【摘要】： 在中國,伴隨著公司法人制度的建立,公司的獨立責(zé)任與股東的有限責(zé)任原則在成為現(xiàn)代社會物質(zhì)文明飛速發(fā)展的助推器的同時,卻也往往成為一些人為追逐利益而規(guī)避法律的選擇。一些人出于種種目的,采取掛名股東的形式以規(guī)避公司法對公司的設(shè)立主體以及股東資格等做的必要限制,從而獲取股東權(quán)益。由于我國公司法只是規(guī)定了股東享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù),對于股東身份資格取得的條件并沒有明確的規(guī)定,各司法機(jī)關(guān)在審判實踐中對掛名股東資格的認(rèn)定往往采用不同的標(biāo)準(zhǔn),再加上對于處理糾紛中的各種證據(jù)的功能的認(rèn)識也并不統(tǒng)一,從而導(dǎo)致同一案件事實在不同法院之間的不同判決,不僅不利于糾紛的解決,還損害了司法的權(quán)威。因此,很有必要對掛名股東資格的法律認(rèn)定問題進(jìn)行研究。 本文共分四部分: 第一部分:案情介紹與問題提出。在本部分中,首先介紹了因海力公司作為掛名股東代北廣集團(tuán)持有北廣科技公司股份而導(dǎo)致的股東資格認(rèn)定糾紛案件,提出當(dāng)掛名股東與實際出資人之間因股東資格認(rèn)定問題發(fā)生爭議時應(yīng)當(dāng)如何處理的問題,并簡要介紹了案件審理中存在的對于掛名股東能否被認(rèn)定為公司股東的兩種不同觀點。 第二部分:掛名股東的含義及表現(xiàn)形式。在本部分中,筆者首先提出了掛名股東的概念,并結(jié)合我國公司法實務(wù),將掛名股東區(qū)分為因借名出資而掛名和因約定而掛名兩種。 第三部分:掛名股東資格認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)問題。在本部分中,筆者結(jié)合本文案件指出規(guī)范的公司股東應(yīng)當(dāng)具有實質(zhì)要件和形式要件,并且不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。但在掛名股東資格的法律認(rèn)定實踐中,掛名股東和實際出資人并不完全具備上述條件。本文列舉了目前理論界就掛名股東資格認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)的兩種不同觀點并予以了評述,指出在掛名股東資格的法律認(rèn)定中應(yīng)當(dāng)堅持的原則,以便為下文分析掛名股東資格法律認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)的確定提供參照依據(jù)。筆者通過重點分析掛名股東資格的法律認(rèn)定過程中的兩種模式,主張在處理掛名股東資格的法律認(rèn)定糾紛中應(yīng)當(dāng)區(qū)分當(dāng)事人之間的關(guān)系是屬于內(nèi)部關(guān)系還是外部關(guān)系而適用不同的標(biāo)準(zhǔn),并結(jié)合本文案件進(jìn)行了論述。 第四部分:掛名股東資格的證據(jù)認(rèn)定與具體規(guī)則。本部分中,筆者結(jié)合本文案件將掛名股東資格法律認(rèn)定中的各種證據(jù)分為實質(zhì)性證據(jù)和形式性證據(jù)兩種,并重點討論了各種形式性證據(jù)與股東資格取得之間的法律關(guān)系,以及當(dāng)各種形式性證據(jù)發(fā)生沖突時應(yīng)當(dāng)如何處理的問題。最后,結(jié)合本文案例對掛名股東資格的法律認(rèn)定的具體規(guī)則進(jìn)行了論述。
[Abstract]:In China, with the establishment of the corporate system, the principle of independent liability and limited liability of shareholders has become a booster for the rapid development of material civilization in modern society. However, it is often the choice of some people to evade the law in pursuit of interest. For various purposes, some people take the form of registered shareholders in order to avoid the necessary restrictions on the establishment of the main body of the company and the qualification of shareholders, so as to obtain shareholders' rights and interests. Since the Company Law of our country only stipulates the rights and obligations of shareholders, there is no clear stipulation on the conditions for obtaining the qualification of shareholders. In judicial practice, the judicial organs often adopt different standards for determining the qualifications of registered shareholders, and the understanding of the functions of various kinds of evidence in handling disputes is also not uniform. Thus, the fact of the same case in different judgments between different courts, not only is not conducive to the settlement of disputes, but also damages the authority of the judiciary. Therefore, it is necessary to study the legal cognizance of registered shareholders' qualification. This article is divided into four parts: the first part: the introduction of the case and questions raised. In this part, first of all, it introduces the case of shareholder qualification dispute caused by the holding of shares of Beiguang Corporation by Haili Company as a registered shareholder on behalf of Beiguang Group. This paper puts forward how to deal with the dispute between registered shareholders and actual investors about the qualification of shareholders, and briefly introduces two different views on whether registered shareholders can be recognized as shareholders of the company. The second part: the meaning and manifestation of registered shareholders. In this part, I first put forward the concept of registered shareholders, and combined with the practice of our company law, the registered shareholders can be divided into two types: the registered shareholders because of the name of the capital contribution and the registered name because of the agreement. The third part: the standard of qualification of registered shareholders. In this part, the author points out that the standard shareholders should have substantive and formal elements, and not violate the mandatory provisions of the law. However, in the practice of legal recognition of registered shareholders' qualification, the registered shareholders and actual investors do not fully meet the above conditions. This paper enumerates two different views and comments on the standards of qualification of registered shareholders in the theoretical circle at present, and points out the principles to be adhered to in the legal determination of the qualification of registered shareholders. In order to provide the reference basis for the following analysis of the qualification of registered shareholders legal standards. Through the analysis of the two models in the process of legal confirmation of registered shareholders' qualifications, It is advocated that different standards should be applied in the legal identification dispute of the registered shareholders' qualification whether the relationship between the parties belongs to the internal relationship or the external relationship, and the case is discussed in this paper. The fourth part: the identification of the registered shareholder qualification and the specific rules. In this part, the author divides all kinds of evidence in the legal recognition of registered shareholders' qualification into two kinds: substantive evidence and formal evidence, and discusses the legal relationship between all kinds of formal evidence and shareholder qualification. And how to deal with the conflict of various forms of evidence. Finally, combined with the case of this paper, the specific rules of legal recognition of registered shareholder qualification are discussed.
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D922.291.91

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本文編號：2144534