本文關鍵詞：中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：金融衍生品是價值取決于基礎資產或指數,具有分散轉移利率、匯率波動以及股票或商品價格變化等風險的金融合同的統(tǒng)稱。2008年中國企業(yè)金融衍生品交易重大損失事件暴露出我國企業(yè)金融衍生品風險防范存在很多問題,有些本身就是法律問題,有些是需要用法律思維來分析和解決的。本文努力將傳統(tǒng)上研究金融衍生品法制乃至社會法律問題的政府、法官和律師視角,轉變?yōu)槠髽I(yè)視角。希望可以借助法律思維和法律方法,擺脫法學研討傳統(tǒng)的法官或律師視角,從中國企業(yè)的實際情況出發(fā),以合同法、公司法和金融監(jiān)管三方面的制度構建,為中國企業(yè)金融衍生品風險防范機制的完善提供一些法學思考。 全文共分為六個部分： 引言。介紹研究背景,厘清全球金融危機與我國金融衍生品損失事件的“形似神不似”的淵源,提出采用企業(yè)視角,利用法律制度和法律工具等分析方法,從合同管理、公司治理和金融監(jiān)管三方面,研究中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律問題的基本思路。 第一章,金融衍生品內涵。通過考察企業(yè)使用金融衍生品的動機、闡發(fā)金融衍生品風險的涵義等方式,還原金融衍生品的本來面目,為探討中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律問題打下研究基礎。 第二章,中國企業(yè)金融衍生品風險防范暴露出的法律問題。在2008年中國企業(yè)金融衍生品交易重大損失事件中,中國企業(yè)金融衍生品風險防范機制在衍生品合同設計、企業(yè)公司治理、金融衍生品監(jiān)管等方面暴露出諸多問題,而在討論這些問題時,法律學者陷入了“監(jiān)管論”、“陰謀論”、“無知論”等誤區(qū)。通過對問題和誤區(qū)的歸納,為探討中國企業(yè)金融衍生品風險防范的法律問題劃定了討論范圍。 第三章,中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律問題的研究工具。受經濟學家尤其是金融學者的啟發(fā),法律分析金融衍生品風險防范問題具有一種可能性、兩個前提和三種路徑,為探討中國企業(yè)金融衍生品風險防范的法律問題選擇了研究工具。 第四章,中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律機制的構建。分合同管理、公司治理、金融監(jiān)管三方面探討中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律機制的構建措施。 結語。梳理全文脈絡,提出本文結論,并總結論文存在的不足之處以及尚有待研究的問題。
【關鍵詞】：金融衍生品 風險防范 法律分析 企業(yè)視角
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F832.5
【目錄】：

• 中文摘要8-10
• ABSTRACT10-11
• 引言11-13
• 第一章 金融衍生品的內涵13-20
• 一、金融衍生品的概念界定13-15
• (一) 金融衍生品的經濟定義13-14
• (二) 金融衍生品的法律屬性14-15
• 二、企業(yè)使用金融衍生品的動機考察15-18
• (一) 作為最終用戶的企業(yè)16
• (二) 金融衍生品與企業(yè)的風險管理16-18
• (三) 企業(yè)使用金融衍生品動機的判斷標準——套保四原則18
• 三、金融衍生品的風險界分18-20
• 第二章 中國企業(yè)金融衍生品風險防范暴露出的法律問題20-30
• 一、2008年中國企業(yè)金融衍生品交易重大損失事件回顧20-21
• 二、中國企業(yè)金融衍生品風險防范機制暴露出的法律實務問題21-25
• (一) 金融衍生品合同的法律問題21-23
• (二) 受損企業(yè)公司治理的法律問題23-24
• (三) 金融衍生品監(jiān)管的法律問題24-25
• (四) 其他思考25
• 三、中國企業(yè)金融衍生品風險防范法學研究的誤區(qū)25-28
• (一) “監(jiān)管論”：習慣從監(jiān)管入手,忽視私法視角26
• (二) “陰謀論”：放棄法律智識,模糊事件焦點26-27
• (三) “無知論”：缺乏金融衍生品相關經濟知識27-28
• 四、本章小結28-30
• 第三章 中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律問題研究工具30-38
• 一、法律分析金融現象的一種可能性30-31
• 二、法律分析金融現象的兩個前提31-34
• (一) 金融決定法律制度,法律制度反作用于金融發(fā)展31-33
• (二) 法律具有不完備性和簡約性33-34
• 三、法律分析金融現象的三種路徑34-37
• (一) 構建個體風險與公共風險的隔離閥34-35
• (二) 尊重專家造法和私人自治智慧35-36
• (三) 運用法律解釋和法律推理等法律方法36-37
• 四、本章小結37-38
• 第四章 中國企業(yè)金融衍生品風險防范法律機制的構建38-52
• 一、合同管理層面構建金融衍生品風險防范機制的思考39-43
• (一) 宏觀上重視分析交易結構、慎重選擇衍生品及交易對手39-40
• (二) 微觀上重視合同細節(jié)和相關止損條款設計40-41
• (三) 企業(yè)應妥善選擇訴訟策略41-43
• 二、公司治理層面構建金融衍生品風險防范機制的思考43-47
• (一) 成熟投資者：做熟悉游戲規(guī)則、受交易商尊敬的競爭對手43-44
• (二) 營造穩(wěn)健的金融衍生業(yè)務公司治理模式44-47
• 三、金融監(jiān)管層面構建企業(yè)金融衍生品風險防范機制的思考47-50
• (一) 金融監(jiān)管應改善監(jiān)管效果,寬容并引導創(chuàng)新47-49
• (二) 金融監(jiān)管應協(xié)助監(jiān)管對象進行維權,維護社會經濟秩序穩(wěn)定49-50
• 四、本章小結50-52
• 結語52-54
• 參考文獻54-61
• 致謝61-62
• 攻讀學位期間發(fā)表的學術論文目錄62-63
• 學位論文評閱及答辯情況表63

【參考文獻】

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本文編號：363525