本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券行政和解制度研究

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【摘要】：關(guān)于建立證券行政和解制度的建議由來(lái)已久,中國(guó)證券監(jiān)督管理部門(mén)曾在2006年10月份的“新《公司法》、《證券法》周年座談會(huì)”上首次表示希望在我國(guó)證券市場(chǎng)引人執(zhí)法和解制度,由于當(dāng)時(shí)我國(guó)證券市場(chǎng)建立行政和解的條件還不成熟,所以遲遲未入法。2014年2月19日中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布證監(jiān)會(huì)主席肖鋼題為《積極探索監(jiān)管執(zhí)法的行政和解新模式》的文章,其表示,要積極探索推進(jìn)證券行政和解執(zhí)法模式,以便切實(shí)有效的保護(hù)權(quán)益受損投資者的合法權(quán)益。至此證券行政和解又提上了議事日程,在這種背景下,本文立足于我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀,甄別大量的證券監(jiān)管和解機(jī)制相對(duì)成熟的國(guó)家和地區(qū)立法例和執(zhí)法的信息,結(jié)合目前行政法領(lǐng)域的相關(guān)理論和實(shí)務(wù)現(xiàn)狀,以及我國(guó)剛剛出臺(tái)的《證券行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》),分析《試點(diǎn)辦法》中存在的優(yōu)點(diǎn)與不足,以我國(guó)的證券市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境為載體,尋找適合在我國(guó)土壤中生存的制度機(jī)制,筆者認(rèn)為根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情,我國(guó)現(xiàn)階段宜采取先在證券法領(lǐng)域確立行政和解權(quán)的立法模式,在適用范圍上應(yīng)該以“限制”和解為基礎(chǔ),設(shè)定適用證券和解的條件。并提出和解權(quán)的本質(zhì)來(lái)源是利益受損投資者的信托,所以和解金應(yīng)當(dāng)歸屬于全體權(quán)利受損的投資者,由于我國(guó)證券民事賠償訴訟有前置程序,所以筆者建議和解協(xié)議的內(nèi)容不用在乎是否承認(rèn)違法的問(wèn)題,而是在和解中一并解決投資者的補(bǔ)償問(wèn)題,這樣更有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益。為我國(guó)證券監(jiān)管和解制度的建立發(fā)表自己的見(jiàn)解,擬為證券監(jiān)管探尋新的路徑,希望能夠緩解證券監(jiān)管現(xiàn)實(shí)中的嚴(yán)峻形勢(shì),最大限度的維護(hù)公共利益和投資者的合法權(quán)益,在證券領(lǐng)域運(yùn)用和解制度解決糾紛也體現(xiàn)了構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的基本要求。
【關(guān)鍵詞】：證券市場(chǎng) 行政和解 公眾投資者權(quán)益保護(hù)
【學(xué)位授予單位】：天津師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287;D922.1
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 1 引言10-13
• 1.1 證券行政和解制度研究背h募跋腫，
  
  本文編號(hào)：976303
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