本文關(guān)鍵詞：地方政府融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)防控的法律制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著外來人口流入城市,城市規(guī)模逐漸膨脹。這對(duì)我國的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是個(gè)重大挑戰(zhàn)。其中最主要體現(xiàn)在對(duì)資金的需求。加上前幾年全球金融危機(jī)的影響,我國出口開始減少,為了刺激經(jīng)濟(jì),國家制定了增加大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資的政策。然而,地方政府卻由于預(yù)算法的禁止性規(guī)定不能舉債融資。在此背景下,地方融資平臺(tái)作為替代性選擇來規(guī)避法律,進(jìn)行融資。 然而,平臺(tái)的出現(xiàn)引起了人們的爭議和擔(dān)憂。雖然官方文件將其認(rèn)定為由地方政府出資成立的法人組織,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。但是,平臺(tái)的法律性質(zhì)在理論上存在很大爭議。有的學(xué)者認(rèn)為地方政府和平臺(tái)就是授權(quán)經(jīng)營的關(guān)系,即平臺(tái)是地方政府職能的延伸；有的學(xué)者認(rèn)為地方政府和平臺(tái)是委托代理的關(guān)系；還有學(xué)者認(rèn)為地方政府和平臺(tái)是信托法律關(guān)系。如果平臺(tái)是地方政府的所屬機(jī)構(gòu),那么平臺(tái)的融資行為就是地方政府的融資行為,這明顯違反了預(yù)算法禁止地方政府發(fā)行債券的規(guī)定。若地方政府和融資平臺(tái)是委托代理關(guān)系,那么地方政府就要為它所有授權(quán)的行為承擔(dān)法律后果,這會(huì)擴(kuò)大地方政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。如果地方政府和融資平臺(tái)是信托法律關(guān)系,那么作為受托人的平臺(tái)只享有獲取報(bào)酬的權(quán)利,這與公司的本質(zhì)不符合。通過對(duì)三種觀點(diǎn)法律特征的分析,無論哪一種觀點(diǎn)在理論和實(shí)踐上都無法自圓其說。只有將融資平臺(tái)界定為法人組織,才能保護(hù)債權(quán)人利益,避免地方財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。雖然理論上平臺(tái)作為法人無可爭議,但是,在實(shí)踐過程中,我們發(fā)現(xiàn)地方融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)很大,不得不引起人們的擔(dān)憂。通過以平臺(tái)、地方政府和銀行這個(gè)三方法律關(guān)系為切入點(diǎn),不難發(fā)現(xiàn)無論主合同和從合同都存在巨大風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂合同時(shí),平臺(tái)的項(xiàng)目法律手續(xù)不全。銀行對(duì)政府信用過分信任,加上信息不對(duì)稱,導(dǎo)致銀行對(duì)信貸資金的監(jiān)管不到位。權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的同時(shí)具備行政性和財(cái)產(chǎn)性,存在制度性風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)以及權(quán)利質(zhì)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。概括起來,地方政府融資風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了兩方面,一是金融風(fēng)險(xiǎn)；二是財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。 分析其原因,融資平臺(tái)其實(shí)在運(yùn)行狀況上差異很大,應(yīng)該進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。所以,在防控地方政府融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)首先對(duì)平臺(tái)進(jìn)行分類。對(duì)于經(jīng)營性平臺(tái),應(yīng)當(dāng)按照公司法的規(guī)定進(jìn)行公司化治理,對(duì)政府信用擔(dān)保進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范,同時(shí)充分發(fā)揮平臺(tái)內(nèi)部和外部的監(jiān)督機(jī)制,實(shí)現(xiàn)平臺(tái)健康經(jīng)營管理。對(duì)于非經(jīng)營平臺(tái),應(yīng)當(dāng)嘗試建立和完善地方債制度,以逐漸淘汰該類平臺(tái)。當(dāng)然,發(fā)行地方債應(yīng)當(dāng)平衡好融資和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。為此,應(yīng)當(dāng)從地方債發(fā)行、監(jiān)管、清償三個(gè)角度發(fā)現(xiàn)其存在的問題,進(jìn)而針對(duì)性地設(shè)計(jì)出防控平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)的法律制度。在地方債發(fā)行制度上,應(yīng)當(dāng)修改預(yù)算法,賦予地方政府發(fā)行債券的權(quán)力,同時(shí)修改其他法律,將地方債納入一個(gè)系統(tǒng)的法律體系中去。為了防止地方政府濫用權(quán)力發(fā)行地方債,有必要建立嚴(yán)格的審批制度、信息披露機(jī)制以及信用評(píng)級(jí)機(jī)制。對(duì)地方債監(jiān)管時(shí),要吸收國外合理經(jīng)驗(yàn),建立中央專門機(jī)構(gòu),地方人大及其常委會(huì)還有中介機(jī)構(gòu)的全方位監(jiān)督體系。在地方債清償方面,應(yīng)建立和完善償債基金制度。通過以上法律制度的建立和完善,希望能防控地方政府融資平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。
【關(guān)鍵詞】：地方融資平臺(tái) 法律性質(zhì) 風(fēng)險(xiǎn) 地方債 政府信用擔(dān)保
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-8
• 引言8-10
• 一、地方政府融資平臺(tái)法律關(guān)系之分析10-14
• (一) 地方政府融資平臺(tái)的含義10
• (二) 地方政府融資平臺(tái)法律關(guān)系之探討10-14
• 二、地方政府融資平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及原因分析14-20
• (一) 主合同貸款合同的風(fēng)險(xiǎn)14
• (二) 從合同擔(dān)保合同的風(fēng)險(xiǎn)14-18
• (三) 地方政府融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)原因分析18-20
• 三、防控地方政府融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)的法律制度設(shè)計(jì)20-33
• (一) 嚴(yán)格分類規(guī)范地方政府融資平臺(tái)20
• (二) 建立地方債券法律制度化解地方政府融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)20-29
• (三) 以公司法的標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)平臺(tái)公司化治理29
• (四) 政府信用擔(dān)保的規(guī)范化29-31
• (五) 建立和完善地方政府融資平臺(tái)監(jiān)管制度31-33
• 結(jié)語33-34
• 參考文獻(xiàn)34-37
• 致謝37

【參考文獻(xiàn)】

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