本文關(guān)鍵詞：我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度研究

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【摘要】：可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)涉及公司法、證券法、信托法等多部法律和部門規(guī)章，我國現(xiàn)行法律制度中有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)的內(nèi)容還很不完善，有諸多需要改進(jìn)的地方，本文在結(jié)合其他有關(guān)研究成果，加上自己的思考，希望能夠更深入的了解可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)的相關(guān)法律制度，對我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)法律制度的進(jìn)一步完善產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。 論文第一章為可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益分析，這一章主要介紹了可轉(zhuǎn)換公司債券的特征、可轉(zhuǎn)換公司債券投資人享有的主要權(quán)益以及保護(hù)可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益的意義。本文所討論的可轉(zhuǎn)換公司債券，是指一種能夠轉(zhuǎn)換為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司股票的一種債券，持有該債券的人有權(quán)依照自由選擇，在債券的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)，是否按照事先確定的轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司的股票，，或者是在債券即將到期時要求發(fā)行債券的公司按照其票面上的利率支付本金和利息，因此，又被稱為“有保底的股票”。其具有債權(quán)性、股權(quán)性和可轉(zhuǎn)換性三大主要特征，其中，可轉(zhuǎn)換性是可轉(zhuǎn)換公司債券最重要的特征。重點介紹了可轉(zhuǎn)換公司債券投資人享有的轉(zhuǎn)換權(quán)這一核心權(quán)利。第二章主要介紹了我國現(xiàn)行可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度，包括資信評級制度、回售制度、反稀釋制度等等。第三章分析了我國現(xiàn)行可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度存在的缺陷。第四章介紹了國外可轉(zhuǎn)換公司債券權(quán)益保護(hù)制度較發(fā)達(dá)國家的相關(guān)法律制度，如美國和日本的資信評級制度等，以期給我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度的完善提供啟發(fā)和參考。最后，第五章介紹了筆者對完善我國目可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度中存在的一些缺陷的思考和探討。包括資信評級制度的完善、債券投資人會議制度的完善、信托制度的完善和回售制度的完善。
【關(guān)鍵詞】：可轉(zhuǎn)換公司債券 債券投資人 權(quán)益保護(hù)
【學(xué)位授予單位】：上海大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.291.91;D922.287
【目錄】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-11
• 引言11-13
• 第一章 可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益分析13-22
• 第一節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券概述13-15
• 一、可轉(zhuǎn)換公司債券的特征13-14
• 二、可轉(zhuǎn)換公司債券與其他公司債券的區(qū)別14-15
• 第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券投資人享有的主要權(quán)益15-20
• 一、獲得本息收益的本息請求權(quán)15-16
• 二、轉(zhuǎn)換債券成為公司股東的轉(zhuǎn)換權(quán)16-19
• 三、提前收回投資和收益的回售權(quán)19
• 四、了解發(fā)行公司狀況的知情權(quán)19-20
• 第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)的意義20-22
• 第二章 我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度22-27
• 第一節(jié)《公司債券發(fā)行試點辦法》資信評級制度和擔(dān)保制度22-23
• 第二節(jié)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》回售制度和反稀釋制度23-24
• 第三節(jié)《公司債券發(fā)行試點辦法》債券投資人集體權(quán)益保護(hù)制度24-26
• 第四節(jié) 《證券法》信息披露制度26-27
• 第三章 我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度的缺陷27-31
• 第一節(jié) 我國可轉(zhuǎn)換公司債券資信評級制度的缺陷27
• 第二節(jié) 我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人集體權(quán)益保護(hù)制度的缺陷27-29
• 一、我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人會議制度的缺陷27-28
• 二、我國可轉(zhuǎn)換公司債券信托制度的缺陷28-29
• 第三節(jié) 我國可轉(zhuǎn)換公司債券回售制度的缺陷29-31
• 第四章 國外可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度現(xiàn)狀31-34
• 第一節(jié) 國外資信評級制度現(xiàn)狀31-32
• 一、美國資信評級機構(gòu)監(jiān)管制度31-32
• 二、日本雙評級制度32
• 第二節(jié) 國外債券投資人集體權(quán)益保護(hù)制度現(xiàn)狀32-34
• 第五章 我國可轉(zhuǎn)換公司債券投資人權(quán)益保護(hù)制度的完善34-38
• 第一節(jié) 我國可轉(zhuǎn)換公司債券資信評級制度的完善34-35
• 第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券投資人集體權(quán)益保護(hù)制度的完善35-37
• 一、債券投資人會議制度的完善35-36
• 二、可轉(zhuǎn)換公司債券信托制度的完善36-37
• 第三節(jié) 我國可轉(zhuǎn)換公司債券回售制度的完善37-38
• 參考文獻(xiàn)38-41
• 作者在攻讀碩士學(xué)位期間公開發(fā)表的論文41-43
• 致謝43

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：863888