【摘要】 歐洲公司法是一個多層級的法律協(xié)調(diào)機(jī)制，它由歐盟層面的立法協(xié)調(diào)與司法協(xié)調(diào)、成員國層面的立法競爭以及非傳統(tǒng)的協(xié)調(diào)方式共同組成。一方面，歐盟堅持硬法協(xié)調(diào)，即通過超國家機(jī)構(gòu)制定歐洲公司法，且僅僅對公司法具有跨國因素的核心領(lǐng)域進(jìn)行協(xié)調(diào)，以促進(jìn)公司在歐盟內(nèi)部的自由流動。歐盟之所以把協(xié)調(diào)的重點(diǎn)放在公司的對外關(guān)系上，是因?yàn)楣镜膶ν怅P(guān)系所引發(fā)的法律后果與公司外部第三人的利益息息相關(guān)。對成員國涉及公司第三人保護(hù)規(guī)定的協(xié)調(diào)，是歐洲公司法實(shí)現(xiàn)對公司股東與債權(quán)人保護(hù)目標(biāo)的必要手段。在公司的內(nèi)部關(guān)系領(lǐng)域，歐盟傾向于實(shí)行軟法協(xié)調(diào)，特別是通過公司治理準(zhǔn)則，繞過硬法的局限，促使公司治理核心領(lǐng)域獲得協(xié)調(diào)，并使英美法系和大陸法系各國公司治理準(zhǔn)則趨同。歐盟利用條例的協(xié)調(diào)手段在成員國法的沖突中尋求統(tǒng)一，這些超國家的法律協(xié)調(diào)方式統(tǒng)一了成員國的沖突法律規(guī)范，但在法律具體的實(shí)施與運(yùn)用上卻又離不開成員國實(shí)體法的相關(guān)規(guī)定。指令和條例的這些功能上的特性，恰恰是許多問題形成的根源，它使法律協(xié)調(diào)活動與一體化進(jìn)程變得更加緩慢。為此，歐盟轉(zhuǎn)變了公司法立法的基本理念，歐盟的工作重心從通過次級立法對股東與債權(quán)人的保護(hù)來防止權(quán)力濫用，轉(zhuǎn)移到建立統(tǒng)一的法律框架結(jié)構(gòu)。法律協(xié)調(diào)不再是歐盟委員會追求的終極目標(biāo)，而僅僅是一種克服危機(jī)的手段，它服務(wù)于特定的政治目標(biāo)。以指令作為主要協(xié)調(diào)手段的目的不是為了削弱各國法律制度的多元化，相反恰恰是為了保障這種多元化發(fā)展。歐盟次級立法對核心內(nèi)容的協(xié)調(diào)構(gòu)成了歐洲公司法的一個屋頂，在此之下，成員國立法相互競爭。立法競爭促使各成員國基于共同目標(biāo)相互學(xué)習(xí)，在發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中不斷創(chuàng)新，使成員國能夠找到與本國制度框架相吻合的政策。歐盟再通過歐洲法院的司法協(xié)調(diào)機(jī)制，對歐盟層面?zhèn)鹘y(tǒng)立法協(xié)調(diào)的疏漏進(jìn)行補(bǔ)充，防止了成員國法之間的朝底競爭。另一方面，歐盟通過非傳統(tǒng)協(xié)調(diào)機(jī)制，繞過硬法的局限，對歐盟層面的法律協(xié)調(diào)與成員國層面的立法競爭進(jìn)行疏導(dǎo)與指引，對歐洲公司法在歐盟層面與成員國層面的立法互動與滲透提供有效的補(bǔ)充，為歐洲范圍內(nèi)活動的企業(yè)建立更實(shí)惠的機(jī)制性的框架，并力圖在傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式難以有效運(yùn)作的情況下，找到一種平衡。對歐洲公司法非傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式本身的研究就具有獨(dú)特的學(xué)術(shù)價值。歐洲公司法多個法律協(xié)調(diào)層級之間的相互聯(lián)系與共同作用正是歐洲公司法獨(dú)具匠心之處。這種多層級的協(xié)調(diào)機(jī)制提供了一種思路，即歐洲公司法的協(xié)調(diào)不必僅僅拘泥于一種唯一的方案，因?yàn)殡S著時代的發(fā)展，歐洲公司法不僅在內(nèi)容上的協(xié)調(diào)程度越來越廣泛與深入，而且在協(xié)調(diào)方式上也呈現(xiàn)多樣性與復(fù)雜化的特點(diǎn)。競爭與協(xié)調(diào)、官方規(guī)制與非官方規(guī)制、傳統(tǒng)方式與非傳統(tǒng)方式不是對立的，而是互為補(bǔ)充的。在歐洲公司法的多層級協(xié)調(diào)機(jī)制之內(nèi)，非傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式在歐盟傳統(tǒng)法律協(xié)調(diào)機(jī)制促進(jìn)競爭與促進(jìn)公司法現(xiàn)代化的功能上作為一種潤滑液，使其中不同層級之間的相互作用能夠順利地進(jìn)行。歐洲公司法的協(xié)調(diào)機(jī)制不僅僅是一種立法手段，它囊括了立法本身到法律實(shí)施的全過程。這種對立法主體和實(shí)施主體、立法程序和實(shí)施程序、規(guī)制趨同和規(guī)制協(xié)作嚴(yán)格區(qū)分且又相互合作的價值理念，是歐盟立法活動的一種動態(tài)的、全面的創(chuàng)新。我國對歐洲公司法多層級協(xié)調(diào)機(jī)制的理解與研究也不能簡單地模仿與引進(jìn)，因?yàn)樗墙?jīng)歷了諸多變革，按照國際與歐洲公司法現(xiàn)代化的標(biāo)準(zhǔn)建立起來的一套有效運(yùn)作的機(jī)制。中國公司法能夠從中得到啟示，一個完備的公司法律協(xié)調(diào)機(jī)制不是某方面的提升，而是從立法理念到司法實(shí)踐，從官方層面到非官方層面，從傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式到非傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式共同合作、有效整合的結(jié)果。 

