本文關(guān)鍵詞：我國私募基金的法律規(guī)制問題研究

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【摘要】：私募基金是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)運作比較成熟的融資工具，是現(xiàn)代資本市場中不可或缺的環(huán)節(jié)。我國的私募基金產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代，，隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，在資本市場巨大投資需求下，我國的私募基金也在快速的發(fā)展著。其不同于公募基金的優(yōu)勢贏得了市場投資者的青睞。但是，私募基金在我國沒有明確的法律地位，專門的法律規(guī)制幾乎空白。目前，在我國存在著大量的私募基金，其加快了資本市場的建設(shè)，但其所帶來的負(fù)面影響也不容忽視。目前，我國僅是新出臺的《公司法》、《證券法》、《合伙企業(yè)法》等對私募基金的有關(guān)內(nèi)容做出了一些規(guī)定，但這些規(guī)定在實踐中的操作性不強，并沒有對私募基金的監(jiān)管問題做出實質(zhì)性規(guī)范。如何構(gòu)建私募基金相關(guān)法律制度是我們當(dāng)前應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題。 基于上述原因，筆者選擇了我國私募基金的法律規(guī)制問題研究作為畢業(yè)論文的題目，試圖把我國私募基金目前存在的問題，以及如何構(gòu)建適合我國國情的私募基金法律制度的相關(guān)問題理順清楚。重點以我國私募基金的法律規(guī)制為研究對象，在借鑒國外相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出適合我國國情的法律規(guī)制建議，適時的從我國法律層面提出有中國特色的私募基金制度，拓寬企業(yè)的投資融資渠道，有效配置資金，完善我國資本市場的功能。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 法律規(guī)制 研究
【學(xué)位授予單位】：上海師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 緒論9-15
• 1.1 研究目的9-11
• 1.2 文獻(xiàn)綜述11-13
• 1.3 研究內(nèi)容13-14
• 1.4 研究方法14-15
• 第2章 私募基金概述15-23
• 2.1 私募基金的概念15-17
• 2.1.1 私募的含義15-16
• 2.1.2 基金的含義16-17
• 2.1.3 私募基金的含義17
• 2.2 私募基金的特征17-20
• 2.2.1 非公開募集性17-18
• 2.2.2 集合性資金投資18
• 2.2.3 寬松的監(jiān)管環(huán)境18-19
• 2.2.4 信息披露的低要求性19
• 2.2.5 利潤與風(fēng)險并存19-20
• 2.3 私募基金的組織形式20-23
• 2.3.1 契約型20-21
• 2.3.2 公司型21
• 2.3.3 有限合伙型21-23
• 第3章 我國私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀及問題23-29
• 3.1 我國私募基金的背景成因23-25
• 3.1.1 我國私募基金的發(fā)展提速23-24
• 3.1.2 私募基金的政策及制度建設(shè)引發(fā)關(guān)注24-25
• 3.2 我國私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀25-26
• 3.2.1 組織方面介于合法與不合法之間25
• 3.2.2 經(jīng)營方面的高風(fēng)險與高收益并存25-26
• 3.2.3 管理方面的不規(guī)范與嚴(yán)自律相統(tǒng)一26
• 3.3 我國私募基金存在的問題26-29
• 3.3.1 私募基金的存在缺乏法律依據(jù)27
• 3.3.2 交易過程不規(guī)范27
• 3.3.3 內(nèi)幕交易嚴(yán)重27-28
• 3.3.4 保底收益約定普遍存在28
• 3.3.5 私募基金監(jiān)管混亂28-29
• 第4章 私募基金的法律規(guī)制29-37
• 4.1 我國私募基金法律規(guī)制的必要性29-31
• 4.2 私募基金法律規(guī)制的基本原則31-33
• 4.2.1 保障效率的規(guī)制原則31-32
• 4.2.2 保護(hù)投資者合法利益的規(guī)制原則32-33
• 4.2.3 兼顧安全的規(guī)制原則33
• 4.3. 國外私募基金的法律規(guī)制制度——以美國為例33-37
• 4.3.1 對投資者人數(shù)的限制34
• 4.3.2 對投資者資格的限定34-35
• 4.3.3 對私募基金設(shè)立的放寬35
• 4.3.4 對基金募集方式的規(guī)制35
• 4.3.5 信息披露方面不做嚴(yán)格要求35-37
• 第5章 對我國私募基金法律規(guī)制制度構(gòu)建的思考37-48
• 5.1 明確私募基金的法律地位38-39
• 5.2 嚴(yán)格私募基金的發(fā)起人和管理人資格39-40
• 5.3 嚴(yán)格私募基金的投資者范圍40-43
• 5.4 對基金組織形式的建議43-44
• 5.5 確定私募基金的監(jiān)管體系和方式44-45
• 5.6 強化對私募基金運作過程的監(jiān)管45-48
• 結(jié)論48-49
• 參考文獻(xiàn)49-51
• 致謝51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：713463