本文關(guān)鍵詞：股東代表訴訟前置程序問題研究

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【摘要】：股東代表訴訟是指“當(dāng)公司的合法權(quán)益遭受損害而公司怠于起訴時(shí),符合法定條件的股東為公司的利益以自己的名義對(duì)侵害人提起訴訟,追究其法律責(zé)任的一種制度�！边@種訴訟形態(tài)的存在造成了公司代表的意思自治與原告股東代表的公平之間的矛盾。為使兩者能夠?qū)で蟮奖舜说钠胶庖曰膺@種矛盾,域外法在股東代表訴訟制度中都會(huì)對(duì)股東提起訴訟設(shè)置一定的門檻,即在努力保護(hù)股東權(quán)利的同時(shí)不會(huì)引發(fā)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生過分干擾的立法目的下設(shè)計(jì)了前置程序。我國(guó)公司法在2005年修改中,引入了股東代表訴訟制度并對(duì)其中的前置程序有所涉及,但現(xiàn)行的法律條文與配套措施并不完善,這造成較為原則性的制度在近10年的司法實(shí)踐中并沒有得到良好的運(yùn)用。不健全的前置程序會(huì)導(dǎo)致其自身?yè)碛械倪^濾無價(jià)值訴訟功能受到破壞,股東代表訴訟的價(jià)值難以得到充分的施展。因此,對(duì)股東代表訴訟前置程序制度開展針對(duì)性研究,具有十分重要的理論與實(shí)踐意義。本文以我國(guó)股東代表訴訟前置程序作為研究對(duì)象,采用案例樣本分析法、比較分析法等論證方法。首先通過對(duì)收集到的案例進(jìn)行項(xiàng)目類型化的數(shù)據(jù)分析,對(duì)前置程序運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行考察并提出實(shí)踐中遇到的問題;其次對(duì)問題進(jìn)行理論上的深入分析與思考;最后又對(duì)問題的解決提出了相應(yīng)方案,以期為我國(guó)股東代表訴訟前置程序的完善提供理論依據(jù)和實(shí)踐引導(dǎo)。本文除引言和結(jié)語外,共分為四章:第一章是對(duì)股東代表訴訟前置程序理論基礎(chǔ)進(jìn)行的說明,以及從搜集到的審判案例進(jìn)行的實(shí)證考察。在理論基礎(chǔ)部分,先從股東代表訴訟與公司自治的關(guān)系入手,將本文主要論述的前置程序與股東代表訴訟的關(guān)系進(jìn)行闡述,對(duì)訴訟程序原告與前置程序申請(qǐng)人之間的關(guān)系進(jìn)行分析,理清各個(gè)概念之間的關(guān)系,有助于后文分析。在實(shí)證考察部分,是對(duì)股東代表訴訟前置程序的運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行了案例考察,通過收集到的近些年的有關(guān)案例進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),將樣本案例分別以總體數(shù)據(jù)、涉訴公司類型、原被告類型、訴訟請(qǐng)求、前置程序路徑、豁免情形等方面分類型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析,從各項(xiàng)數(shù)據(jù)中看到實(shí)際運(yùn)行中遇到的問題,將這些問題進(jìn)行提煉有待后文進(jìn)一步分析。第二章是對(duì)第一章引出的實(shí)證問題進(jìn)行的剖析與反思。包括以下方面:第一、前置程序?qū)ι暾?qǐng)人的實(shí)體限制;第二、申請(qǐng)人申請(qǐng)事項(xiàng)的范圍討論;第三、前置程序的路徑選擇以及遇到的障礙;第四、對(duì)前置程序內(nèi)部審查模式的質(zhì)疑。通過對(duì)以上各項(xiàng)具體的論證分析我國(guó)股東代表訴訟前置程序目前存在的不足,以期改善。第三章和第四章是對(duì)上述實(shí)證分析中遇到的問題提出的改善建議。第三章是圍繞對(duì)前置程序主體方面限制、申請(qǐng)事項(xiàng)、路徑選擇等方面遇到的問題提出的解決方案,用以解決前置程序?qū)嵤┲写嬖诘墓δ軟_突。第四章是針對(duì)前置程序內(nèi)部審查模式質(zhì)疑的問題,通過將外部審查者的引入,結(jié)合現(xiàn)存的內(nèi)部審查者,努力尋求一種尊重公司自主決定權(quán)與保護(hù)股東權(quán)利平衡的審查模式。