緒論

本文的實(shí)踐意義在于，歐洲公司法的協(xié)調(diào)要解決的是歐盟公司法律框架與經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展不相適應(yīng)的問題，因?yàn)楣具@種商業(yè)主體的制度框架在很大程度上依然依賴于各成員國的法律制度。要解決這種矛盾，可行的選擇只能是建立新的法律機(jī)制。獨(dú)特的歐盟思維力圖通過經(jīng)濟(jì)一體化，利用經(jīng)濟(jì)合作來融合個別國家利益，追求歐洲一體化。歐盟的超國家性也通過其特殊的法律制度得以體現(xiàn)出來。歐盟的國家聯(lián)合與統(tǒng)一則是任何國際組織所無法比擬的。在法律全球化和國際私法一體化的歷史背景下，歐洲公司法的協(xié)調(diào)機(jī)制可促進(jìn)歐洲一體化進(jìn)程。歐洲一體化并不是要求法律的完全統(tǒng)一，因此，歐盟成員國除了配合歐盟層面的統(tǒng)一立法之外，還應(yīng)當(dāng)利用整個歐洲公司法的協(xié)調(diào)機(jī)制變革國內(nèi)公司法，以協(xié)調(diào)歐洲一體化進(jìn)程中各成員國公司法之間，以及各成員國公司法與歐盟公司法之間的不同利益訴求。對比之下，世界上多數(shù)國家在制定、修訂公司法的時候，卻很少考慮公司法協(xié)調(diào)的需求。 對歐洲公司法協(xié)調(diào)的深入了解和研究，有助于思考和建立中國兩岸四地多法域的公司法律協(xié)調(diào)制度，并對地區(qū)合作提供有效的制度基礎(chǔ)。從點(diǎn)到面，從技術(shù)層面到戰(zhàn)略層面，為中國兩岸四地多個法域提供多層級的協(xié)調(diào)機(jī)制，為貫徹“一國兩制”提供參考，也為中國參加和推動區(qū)域合作提供一種新的政策思路。
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第一章 歐洲公司法多層級協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生的時代背景 

