本文關(guān)鍵詞：我國(guó)非上市公眾公司的監(jiān)管路徑選擇，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：場(chǎng)外交易市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。在構(gòu)建全國(guó)性統(tǒng)一、規(guī)范的場(chǎng)外交易市場(chǎng)的背景下，非上市公眾公司作為場(chǎng)外交易市場(chǎng)的參與主體之一，其股權(quán)交易及監(jiān)管制度備受學(xué)者們關(guān)注。本文從經(jīng)濟(jì)法的基本原則出發(fā)，結(jié)合《證券法》、《公司法》等規(guī)定，對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管模式及監(jiān)管制度進(jìn)行研究，主要分為以下五章內(nèi)容： 第一章，對(duì)本文的研究背景、研究意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究方法及創(chuàng)新之處進(jìn)行介紹。 第二章，主要對(duì)非上市公眾公司進(jìn)行法律要素的界定；對(duì)非上市公眾公司的股權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行概括性闡述，分析了場(chǎng)外交易市場(chǎng)的幾類(lèi)交易場(chǎng)所及交易制度；結(jié)合最新場(chǎng)外交易市場(chǎng)的政策思路，明確非上市公眾公司的股權(quán)交易市場(chǎng)。 第三章，通過(guò)對(duì)我國(guó)非上市公眾公司特點(diǎn)的分析，提出非上市公眾公司監(jiān)管中存在的諸多問(wèn)題，結(jié)合場(chǎng)外交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀闡釋建立我國(guó)非上市公眾公司監(jiān)管制度的必要性。 第四章，比較研究各國(guó)的證券監(jiān)管模式，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，選取適合我國(guó)的證券監(jiān)管模式；對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能行對(duì)比分析，明確地方政府金融辦的職責(zé)，提出在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)管下，發(fā)揮地方政府金融辦的監(jiān)管作用，并通過(guò)法理分析論證地方政府金融辦介入監(jiān)管非上市公眾公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)所在。 第五章，，主要針對(duì)第三章提出的非上市公眾公司的監(jiān)管現(xiàn)狀，提出從法律法規(guī)、監(jiān)管主體、市場(chǎng)準(zhǔn)入、交易制度、掛牌公司、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面構(gòu)建我國(guó)非上市公眾公司的監(jiān)管法律體系。
【關(guān)鍵詞】：場(chǎng)外交易市場(chǎng) 非上市公眾公司 地方政府金融辦 監(jiān)管法律制度
【學(xué)位授予單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51;D922.28;D922.291.91
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 第一章 導(dǎo)論8-14
• 1.1 研究背景8-9
• 1.2 研究意義9
• 1.3 國(guó)內(nèi)外非上市公眾公司股權(quán)交易的研究現(xiàn)狀及其評(píng)述9-12
• 1.3.1 國(guó)內(nèi)非上市公眾公司股權(quán)交易的研究現(xiàn)狀及其評(píng)述9-11
• 1.3.2 國(guó)外非上市公眾公司股權(quán)交易的研究現(xiàn)狀及其評(píng)述11-12
• 1.4 研究方法12-13
• 1.5 創(chuàng)新之處13-14
• 第二章 我國(guó)非上市公眾公司及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述14-25
• 2.1 我國(guó)非上市公眾公司概述14-17
• 2.1.1 我國(guó)非上市公眾公司的法律界定14-16
• 2.1.2 我國(guó)非上市公眾公司的發(fā)展概況16-17
• 2.2 我國(guó)非上市公眾公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓17-25
• 2.2.1 我國(guó)非上市公眾公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的概況17-22
• 2.2.2 我國(guó)非上市公眾公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的定位22-25
• 第三章 我國(guó)非上市公眾公司的監(jiān)管現(xiàn)狀及其必要性分析25-30
• 3.1 我國(guó)非上市公眾公司的監(jiān)管現(xiàn)狀25-27
• 3.1.1 我國(guó)非上市公眾公司的特點(diǎn)25-26
• 3.1.2 我國(guó)非上市公眾公司監(jiān)管存在的問(wèn)題26-27
• 3.2 我國(guó)非上市公眾公司監(jiān)管的必要性27-30
• 3.2.1 建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的需要27-28
• 3.2.2 滿(mǎn)足中小企業(yè)融資的需求28
• 3.2.3 保護(hù)投資者合法利益的需要28-29
• 3.2.4 降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的需求29-30
• 第四章 我國(guó)非上市公眾公司的監(jiān)管模式選擇及理論分析30-40
• 4.1 政府主導(dǎo)型監(jiān)管模式研究30-31
• 4.1.1 政府主導(dǎo)型監(jiān)管模式的類(lèi)型30
• 4.1.2 政府主導(dǎo)型監(jiān)管模式的評(píng)析30-31
• 4.2 自律主導(dǎo)型監(jiān)管模式研究31
• 4.2.1 自律主導(dǎo)型監(jiān)管模式概述31
• 4.2.2 自律主導(dǎo)型監(jiān)管模式評(píng)析31
• 4.3 中間型監(jiān)管模式研究31-32
• 4.3.1 中間型監(jiān)管模式概述31-32
• 4.3.2 中間型監(jiān)管模式評(píng)析32
• 4.4 我國(guó)證券監(jiān)管模式32-34
• 4.4.1 我國(guó)證券監(jiān)管模式概述32-33
• 4.4.2 政府機(jī)構(gòu)與證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管職能比較33-34
• 4.5 選擇地方政府介入非上市公眾公司監(jiān)管的法理分析34-40
• 4.5.1 從法學(xué)視角看地方政府介入非上市公眾公司的監(jiān)管35
• 4.5.2 從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看地方政府介入非上市公眾公司的監(jiān)管35-36
• 4.5.3 地方政府監(jiān)管非上市公眾公司的優(yōu)勢(shì)36-37
• 4.5.4 地方政府金融辦概述37-40
• 第五章 構(gòu)建我國(guó)非上市公眾公司的監(jiān)管法律制度40-47
• 5.1 完善非上市公眾公司的法律法規(guī)40-41
• 5.1.1 完善場(chǎng)外交易市場(chǎng)的法律法規(guī)40-41
• 5.1.2 完善我國(guó)非上市公眾公司的法律法規(guī)41
• 5.2 明確非上市公眾公司的監(jiān)管主體41-43
• 5.2.1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)41-42
• 5.2.2 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)42
• 5.2.3 地方政府金融辦42-43
• 5.3 構(gòu)建非上市公眾公司的準(zhǔn)入審查制度43-44
• 5.4 構(gòu)建非上市公眾公司的交易監(jiān)管制度44-45
• 5.5 構(gòu)建掛牌公司的監(jiān)管制度45-46
• 5.5.1 建立信息披露制度45
• 5.5.2 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)45-46
• 5.6 構(gòu)建非上市公眾公司交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管制度46-47
• 結(jié)語(yǔ)47-48
• 參考文獻(xiàn)48-52
• 致謝52-53
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷53

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 鄭

本文編號(hào)：319784