本文選題：境外公司 + 證券發(fā)行　； 參考：《蘇州大學(xué)》2011年碩士論文

【摘要】：本文在認(rèn)真比較各主要國(guó)家公司法和證券法對(duì)規(guī)制跨境證券發(fā)行與交易行為具體制度的差異和可能發(fā)生的法律沖突之后,分析了具體沖突問題的法律性質(zhì),并結(jié)合現(xiàn)代沖突法理論,嘗試提出了境外公司境內(nèi)證券發(fā)行與交易中的具體法律適用規(guī)則。 在結(jié)構(gòu)上,全文共分為引言、正文四章和結(jié)論,各部分主要內(nèi)容如下: 第一章介紹了跨境證券法律沖突的產(chǎn)生,探討了法律沖突的產(chǎn)生的各種具體原因及其特征。 第二章對(duì)跨境證券法律沖突的表現(xiàn)形式進(jìn)行了較細(xì)致的梳理,具體分為:在跨境證券發(fā)行中,發(fā)行主體制度、發(fā)行客體、發(fā)行及其管理行為的法律沖突;在跨境證券交易中,不同交易方式下及交易中欺詐行為導(dǎo)致的法律沖突;在跨境證券上市中的法律沖突。 第三章在理論上探討了跨境證券法律適用中的一些基礎(chǔ)性理論問題,具體包括:跨境證券交易的自體法及其限制、法律適用的基本類型、立法體例及體制選擇和構(gòu)建等問題。 第四章是對(duì)境外公司在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行及交易證券具體法律適用問題的探討。主要包括:1.跨境證券發(fā)行與交易法律適用法制的缺陷及克服;2.境外公司在我國(guó)境內(nèi)證券發(fā)行主體方面:我國(guó)應(yīng)采取選擇性的沖突規(guī)范,來(lái)確定發(fā)行人的屬人法。3.證券發(fā)行行為方面:(1)對(duì)于境外公司私募發(fā)行行為所產(chǎn)生的法律適用的沖突,應(yīng)適用有關(guān)合同的沖突法規(guī)范,允許當(dāng)事人約定所適用的法律;如未約定的,應(yīng)適用有與合同關(guān)系最為密切聯(lián)系的法律或反映合同特征的法律。(2)對(duì)于公募發(fā)行行為所產(chǎn)生的法律適用的沖突,應(yīng)規(guī)定直接適用發(fā)行地即我國(guó)法律。4.跨境證券交易行為:(1)場(chǎng)內(nèi)交易,適用交易所所在地法即中國(guó)法律,當(dāng)無(wú)疑義。(2)場(chǎng)外交易,適用當(dāng)事人約定或受賣方慣常居所地國(guó)的法律支配。5.證券交易欺詐行為的法律適用:在有管理的市場(chǎng)中的證券交易行為,其各相關(guān)主體的行為應(yīng)以適用交易所所在地法為原則。
[Abstract]:After carefully comparing the differences and possible legal conflicts between the companies and securities laws of major countries in regulating cross-border securities issuance and trading, this paper analyzes the legal nature of the specific conflicts. Combined with the modern conflict of law theory, this paper tries to put forward the specific legal applicable rules in the domestic securities issuance and trading of foreign companies. In structure, the full text is divided into the introduction, the main body four chapters and the conclusion, the main contents of each part are as follows: The first chapter introduces the emergence of the conflict of laws in cross-border securities, and discusses the causes and characteristics of the conflict of laws. The second chapter makes a detailed analysis of the manifestations of cross-border securities conflict of laws, including: in cross-border securities issuance, the system of issuance, the object of issuance, the issue and its management behavior; in cross-border securities trading, Conflicts of laws caused by fraud in different trading modes; conflicts of laws in cross-border securities listing. The third chapter theoretically discusses some basic theoretical problems in the application of cross-border securities law, including: the self-law of cross-border securities trading and its limitations, the basic types of legal application, legislative style and system selection and construction. The fourth chapter discusses the legal application of foreign companies issuing and trading securities in China. It mainly includes 1: 1. The defects of the law applicable to the issue and transaction of cross-border securities and the overcoming of the legal system. Foreign companies should adopt selective conflict norms to determine the personal law of issuers. With regard to the issuance of securities, the conflict of law applicable to the private placement behavior of an overseas company shall be governed by the conflict of laws relating to the contract, allowing the parties to agree on the applicable law; if no agreement has been made, The law which has the most close relation with the contract or the law that reflects the characteristics of the contract should be applied to the conflict of the law applicable to the public offering and issuing act, which should be directly applicable to the place of issue, that is, the law of our country. Cross-border securities trading behavior: 1) OTC trading shall be governed by the law of the place where the exchange is located, that is, the law of China. When there is no doubt, the over-the-counter transaction shall be governed by the agreement of the parties or by the law of the country where the seller habitually resides. The application of the law of securities trading fraud: in the managed market, the behavior of the relevant subjects should be based on the application of the law of the place where the exchange is located.
【學(xué)位授予單位】：蘇州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;D996.2

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1979293