第一節(jié) 全球化背景下公司法的現(xiàn)代化改革
各國公司法現(xiàn)代化改革均是在世界經(jīng)濟(jì)全球化背景下，以信息技術(shù)革命為動力所進(jìn)行的自覺變革。② 各國都期望通過公司法的現(xiàn)代化改革融入國際社會，提高本國、本地區(qū)的公司參與國際市場競爭的實(shí)力，歐盟也不例外。各國、各區(qū)域之間激烈的經(jīng)濟(jì)競爭已經(jīng)深入立法領(lǐng)域，轉(zhuǎn)變?yōu)楣痉ㄖ贫葘哟蔚母偁�。公司法律機(jī)制的成敗很大程度上決定著本國或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的成敗，所以歐洲公司法的制定者也在努力地促進(jìn)公司法的系統(tǒng)建設(shè)，使歐洲公司法在市場上成為更具吸引力的產(chǎn)品，吸引本地和國際投資者像消費(fèi)者一樣來選擇使用它。③ 在世界經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，歐洲作為公司與公司法的發(fā)源地，更是不遺余力地進(jìn)行著對歐洲公司法協(xié)調(diào)機(jī)制的改革與完善。為此，歐盟與其成員國都在努力實(shí)施公司法立法理念上的轉(zhuǎn)變、立法技術(shù)上的創(chuàng)新、立法內(nèi)容上的修訂，使公司通過市場的全球化能夠迅速地實(shí)現(xiàn)社會資源的有效配置，使商品、勞務(wù)、資源、技術(shù)及其他生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)自由流動，筆耕文化推薦期刊，使歐盟自身以及歐盟與世界經(jīng)濟(jì)能夠互相依賴、相互滲透、相互合作。④ 歐盟希望其所構(gòu)筑與支持的歐洲公司法的協(xié)調(diào)機(jī)制能夠使經(jīng)濟(jì)一體化在一個高度法制化的軌道上運(yùn)行。

第二節(jié) 歐洲一體化背景下公司法的現(xiàn)代化改革
與其他歐洲私法不同的是，比如，與歐洲合同法相比，歐洲公司法的功能不只是限于排除成員國國內(nèi)法的適用，它更注重對各成員國公司法的協(xié)調(diào)，使各成員國國內(nèi)法不斷趨同。經(jīng)濟(jì)一體化的具體內(nèi)容是，為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置，消除由成員國的法律差異而帶來的經(jīng)濟(jì)上的不平等。⑤  因此，歐洲公司法的協(xié)調(diào)本身不是終極目標(biāo)，而是輔助性地為經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)服務(wù)，最終實(shí)現(xiàn)歐盟基礎(chǔ)條約中設(shè)定的目標(biāo)。⑥  這里要區(qū)分三種不同的目標(biāo)設(shè)定，它們都試圖通過歐洲公司法的協(xié)調(diào)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，而這三種不同的目標(biāo)設(shè)定同時也是協(xié)調(diào)的原因與界限⑦：首先，歐盟通過公司法的協(xié)調(diào)機(jī)制來建立與完善歐洲內(nèi)部市場，從而實(shí)現(xiàn)一體化的目標(biāo)，從歐洲歷史與歐盟立法權(quán)限的角度來說，這個目標(biāo)始終居于首要地位；其次，歐洲公司法協(xié)調(diào)機(jī)制的目標(biāo)在于消除競爭的不平等與防止惡性競爭，但這個目標(biāo)本身如果與一體化的目標(biāo)無關(guān)，其目標(biāo)設(shè)定就是很有爭議的；最后，歐洲公司法協(xié)調(diào)的目標(biāo)在于更新成員國老化的制度與結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)歐洲公司法律制度的現(xiàn)代化。

第三章 指令對歐洲公司法律制度的協(xié)調(diào)..........66  

第一節(jié)  成員國公司法的主要協(xié)調(diào)領(lǐng)域的確定..........66  

第二節(jié)  歐盟指令對傳統(tǒng)的公司法內(nèi)容的協(xié)調(diào).........68

第四章 條例對歐洲公司法律制度的統(tǒng)一............151  

一、歐洲公司——SE。........151 

二、歐洲經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)合會——EWIV .........154

第五章 歐洲法院在歐洲公司法多層級協(xié)調(diào)機(jī)制中的作用 ——傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式之司法協(xié)調(diào).........173 
第一節(jié) 歐洲法院的消極協(xié)調(diào)方式與積極協(xié)調(diào)方式............172

