本文關(guān)鍵詞：論“深石原則”在我國破產(chǎn)法上的適用

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【摘要】：隨著經(jīng)濟一體化的進一步加深，企業(yè)越來越向縱深發(fā)展，由此帶來的結(jié)果是關(guān)聯(lián)企業(yè)大量出現(xiàn)。由于傳統(tǒng)的法律規(guī)則都是圍繞著單一企業(yè)展開的，所以在面對關(guān)聯(lián)企業(yè)帶來的眾多復雜問題時顯得“力不從心”，這在關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)中的弱勢群體尤其是從屬企業(yè)普通債權(quán)人保護方面顯得更加明顯。深石原則即是關(guān)于控制企業(yè)可否向從屬企業(yè)主張債權(quán)，以及其債權(quán)是否劣后于從屬企業(yè)普通債權(quán)人及從屬企業(yè)其它股東受償?shù)囊话阍瓌t。它來源于美國的判例，與有限責任否認制度1、實質(zhì)合并原則并用，“在某種意義上說，他們是破產(chǎn)法庭軍火庫中的不同武器�！�2 我國2005年修訂的《公司法》對法人人格否認制度給予了肯定性評價，雖未引入深石原則，但司法上對該原則的引入已有了積極態(tài)度。目前學術(shù)界對關(guān)聯(lián)企業(yè)弱勢群體保護方面的論述主要集中在法人人格否認制度方面，對深石原則則大多選擇忽略或在論述法人人格否認制度時予以簡單的介紹，這表明我國對引入深石原則的理論準備還不十分充足。因此，本文從深石原則的歷史維度切入，，論證深石原則在我國適用的可行性，闡述深石原則的價值淵源和在我國適用的路徑選擇等理論問題，最后立足于我國實際，構(gòu)建深石原則在我國適用的具體制度。 除了引言和結(jié)語外，本文內(nèi)容在結(jié)構(gòu)體例上共分為五個部分： 第一部分，深石原則概述。這一部分采用歷史分析法和比較分析法，對深石原則進行宏觀介紹。深石原則產(chǎn)生于美國聯(lián)邦最高法院1939年Taylor v. Standard GasElectric Co.（簡稱“深石案”）一案，是美國衡平法院基于公平正義的理念對關(guān)聯(lián)企業(yè)成員間債權(quán)清償問題所做的有益探索。深石原則與有限責任否認制度、實質(zhì)合并原則都是關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)中債權(quán)人利益保護機制的重要組成部分，他們之間既有聯(lián)系又存在功能分工。 第二部分，深石原則在我國適用的可行性論證。這部分首先對破產(chǎn)法規(guī)制重心障礙、基礎(chǔ)性規(guī)定不完善以及國有資產(chǎn)流失的顧慮等阻礙我國破產(chǎn)法引入深石原則的原因進行分析。然后闡述關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)的現(xiàn)象大量涌現(xiàn)致使現(xiàn)有的法律制度不足以應對關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)所產(chǎn)生的大量復雜問題及司法上已有積極態(tài)度等因素，說明我國已具備引入和適用深石原則的必要性與可能性。 第三部分，深石原則在我國適用的價值淵源與路徑選擇。本部分立足于宏觀角度，從正義原則、保護弱勢群體原則、誠實信用原則、權(quán)利不得濫用原則等深石原則的價值淵源入手進行闡述。鑒于對深石原則存在自動居次與衡平居次之辯、懲罰性與補償性之爭，本部分立足于對我國實際以及深石原則價值取向的考量，建議我國適用深石原則時采取衡平居次與補償性理論。 第四部分，深石原則在我國適用的理論準備。本部分從深石原則適用對象、控制企業(yè)債權(quán)范圍以及深石原則效力范圍等中觀角度，理清作為深石原則適用對象的關(guān)聯(lián)企業(yè)的基本理論問題,界定控制企業(yè)債權(quán)范圍和深石原則在我國適用的時間、地域和對人效力的邊界。 第五部分，深石原則在我國適用的具體制度構(gòu)建。本部分從第三部分宏觀角度和第四部分中觀層面的論述中回歸到微觀制度構(gòu)建方面，立足于我國實際，建構(gòu)我國適用深石原則的要件，理清破產(chǎn)財產(chǎn)分配的順序，并淺析深石原則在公司+有限合伙企業(yè)型關(guān)聯(lián)企業(yè)中適用的特殊性。
【關(guān)鍵詞】：概述 論證 價值淵源 路徑選擇 理論準備 制度構(gòu)建
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.291.92
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-7
• Abstract7-15
• 引言15-19
• 一、 深石原則概述19-35
• （一） 深石原則定義重構(gòu)19-23
• （二） 深石原則的生成與變遷23-27
• （三） 深石原則與有限責任否認制度27-31
• 1. 有限責任否認制度概述27-29
• 2. 深石原則與有限責任否認制度的關(guān)系29-31
• （四） 深石原則與實質(zhì)合并原則31-35
• 1. 實質(zhì)合并原則概述31-32
• 2. 深石原則與實質(zhì)合并原則的關(guān)系32-35
• 二、 深石原則在我國適用的可行性論證35-43
• （一） 我國破產(chǎn)法沒有引入深石原則的原因分析35-38
• 1. 破產(chǎn)法規(guī)制重心障礙35-36
• 2. 基礎(chǔ)性規(guī)定不完善36-37
• 3. 國有資產(chǎn)流失的顧慮37-38
• （二） 我國適用深石原則的必要性與可能性38-43
• 1. 現(xiàn)有法律制度調(diào)控乏力38-40
• 2. 普通債權(quán)人地位弱化40-41
• 3. 司法上已有積極回應41-43
• 三、 深石原則在我國適用的價值淵源與路徑選擇43-56
• （一） 深石原則的價值淵源43-50
• 1. 正義原則43-45
• 2. 保護弱勢群體原則45-47
• 3. 誠實信用原則47-48
• 4. 權(quán)利不得濫用原則48-50
• （二） 自動居次與衡平居次的取舍50-53
• （三） 懲罰性與補償性的選擇53-56
• 四、 深石原則在我國適用的理論準備56-79
• （一） 深石原則適用的對象界定56-69
• 1. 關(guān)聯(lián)企業(yè)定義重構(gòu)56-60
• 2. 關(guān)聯(lián)企業(yè)的特征60-68
• 3. 關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)的表現(xiàn)形態(tài)68-69
• （二） 控制企業(yè)“債權(quán)”范圍69-74
• （三） 深石原則的效力范圍74-79
• 五、 深石原則在我國適用的具體制度構(gòu)建79-98
• （一） 深石原則在我國的適用要件79-91
• 1. 主體要件79-82
• 2. 行為要件82-86
• 3. 結(jié)果要件86-87
• 4. 因果關(guān)系要件87-91
• （二） 深石原則對破產(chǎn)財產(chǎn)分配順序的重置91-94
• （三）深石原則在公司+有限合伙企業(yè)型關(guān)聯(lián)企業(yè)中適用的特殊性94-98
• 結(jié)語98-100
• 參考文獻100-104
• 后記104-105

【參考文獻】

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本文編號：605935