本文關(guān)鍵詞：論章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在商主體體系中,公司是最基本的商主體。由于其具有股東有限責任和法人獨立人格兩大優(yōu)點,在我國市場經(jīng)濟中占有重要地位。章程作為公司的自治法規(guī)范,規(guī)定著公司運營和治理的各項基本準則。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司治理中的重要環(huán)節(jié),我國《公司法》使用了較多的條文規(guī)定了公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度。有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓主要規(guī)定在《公司法》第71條,尤其第4款規(guī)定了公司章程可以對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出另行規(guī)定,但這種原則性的表述給司法審判帶來了困惑。通過對相關(guān)法條的理解分析,公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制是合法有效的。但從章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓對公司發(fā)展的客觀實際分析,章程的這種限制往往對公司發(fā)展帶來不好的后果。由此導致章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制雖然在法律層面上允許,但在實踐層面中對公司發(fā)展產(chǎn)生的影響可能是不合理的。本文從章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的這一合法卻不合理的矛盾現(xiàn)象出發(fā),通過分析章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓背后的法理基礎(chǔ),探討章程可以合理限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形。本文共導言、正文和結(jié)語三大部分,正文由四個章節(jié)組成。第一章以章程限制股權(quán)持有比例的案例引出問題,結(jié)合對司法審判中章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓典型案例的整理,指出《公司法》71條在司法實踐中的適用難題。通過對71條進行解釋并分析其法律性質(zhì),可以得出結(jié)論71條屬于公司法中的任意性規(guī)范。因此,在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下,公司章程依71條第4款規(guī)定對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出的另行規(guī)定都應當是合法有效的。對于修改章程對股東的效力問題,通過對《公司法》第11條、第22條的理解,只要不存在股東會會議或決議被撤銷或無效的情形,并且修改章程得以符合法定比例通過,公司章程就應當對于全體股東一致適用。第二章對章程限制所引起的客觀實際效果進行理性分析。由于公司發(fā)展過程中會發(fā)生很多變化,包括公司經(jīng)營狀況的變化和股東之間的信賴關(guān)系的變化,在具體的不同情形中章程限制所帶來的實際效果是不一樣的。通過分析公司盈虧不同情形下的效果、對公司的穩(wěn)定發(fā)展的效果,可以發(fā)現(xiàn)章程的這種限制性規(guī)定很多時候會對公司或股東帶來不良效果,但基于法律規(guī)定章程的限制又是合法有效的。章程依據(jù)完全相同的審判標準是合法的,但章程限制對于公司產(chǎn)生的效果具有不合理性,由此提出章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法卻不合理的問題。第三章從對章程的本質(zhì)出發(fā)理解和把握章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法理基礎(chǔ)。首先,章程在性質(zhì)上是公司自治法,章程的自治屬性決定了章程自由,特別是章程內(nèi)容的自由,即公司股東可根據(jù)合意表示將一切公司治理規(guī)則約束于章程中。其次,章程具有股東自治基礎(chǔ)和載體的基本功能�；谡鲁痰淖灾畏ㄐ再|(zhì)和基本功能,章程可以對包括限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓在內(nèi)的各項公司內(nèi)部規(guī)則進行約定�；诠痉ㄅc公司章程的關(guān)系,作為股東意思自治選擇的章程,除非與法律法規(guī)強制性規(guī)定相沖突,否則就具有法律效力并且優(yōu)先于公司法適用。章程除了自治屬性,還具有自律性,即公司章程對于全體股東都具有普遍約束力,無論從章程的自治法性質(zhì)還是從商法注重效率的原則分析,修改章程和初始章程的效力原理沒有差異。在分析了公司章程合法性的法理基礎(chǔ)后,還需探究出現(xiàn)不合理后果的原因。一方面,從公司章程的應有內(nèi)容來看,股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制并不屬于章程中的強制記載事項的內(nèi)容,其超出了公司章程作為公司內(nèi)部基本運營規(guī)則的范疇,我國公司法的修改也體現(xiàn)了這一點。另一方面,股權(quán)作為一種特殊的權(quán)利,具有財產(chǎn)權(quán)和社員權(quán)的雙重屬性。