本文關(guān)鍵詞：華為員工持股載體法律問題研究

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【摘要】：員工持股計(jì)劃（Employee Stock Ownership Plans，簡稱ESOP）自二十世紀(jì)五十年代在美國興起以來，被移植到英國、法國、德國等眾多西方國家，取得了很好的實(shí)踐效果。中國最初引進(jìn)員工持股制度只是為了解決國有企業(yè)改制問題，這比西方晚了30多年。我國的員工持股制度經(jīng)歷了國企和股份制企業(yè)全員持股或者代持階段、管理層股權(quán)激勵(lì)階段和上市公司股權(quán)激勵(lì)階段。 國家未對員工持股制度進(jìn)行統(tǒng)一立法，而《公司法》仍對股東人數(shù)有嚴(yán)格限制，在這種情況下，員工直接持股模式需要尋找新的持股載體進(jìn)行制度創(chuàng)新。員工持股載體是指行使員工股股權(quán)的名義主體。持股載體分為兩類：直接持股載體和間接持股載體。直接持股載體是員工個(gè)人直接持股，間接持股載體包括員工持股會(huì)持股、信托模式持股、持股公司持股等。持股載體選擇的正確與否直接涉及到持股員工的利益和員工持股的有效運(yùn)行問題。法律應(yīng)為公司和員工提供多種選擇，使公司和員工可以依據(jù)自身的實(shí)際情況選擇正確的持股載體。 近年來，員工信托持股成為公司選用的最佳載體，其在規(guī)避公司股東人數(shù)限制和股東權(quán)行使方面發(fā)揮作用，還在購股資金籌集中扮演重要角色。但在員工持股法律關(guān)系中，因委托人的權(quán)利范圍在法律和實(shí)踐中的不確定性，引發(fā)由員工持股而生的糾紛。華為投資控股有限公司（下稱“華為”）通過工會(huì)落實(shí)員工持股計(jì)劃，工會(huì)作為公司股東進(jìn)入股東會(huì)行使股東的權(quán)利，承擔(dān)股東的義務(wù)，但是工會(huì)所做出的決定，最終要通過持股員工代表會(huì)審議通過。因此，工會(huì)有可能表面上行使股東權(quán)利，，實(shí)際上已經(jīng)淪為公司內(nèi)部人控制公司的工具。本文論述的重點(diǎn)在于工會(huì)不能完全代表員工股東的意志行使股東權(quán)，也無法對股東的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行增值保值，華為需要采用新的持股載體來實(shí)行員工持股計(jì)劃。 信托持股的相關(guān)理念與實(shí)踐在我國的發(fā)展逐漸成熟，華為可以選擇此方式解決員工持股計(jì)劃載體選擇的問題。信托的本質(zhì)在于法定所有權(quán)和收益所有權(quán)之間的分離。華為采取信托持股方式，以工會(huì)的名義將員工股東的股金或股權(quán)信托給信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、處分、收益和分配，符合效率和安全兩大原則，對于出資員工來說，益處頗多。首先可以解決員工持股融資問題。信托關(guān)系建立后，信托機(jī)構(gòu)可用受托的財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保向金融機(jī)構(gòu)融資，逐步用信托收益償還債務(wù)，解決員工的購買力不足等問題。其次，受托機(jī)構(gòu)可以通過專業(yè)的理財(cái)方案使受托財(cái)產(chǎn)收益增值。在信托合同中，明確受托機(jī)構(gòu)遵守信托文件，要為受益人的最大利益管理信托財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。再次，受托人可以依據(jù)信托合同里規(guī)定的表決權(quán)信托，行使和信托財(cái)產(chǎn)相聯(lián)系的表決權(quán)。用以完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司決策的科學(xué)化和民主化，解決員工個(gè)體參與投票表決和管理無法落實(shí)的問題。因?yàn)槭芡袡C(jī)構(gòu)一般都具有專業(yè)的知識(shí)和技能，更能發(fā)揮員工參與公司治理的效用。當(dāng)然，信托持股也有不足之處。公司選擇持股載體，應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，在國家法律的框架內(nèi)進(jìn)行選擇，方能促進(jìn)公司員工持股計(jì)劃的開展。
【關(guān)鍵詞】：員工持股計(jì)劃 華為 持股載體
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-11
• 一、華為員工持股載體的現(xiàn)狀11-13
• （一）華為初期員工持股載體11
• （二）華為近期員工持股載體11-13
• 二、華為員工持股載體的適應(yīng)性分析13-18
• （一）員工直接持股的優(yōu)勢與局限性13-15
• （二）工會(huì)持股的優(yōu)勢與局限性15-18
• 三、華為員工持股載體的應(yīng)然選擇18-32
• （一）信托持股載體的基礎(chǔ)理論18-21
• （二）華為員工信托持股主體資格分析21-22
• （三）華為實(shí)行員工持股信托的法律依據(jù)22-23
• （四）華為實(shí)行員工持股信托的優(yōu)勢23-24
• （五）華為選擇信托持股載體的可行性24-25
• （六）華為員工持股信托載體的設(shè)計(jì)25-32
• 四、華為員工持股信托載體運(yùn)作的法律保障32-34
• 結(jié)論34-37
• 參考文獻(xiàn)37-39
• 個(gè)人簡介39-40
• 致謝40

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：663767