本文關(guān)鍵詞：期貨公司退出機制的法律研究

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【摘要】：目前我國期貨市場正值新興加轉(zhuǎn)軌的重要時期，對期貨公司退出市場法律問題的規(guī)制的重要性也日漸顯現(xiàn)出來，本文旨從以下幾章提出作者就期貨公司退出機制研究的幾點建議。 第一章論述了“期貨公司退出機制的基礎(chǔ)理論”。明確期貨公司退出的含義，即公司這個法人資格消失于市場，并且從敦促公司自身合法運營、保護全體職工的利益、促進公司承擔社會責任和維護期貨市場穩(wěn)定運行等方面闡述期貨經(jīng)紀公司的重要性。有一定的理論作支撐制度才能運行的下去，本章不僅從經(jīng)濟學和法學兩個角度分析了退出制度存在的理論基礎(chǔ)，還分析了目前我國存在的企業(yè)退出方式，以企業(yè)是否自愿退出為標準和以企業(yè)的退出原因為標準來劃分。 第二章闡述了“我國期貨公司退出現(xiàn)狀及存在的問題”，包括期貨公司經(jīng)營現(xiàn)狀及其發(fā)展困境、期貨公司退出市場領(lǐng)域歷史沿革及影響期貨交易者利益、引發(fā)金融信用危機及及弱化法律的權(quán)威等方面簡述了期貨經(jīng)紀公司退出制度缺失的危害性；從這三個方面全面分析了期貨公司退出機制發(fā)展的現(xiàn)狀；了解了現(xiàn)狀后進而可以就存在的問題進行研究，因此發(fā)現(xiàn)了在退出的具體規(guī)制中存在期貨公司的退出缺乏明確和合理的程序安排、期貨公司的退出渠道比較單一、缺乏相關(guān)的配套制度及政府定位不準確等多方面問題。 第三章主要是就公司法領(lǐng)域、破產(chǎn)法領(lǐng)域、證券領(lǐng)域、期貨領(lǐng)域等有關(guān)領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于退出機制的法律法規(guī)進行了一個梳理和分析。重點梳理了期貨領(lǐng)域現(xiàn)有的有關(guān)退出制度的相關(guān)規(guī)定，同時對現(xiàn)有法律體系內(nèi)其他有關(guān)公司退出的條款，不僅包括原則性的規(guī)定還包含程序性規(guī)定，，其中，有關(guān)證券公司退出市場的法律規(guī)定對期貨公司退出制度的構(gòu)建有極其重要的借鑒作用。 第四章是對國際發(fā)達國家，尤其是對期貨市場成熟的美國、新加坡等國家有關(guān)期貨公司退出市場制度相關(guān)法律規(guī)定的借鑒。研究他國就期貨公司退出機制的規(guī)定可以為我國期貨公司退出制度的構(gòu)建提供指向標，不僅包括國外期貨法典基本制度規(guī)定還國外其他涉及公司退出制度的法規(guī) 第五章是筆者在對現(xiàn)狀、我國現(xiàn)有規(guī)定及外國成熟立法經(jīng)驗的分析和借鑒上就完善我國期貨公司退出機制進行分析、提出建議，包括（一）明確期貨公司退出法律機制基本原則，堅持市場化原則、堅持依法審慎原則、堅持適度適時原則、堅持風險最小化原則及堅持保護投資者原則；（二）建立和完善期貨公司退出的法律法規(guī)，明確期貨公司的退出標準、細化退出程序、建立相關(guān)責任人的責任追究制度和借鑒安全港規(guī)則等；（三）完善期貨公司退出過程中的配套設(shè)施，主要包括完善期貨公司出現(xiàn)危機時的各種轉(zhuǎn)化機制、拓寬期貨公司的退出渠道，建立期貨投資者賠償公司、依獨立運作機制來保護中小投資者利益，完善風險預(yù)警機制，加強期貨業(yè)他律監(jiān)管與協(xié)會自律監(jiān)管等多方面
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.291;D922.28

【引證文獻】

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 楊宏芹;證券公司退出機制的法律研究[D];華東政法大學;2007年

本文編號：1236409