第二節(jié) 歐洲法院在公司法具體領(lǐng)域的協(xié)調(diào)............177

第八章 歐洲公司法的多層級協(xié)調(diào)體系對中國的啟示

第一節(jié) 立法價值
在這種大的背景下進(jìn)行公司立法，《公司法》會優(yōu)先考慮其發(fā)展，從而在制度設(shè)計就是以國有企業(yè)為核心，整個立法價值也就是體現(xiàn)為國有本位和國家本位，在制度建構(gòu)和規(guī)范設(shè)計上缺失了私法自治的價值理念。強(qiáng)化對公司的監(jiān)管，要求公司必須嚴(yán)守“資本三原則”等。這些制度設(shè)計都體現(xiàn)了立法者在公司立法價值上注重國家本位和規(guī)范設(shè)計的公法取向。所以，在我國《公司法》立法的過程中，公司價值理念流失較多。 中國公司法的轉(zhuǎn)型與現(xiàn)代化是中國公司法面對經(jīng)濟(jì)與社會現(xiàn)實(shí)應(yīng)該具有革新精神。而轉(zhuǎn)型首先需要的是理論與觀念的轉(zhuǎn)變，由于我國的公司法的制定正好處于市場經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)剛剛提出的時期，雖然有著強(qiáng)烈的市場改革的愿望，但中國公司法的發(fā)展存在缺乏系統(tǒng)化、體系化等問題，特別是對于什么是市場經(jīng)濟(jì)，立法者尚沒有一個充分的認(rèn)識。

第二節(jié) 立法內(nèi)容上的啟示
在這一點(diǎn)上，歐洲公司法給我國公司立法帶來一些啟示，在我國進(jìn)行公司法修改和完善的時候，也應(yīng)在強(qiáng)化中央管制與保持地方靈活性上尋找平衡，我國是一個一元兩級多層次的立法體制，除了中央一級的立法以外，地方也享有一定的立法權(quán)。在我國進(jìn)行公司法修改的時候，對某些領(lǐng)域必須作統(tǒng)一規(guī)制，比如，對公司設(shè)立時與經(jīng)營過程中的信息披露制度、對公司經(jīng)營者或大股東與中小股東之間利益沖突的規(guī)定、對加強(qiáng)債權(quán)人利益保護(hù)，對公司對外關(guān)系中的交易安全比較重要的公司資本制度、股東的出資形式、公司公示制度、公司債權(quán)人和投資者的知情權(quán)、登記機(jī)關(guān)和登記行為的公信制度，公司財務(wù)會計制度等領(lǐng)域，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)中央立法的統(tǒng)一規(guī)制，使其與國際公司法的現(xiàn)代化標(biāo)準(zhǔn)接軌。
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結(jié)論

本文首先以傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式與非傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式為寫作主線，它們的區(qū)別在于，它是否在歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約中有明確的授權(quán)，或者說在公司法領(lǐng)域具體適用的明確法律依據(jù)。即使建議屬于軟性協(xié)調(diào)，但也是被歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約所明確規(guī)定的，而且也經(jīng)常被歐盟用于公司法領(lǐng)域的協(xié)調(diào)，所以即使它屬于軟法，也被歸于傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式的范圍之內(nèi)。非傳統(tǒng)的協(xié)調(diào)方式并沒有法律的明確授權(quán)，特別是沒有在公司法領(lǐng)域適用的明確授權(quán)，比如“開方式協(xié)調(diào)法”實(shí)際上屬于官方協(xié)調(diào)，它由歐盟委員會來牽頭主持。其次，本文明確了公司法本身的內(nèi)容與法律的協(xié)調(diào)都是歐洲公司法協(xié)調(diào)機(jī)制的一部分，兩者是互為條件，不可分割的。如果說不談歐洲的公司法，那么任何一個地域或國家的公司法都會面臨一個法律制度本身和法律的實(shí)施問題，但歐洲聯(lián)盟本身的特殊性與其獨(dú)創(chuàng)性的法律運(yùn)作機(jī)制決定了，制度本身與制的實(shí)施的不可分性。因?yàn)閰f(xié)調(diào)本身就是為了解決哪些內(nèi)容由歐盟規(guī)制而哪些內(nèi)容由成員國法規(guī)制的問題。只有從公司法的具體內(nèi)容本身入手，才能分析出協(xié)調(diào)的利弊，公司法領(lǐng)域存在先前公司的問題，各個成員國的處理方式不同，在這一點(diǎn)上歐盟指令的做法如何，如果沒有內(nèi)容作為基礎(chǔ)，那么討論協(xié)調(diào)手段的利弊也是很空洞的。
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本文編號：11571