發(fā)布時(shí)間：2017-05-16 23:06

  本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)金融控股公司的法律監(jiān)管，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 世界金融業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)是由分業(yè)經(jīng)營(yíng)走向混業(yè)經(jīng)營(yíng)。體現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融控股公司在世界各地廣泛存在。目前我國(guó)也已經(jīng)存在為數(shù)不少的金融控股公司，國(guó)家也認(rèn)識(shí)到了金融控股公司存在的合理性和必要性。但由于我國(guó)的金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易時(shí)有發(fā)生，，更重要的是我國(guó)法律缺乏對(duì)金融控股公司的有效監(jiān)管，因此我國(guó)的金融控股公司存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為提高我國(guó)金融控股公司運(yùn)作的安全和效率，加強(qiáng)對(duì)我國(guó)金融控股公司的法律監(jiān)管已經(jīng)刻不容緩。 走混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展道路，選擇金融控股公司這種模式是我國(guó)金融業(yè)發(fā)展的必然選擇�；谶@種認(rèn)識(shí)，如何明確金融控股公司的法律性質(zhì)，如何從其風(fēng)險(xiǎn)分析法律監(jiān)管要求，如何完善對(duì)金融控股公司的內(nèi)外部監(jiān)管使金融控股公司的行為受到法律的監(jiān)管約束，成為本文論述的主要內(nèi)容。 本文分六章：第一章引言部分，簡(jiǎn)要闡述了研究此課題的理論和實(shí)際雙重意義。第二章是對(duì)金融控股公司的概述，界定了金融控股公司的涵義，并分析了其法律性質(zhì)和類型；第三章描述了金融控股公司在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀，指出金融控股公司是我國(guó)金融業(yè)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)過渡的現(xiàn)實(shí)選擇；第四章分析了我國(guó)金融控股公司存在的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，并闡述了這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)監(jiān)管制度的要求；第五章是本文的重點(diǎn)，在指出我國(guó)金融控股公司法律監(jiān)管存在的問題基礎(chǔ)上，提出了完善金融控股公司法律監(jiān)管的宏觀和微觀建議。包括：建立金融監(jiān)管新理念；盡快制定專門的金融控股公司立法；選擇合適的監(jiān)管模式，加強(qiáng)監(jiān)管的國(guó)際合作；明確金融控股公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和退出機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)資本充足率和關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管；規(guī)范金融控股公司的公司治理結(jié)構(gòu)；設(shè)立公司高管任職資格審查制度等。第六章是本文的結(jié)論與展望。
【關(guān)鍵詞】：混業(yè)經(jīng)營(yíng) 金融控股公司 風(fēng)險(xiǎn) 法律監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 第1章 引言8-10
• 第2章 金融控股公司概述10-16
• 2.1 金融控股公司的淵源10-12
• 2.1.1 金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)與金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)10-11
• 2.1.2 金融控股公司是金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)的理想選擇11-12
• 2.2 金融控股公司的定義和法律性質(zhì)12-14
• 2.2.1 金融控股公司的定義12-13
• 2.2.2 金融控股公司的法律性質(zhì)13-14
• 2.3 金融控股公司的類型14-16
• 第3章 金融控股公司在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀16-26
• 3.1 我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展歷程16-18
• 3.1.1 混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)期16
• 3.1.2 分業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)期16-17
• 3.1.3 分業(yè)經(jīng)營(yíng)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)的過渡時(shí)期17-18
• 3.2 金融控股公司是我國(guó)金融業(yè)向混業(yè)經(jīng)營(yíng)過渡的現(xiàn)實(shí)選擇18-20
• 3.3 金融控股公司在我國(guó)的組織形式20-24
• 3.3.1 純粹型金融控股公司20-21
• 3.3.2 銀行、保險(xiǎn)和證券類控股公司21-22
• 3.3.3 產(chǎn)融結(jié)合型金融控股公司22-23
• 3.3.4 國(guó)有金融控股公司23-24
• 3.4 我國(guó)金融控股公司的特點(diǎn)24-26
• 3.4.1 集團(tuán)控股，聯(lián)合經(jīng)營(yíng)24-25
• 3.4.2 法人分業(yè)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)25
• 3.4.3 財(cái)務(wù)并表，各負(fù)盈虧25-26
• 第4章 我國(guó)金融控股公司存在的風(fēng)險(xiǎn)26-32
• 4.1 金融控股公司存在的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)26-29
• 4.1.1 資本金不足的風(fēng)險(xiǎn)26-27
• 4.1.2 關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)27
• 4.1.3 利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)27-29
• 4.2 金融控股公司存在的外部風(fēng)險(xiǎn)29-30
• 4.2.1 破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)29
• 4.2.2 加劇股市泡沫的風(fēng)險(xiǎn)29-30
• 4.2.3 引發(fā)金融系統(tǒng)崩潰的風(fēng)險(xiǎn)30
• 4.3 內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)監(jiān)管制度的要求30-32
• 4.3.1 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)監(jiān)管制度的要求30
• 4.3.2 外部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)監(jiān)管制度的要求30-32
• 第5章 完善我國(guó)金融控股公司法律監(jiān)管的建議32-52
• 5.1 我國(guó)金融控股公司法律監(jiān)管存在的問題32-35
• 5.1.1 監(jiān)管法律法規(guī)缺失32-33
• 5.1.2 監(jiān)管理念不先進(jìn)33-34
• 5.1.3 監(jiān)管模式不合理34
• 5.1.4 監(jiān)管具體制度不完善34-35
• 5.2 完善我國(guó)金融控股公司法律監(jiān)管的具體建議35-52
• 5.2.1 建立我國(guó)金融監(jiān)管新理念35-37
• 5.2.2 完善金融控股公司法律監(jiān)管的宏觀建議37-44
• 5.2.3 完善金融控股公司法律監(jiān)管的微觀建議44-52
• 第6章 結(jié)論與展望52-54
• 6.1 結(jié)論52-53
• 6.2 進(jìn)一步工作的方向53-54
• 致謝54-55
• 參考文獻(xiàn)55-58
• 攻讀學(xué)位期間的研究成果58

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 燕東申;我國(guó)金融控股公司監(jiān)管法律問題研究[D];煙臺(tái)大學(xué);2010年

  本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)金融控股公司的法律監(jiān)管，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：372077