本文關(guān)鍵詞：上市公司關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券市場是整個國民經(jīng)濟市場的重要組成部分,證券市場通過資源合理配置和公平運作的機制促成了科學(xué)高效的上市公司的法人治理結(jié)構(gòu),同時,上市公司作為證券市場的主體,其對證券市場和其他相關(guān)人的重大影響力也意味著對上市公司行為進行合理有效約束的必要性。然而,隨著公司交易模式的多樣化發(fā)展,上市公司關(guān)聯(lián)交易行為近年來也日益頻繁,關(guān)聯(lián)交易具備的不正當(dāng)傾向性、交易形式多樣性、信息不對稱性的特征,提高了投資者和監(jiān)管機構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易的識別難度,另一方面,關(guān)聯(lián)交易行為從本質(zhì)上違背合同意思表示一致原則、造成法人人格混同,損害上市公司債權(quán)人和中小股東利益,因此,對上市公司關(guān)聯(lián)交易進行適當(dāng)法律規(guī)制的必要性提出了更高的要求。選取上市公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制為研究題目,本文以“闡明理論基礎(chǔ)-分析國內(nèi)法律規(guī)制現(xiàn)狀與存在的問題-參考境外立法現(xiàn)狀-提出完善建議”的思路,通過分析國內(nèi)立法之不足,同時比較境外相關(guān)立法,借鑒國外經(jīng)驗,結(jié)合中國國情,從非公允關(guān)聯(lián)交易的事前預(yù)防和事后救濟兩大方向給予建議,以期完善我國立法對上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制,保護中小股東和投資者利益,維護證券市場的健康可持續(xù)發(fā)展,本文主要分為以下三章論述。第一章闡明了上市公司關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)概念。首先通過概括式和列舉式結(jié)合的方式界定了關(guān)聯(lián)方這一核心概念,采取“權(quán)益說”說明了何為關(guān)聯(lián)交易并通過不同標(biāo)準(zhǔn)對關(guān)聯(lián)交易進行了分類。對關(guān)聯(lián)交易本質(zhì)和基本特征的闡述,提出了關(guān)聯(lián)交易具備主體特定性、形式多樣性、非公允傾向性和信息不對稱性的特征,論述了對上市公司非公允關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制是矯正合同意思表示一致原則,維護法人人格獨立和保護中小股東和債權(quán)人利益的必要保障。第二章論述了上市公司關(guān)聯(lián)交易立法現(xiàn)狀與不足。首先從《公司法》和《證券法》,我國兩大立法領(lǐng)出發(fā)分析了我國對上市公司關(guān)聯(lián)交易的立法規(guī)制,《公司法》體現(xiàn)在關(guān)聯(lián)關(guān)系定義、程序規(guī)制和股東權(quán)利義務(wù)的規(guī)定等方面,《證券法》領(lǐng)域體現(xiàn)在信息披露制度的規(guī)定、證監(jiān)會頒布的相關(guān)規(guī)范性文件和證交所上市規(guī)則等對關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,通過對立法的分析,可以分別得出我國上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)則缺乏系統(tǒng)性,事前預(yù)防和事后救濟手段均存在不足。其次,選取德國、臺灣、美國、英國為代表,通過對大陸法系和英美法系上市公司關(guān)聯(lián)交易立法的考察,以期對我國立法完善起到借鑒作用。第三章闡述了上市公司非公允關(guān)聯(lián)交易的完善建議。結(jié)合我國立法現(xiàn)狀和基本國情,借鑒國外立法經(jīng)驗,從事前預(yù)防和事后救濟兩大方面,分別從擴充忠實義務(wù)、完善信息披露制度和完善股東表決權(quán)回避制度進行非公允關(guān)聯(lián)交易的事前預(yù)防,從完善股東訴訟制度、健全法人人格獨立制度和創(chuàng)設(shè)非公允關(guān)聯(lián)交易合同撤銷權(quán)進行事后救濟,彌補了我國立法現(xiàn)狀之不足,以期對非公允關(guān)聯(lián)交易發(fā)生產(chǎn)生預(yù)防或者遏制的效果。
【關(guān)鍵詞】：上市公司 關(guān)聯(lián)交易 法律規(guī)制
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.91;D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-13
• 第一章 上市公司關(guān)聯(lián)交易之理論概述13-22
• 第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易之相關(guān)概念13-16
• 一、關(guān)聯(lián)方13-14
• 二、關(guān)聯(lián)交易14-16
• 第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易類型16-17
• 第三節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易本質(zhì)及基本特征17-20
• 第四節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的必要性20-22
• 一、違背合同意思表示一致原則之矯正20
• 二、法人人格獨立之必然要求20-21
• 三、保護中小股東與債權(quán)人利益之需要21-22
• 第二章 上市公司關(guān)聯(lián)交易立法現(xiàn)狀分析22-36
• 第一節(jié) 我國上市公司關(guān)聯(lián)交易立法分析22-28
• 一、《公司法》領(lǐng)域?qū)ι鲜泄娟P(guān)聯(lián)交易的規(guī)制22-25
• (一) 《公司法》對于上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定22-23
• (二) 《公司法》對上市公司關(guān)聯(lián)交易規(guī)制不足23-25
• 二、《證券法》及相關(guān)規(guī)則對上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制25-28
• (一) 《證券法》對上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定25-26
• (二) 證券法對上市關(guān)聯(lián)交易規(guī)制之不足26-28
• 第二節(jié) 上市公司關(guān)聯(lián)交易域外立法考察與經(jīng)驗借鑒28-36
• 一、大陸法系對上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制28-31
• (一) 德國立法之規(guī)制28-29
• (二) 臺灣立法之規(guī)制29-31
• 二、英美法系對上市公司關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制31-36
• (一) 美國立法之規(guī)制31-33
• (二) 英國立法之規(guī)制33-36
• 第三章 上市公司關(guān)聯(lián)交易制度的完善36-46
• 第一節(jié) 對非公允關(guān)聯(lián)交易的事前預(yù)防36-40
• 一、擴充忠實義務(wù)范圍36-37
• 二、完善信息披露制度37-39
• 三、完善股東表決權(quán)回避制度39-40
• 第二節(jié) 對非公允關(guān)聯(lián)交易的事后救濟40-46
• 一、擴大股東訴訟被告范圍40-41
• 二、健全公司人格否認(rèn)制度41-43
• 三、創(chuàng)設(shè)非公允關(guān)聯(lián)交易合同撤銷權(quán)43-46
• 結(jié)語46-47
• 致謝47-48
• 參考文獻48-50

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 秦芳菊;朱雨虹;;董事自我交易披露義務(wù)的構(gòu)成及效力研究[J];經(jīng)濟視角(中旬);2011年09期

2 施天濤;杜晶;;我國公司法上關(guān)聯(lián)交易的皈依及其法律規(guī)制——一個利益沖突交易法則的中國版本[J];中國法學(xué);2007年06期

  本文關(guān)鍵詞：上市公司關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：309339