本文關鍵詞：國際板投資者保護法律問題研究

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【摘要】：國際板的創(chuàng)建是一個頗受爭議的熱點話題,有的人認為此舉將會增加證券市場的股票供應而引起股價下跌,但筆者并不認同這種觀點,在全球資本流動性加速的今天,創(chuàng)建國際板是我國實現(xiàn)資本市場國際化的重要一環(huán),也是人民幣國際化和把上海打造成國際金融中心的核心環(huán)節(jié),如果我國要真正實現(xiàn)人民幣的國際化,那么國際板的推出是必然的。 本文的研究框架主要由五大部分組成,通過對國際板的概念界定來厘清什么是國際板,并且闡述了為什么是投資者保護而不是股東權保護,指出了筆者認為可行的幾條投資者保護的權利救濟途徑,最后對于如何建立健全國際板的投資者保護機制提出了相關建議。 論文第一章首先對國際板進行了概括論述,闡明國際板的概念、國際板證券的法律特點、發(fā)行模式以及我國國際板創(chuàng)建的必要性。 論文第二章主要論述了為什么要對國際板的投資者進行保護而不僅僅是傳統(tǒng)的股東權保護,進一步闡述了境內(nèi)證券投資者的利益訴求有哪些,對比分析了目前國際上通行的國際板境內(nèi)投資者權益保護模式并對我國可以采用哪種模式筆者給出了自己的建議。 論文第三章從權利救濟以及為什么需要權利救濟兩個層面,探討了國際板市場中投資者權利救濟的困境。主要內(nèi)容是探討了國際板上市后我國的投資者可能面臨的特殊風險以及造成這些特殊風險的原因所在,如投資者了解和制約外國上市公司方式有限性的風險、證券市場的聯(lián)動效應和跨國證券欺詐的風險、公司治理結(jié)構的不同模式導致股東行權困難的風險、證券監(jiān)管機構的監(jiān)管存在盲區(qū)以及權利救濟存在的困境都是可能存在的風險。 論文第四章主要是從三個救濟途徑入手,分別展開論述了國際板的投資者可以從自力救濟、公力救濟以及社會救濟途徑維護自身的合法權益,如建立股東權保護協(xié)會、公司法訴訟和證券法訴訟、加強行政監(jiān)管和跨境監(jiān)管合作以及仲裁和調(diào)解等可替代性糾紛解決機制。 論文第五章是全文的結(jié)尾部分,主要討論的是可以對國際板的投資者實施保護的措施,分別從投資者適當性制度即投資者的準入機制和上市公司的退市制度兩個方面給出了建立健全保護機制的相關完善建議。
【關鍵詞】：國際板 證券市場 投資者保護 權利救濟
【學位授予單位】：上海師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D997.1
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-9
• 目錄9-11
• 第1章 緒論11-16
• 1.1 課題背景11-12
• 1.2 文獻綜述12-13
• 1.3 研究思路13-15
• 1.4 研究方法15-16
• 第2章 國際板概述16-25
• 2.1 國際板的概念界定16-19
• 2.1.1 國際板的概念及要素解析16-18
• 2.1.2 境外企業(yè)境內(nèi)上市與相關概念區(qū)分18-19
• 2.2 國際板證券的法律特點及發(fā)行模式19-21
• 2.2.1 國際板證券的法律特點19
• 2.2.2 國際板證券的發(fā)行模式19-21
• 2.3 我國國際板創(chuàng)建的必要性21-25
• 2.3.1 我國證券市場的國際化趨勢21-22
• 2.3.2 境外公司到我國境內(nèi)上市的需求22
• 2.3.3 我國國際板創(chuàng)建的基礎22-25
• 第3章 國際板投資者保護的一般分析25-31
• 3.1 投資者的含義25
• 3.2 國際板應對投資者進行保護而非股東權保護25-27
• 3.3 境內(nèi)投資者的利益訴求27-28
• 3.3.1 要求披露信息的程度不同27-28
• 3.3.2 對公司的控制權和證券流動性的喜好程度不同28
• 3.4 國際板境內(nèi)投資者權益保護模式28-31
• 3.4.1 英美模式下的同等保護原則28-29
• 3.4.2 香港模式下的最低保護原則29-30
• 3.4.3 我國國際板境內(nèi)投資者保護模式的思路30-31
• 第4章 權利救濟制度31-51
• 4.1 權利救濟的含義31
• 4.2 權利救濟的途徑31-32
• 4.3 國際板投資者需要權利救濟的原因分析32-36
• 4.3.1 我國證券市場的特點32-33
• 4.3.2 投資國際板證券的風險33-36
• 4.4 國際板投資者權利救濟的途徑36-51
• 4.4.1 自力救濟36-37
• 4.4.2 公力救濟37-48
• 4.4.3 社會救濟途徑48-51
• 第5章 建立健全國際板市場的投資者保護機制51-57
• 5.1 引入國際板的投資者適當性制度51-53
• 5.1.1 從產(chǎn)品風險角度考量51-52
• 5.1.2 從國際板相關規(guī)則的投資者保護水平進行考量52
• 5.1.3 從國際板投資者認識水平的角度考量52-53
• 5.2 建立主動退市制度53-57
• 5.2.1 建立主動退市的必要性53-54
• 5.2.2 域外主動退市過程中的投資者保護經(jīng)驗借鑒54-57
• 結(jié)論57-58
• 參考文獻58-61
• 附錄61-62
• 致謝62

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本文編號：972346