股權(quán)的這種財產(chǎn)權(quán)屬性具有依賴的相對獨立性,不能脫離公司資本而獨立存在,同時股權(quán)又具有財產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)性特征,這種依賴的相對獨立性與流轉(zhuǎn)性之間的矛盾是造成股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制帶來不合理結(jié)果的原因之一;股權(quán)也具有社員權(quán)屬性,股東在公司內(nèi)具有相對獨立利益和意志,由于股東權(quán)利與公司利益緊密關(guān)聯(lián),股東個人意志應服從于公司意志,因而章程作為公司意志的體現(xiàn)難免與股東個人意志有所沖突,導致章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓損害部分股東利益。第四章在章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法卻不合理的法理分析的基礎(chǔ)上,探討了章程可以合理限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形。雖然章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓具有相應的法理基礎(chǔ),但這種限制不能任性。這些合理情形可以是基于公司組織組織形式的需要,通過公司組織形式的比較,可以發(fā)現(xiàn)有限責任公司與股份有限公司在信用基礎(chǔ)、運作機制和股東控制投資風險的方式上有很大的區(qū)別,有限責任公司為了維護公司組織體穩(wěn)定性,章程可以對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行限制;對于員工持股,基于其類別股的屬性以及員工的特殊身份,章程可以對員工所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行限制;基于公司中持股的董事、監(jiān)事和高管作為管理者和股東的雙重特定身份,章程可以對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行限制;公司中基于特定制度規(guī)則的需要,如股東會會議召集前對股東范圍的確定,章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行限制。最終通過對這些合理情形的歸納,來引導公司股東謹慎合理制定公司章程,促進公司健康發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：公司章程 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 章程限制
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-9
• 導言9-14
• 一、問題的提出9
• 二、研究價值及意義9
• 三、文獻綜述9-13
• 四、主要研究方法13
• 五、論文主要創(chuàng)新及不足13-14
• 第一章 章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的法律效力：基于司法審判的分析14-21
• 第一節(jié) 問題的提出——從股權(quán)持有比例限制案例談起14-17
• 一、案例概述與爭議焦點14-15
• 二、司法審判中的困惑15-17
• 第二節(jié) 司法審判的合法性分析17-20
• 一、對《公司法》第71條任意性規(guī)范的認定17-19
• 二、修改章程的效力認定19-20
• 小結(jié)20-21
• 第二章 章程對股權(quán)持有比例的限制：基于客觀實際的理性分析21-24
• 第一節(jié) 公司盈虧不同情況下的效果分析21-22
• 第二節(jié) 對公司穩(wěn)定發(fā)展的實際效果分析22-23
• 小結(jié)23-24
• 第三章 章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的不同效果：基于章程本質(zhì)的分析24-34
• 第一節(jié) 限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的法理淵源24-29
• 一、章程的自治屬性24-26
• 二、章程的自律性26-29
• 第二節(jié) 限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓不良效果的根源分析29-33
• 一、章程規(guī)定的應有內(nèi)容29-30
• 二、股權(quán)的兩面屬性30-33
• 小結(jié)33-34
• 第四章 章程可合理限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形分析34-43
• 第一節(jié) 基于公司組織形式對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制34-37
• 第二節(jié) 基于特定身份對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制37-40
• 第三節(jié) 基于特定資格對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制40-41
• 第四節(jié) 基于特定制度規(guī)則需要對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制41-42
• 小結(jié)42-43
• 結(jié)語43-44
• 參考文獻44-47
• 后記47-48

【相似文獻】

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 陳云紅;有限責任公司股東資格繼承問題研究[D];暨南大學;2014年

2 遲慶龍;論章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制[D];華東政法大學;2015年

  本文關(guān)鍵詞：論章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：368680