定要件的基本關(guān)系54-56
• 第二節(jié) 公司章程對股東優(yōu)先購買權(quán)行使要件進行限制的幾種典型情況分析56-61
• 一、 公司章程對于同意權(quán)行使方式另行規(guī)定條款的效力56-57
• 二、 公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓對象條款的效力57-59
• 三、 公司章程對于優(yōu)先購買權(quán)另行規(guī)定條款的效力59-61
• 第七章 結(jié)語61-63
• 參考文獻63-67
• 致謝67-68
• 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文68-70

【參考文獻】

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本文編號：985926