【關(guān)鍵詞】：股東代表訴訟 前置程序 權(quán)利限制 股東權(quán)利平衡 外部審查
【學(xué)位授予單位】：貴州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 中文摘要6-8
• Summary8-11
• 引言11-13
• 第一章 股東代表訴訟前置程序理論基礎(chǔ)與實(shí)證考察13-24
• 第一節(jié) 前置程序理論基礎(chǔ)13-15
• 一、股東代表訴訟與公司自治的關(guān)系13-14
• 二、前置程序與股東代表訴訟的關(guān)系14-15
• 三、前置程序申請(qǐng)人與訴訟原告的關(guān)系15
• 第二節(jié) 我國(guó)股東代表訴訟前置程序的實(shí)證考察15-24
• 一、總體性考察16-17
• 二、關(guān)于涉案公司的類型17-19
• 三、關(guān)于案件訴訟雙方19-21
• 四、關(guān)于前置程序及豁免情形21-24
• 第二章 股東代表訴訟前置程序的問題剖析與反思24-38
• 第一節(jié) 前置程序?qū)ι暾?qǐng)人的實(shí)體限制24-27
• 一、單純股東主義的選擇24
• 二、加以限制的申請(qǐng)人資格條件24-25
• 三、對(duì)有限公司與股份公司歧視性的差別對(duì)待25-26
• 四、現(xiàn)行規(guī)定對(duì)實(shí)體限制的不良后果26-27
• 第二節(jié) 關(guān)于申請(qǐng)人申請(qǐng)事項(xiàng)的討論27-30
• 一、訴因范圍與前置程序申請(qǐng)事項(xiàng)的比較27-28
• 二、公司法關(guān)于申請(qǐng)事項(xiàng)的規(guī)定28-29
• 三、關(guān)于董事、監(jiān)事、高管侵權(quán)行為的認(rèn)定29
• 四、關(guān)于“他人”的范圍29-30
• 第三節(jié) 前置程序路徑選擇的障礙30-34
• 一、我國(guó)現(xiàn)行的路徑方式31
• 二、股東經(jīng)過前置程序請(qǐng)求后的結(jié)果31-32
• 三、路徑選擇面臨斷裂的情形32-33
• 四、前置程序豁免情形的適用33-34
• 第四節(jié) 對(duì)內(nèi)部審查模式的質(zhì)疑34-38
• 一、尊重公司自主決定權(quán)而出現(xiàn)的內(nèi)部審查者34-36
• 二、對(duì)內(nèi)部審查者身份的懷疑36-38
• 第三章 解決前置程序功能沖突的構(gòu)想38-46
• 第一節(jié) 給予申請(qǐng)人開放式的資格38-41
• 一、股東對(duì)公司利益的預(yù)期分析38-39
• 二、采用股東申請(qǐng)時(shí)擁有股份標(biāo)準(zhǔn)39-40
• 三、取消對(duì)所持股的時(shí)間和比例上的限制40-41
• 第二節(jié) 股東維護(hù)公司利益的全面性41-43
• 一、對(duì)“他人”應(yīng)作廣義適用41-42
• 二、將非職務(wù)行為納入前置程序申請(qǐng)事項(xiàng)的范圍42
• 三、明確豁免情形之規(guī)定42-43
• 第三節(jié) 建立申請(qǐng)人責(zé)任追究制度43-46
• 一、追責(zé)制度解決濫訴問題的合理性44-45
• 二、責(zé)任追究可加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)人的約束45-46
• 第四章 尋求尊重公司自主決定權(quán)與保護(hù)股東權(quán)利平衡的審查模式46-53
• 第一節(jié) 對(duì)其他審查模式的選擇46-48
• 一、特別訴訟委員會(huì)46-47
• 二、獨(dú)立董事調(diào)查權(quán)47
• 三、維持公司內(nèi)部性審查的弊端47-48
• 第二節(jié) 建立內(nèi)、外審查者結(jié)合的審查模式48-53
• 一、對(duì)外部審查者進(jìn)入前置程序的需要48-49
• 二、第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)的選擇49-50
• 三、內(nèi)外結(jié)合審查模式的程序要求50-51
• 四、解決路徑選擇的斷裂問題51
• 五、完善內(nèi)、外審查者責(zé)任追究制度51-53
• 結(jié)語53-54
• 致謝54-55
• 參考文獻(xiàn)55-58

【相似文獻(xiàn)】

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