本文關(guān)鍵詞：公司實(shí)際控制人的法律問題研究

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【摘要】：我國的相關(guān)立法文件多從實(shí)質(zhì)要件出發(fā)來界定公司實(shí)際控制人的內(nèi)涵。2005年《公司法》第一次以立法文件的形式使用了實(shí)際控制人的概念，并采用概括的方式加以規(guī)定。公司實(shí)際控制人是公司和證券法律制度中的重要概念。作為一個兜底條款，它的出現(xiàn)是為了對那些事實(shí)上享有權(quán)利但在原有的法律框架內(nèi)卻不負(fù)擔(dān)義務(wù)的人進(jìn)行規(guī)制。從這個意義上說，實(shí)際控制人與其他掌握著公司控制權(quán)的主體一樣，在公司治理結(jié)構(gòu)中處于核心的法律地位。實(shí)際控制人的規(guī)制對于預(yù)防和遏制公司控制權(quán)的濫用、維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的權(quán)益具有重要的理論和實(shí)踐意義。 但實(shí)踐中的情況并不如我們所期望的那樣，由于實(shí)際控制人是一個開放性的概念，并且是從英美法系借鑒來的概念，在我國實(shí)踐應(yīng)用時間并不長導(dǎo)致目前我國法律法規(guī)對其規(guī)定存在諸多問題，比如對存在對實(shí)際控制人一般性規(guī)定的缺乏、具體行為規(guī)制制度的不完善、控制權(quán)濫用的責(zé)任承擔(dān)和救濟(jì)制度落實(shí)不夠等。這些問題的存在催生了現(xiàn)實(shí)中的種種不法行為頻頻發(fā)生，但卻由于法律規(guī)制的缺失和不完善，無法達(dá)到法律所追求的公平、公正之效果。 因此本文從控制和控制權(quán)入手，首先通過對實(shí)際控制人的基本概念的認(rèn)識和解讀，在借鑒了大量研究的基礎(chǔ)上將實(shí)際控制人類型分為投資型實(shí)際控制人、表決權(quán)型實(shí)際控制人、合同型實(shí)際控制人和其他享有控制權(quán)的主體，分門別類對實(shí)際控制人類型進(jìn)行區(qū)分，這樣做的目的是為了更加易于理解概念；就實(shí)際控制人的相似概念如關(guān)聯(lián)人、控股股東和隱名投資者進(jìn)行了比較，使得我們認(rèn)識實(shí)際控制人能更加清晰，而不產(chǎn)生混淆。文章第二部分介紹了我國現(xiàn)行法律關(guān)于實(shí)際控制人的一些規(guī)定現(xiàn)狀，，指出實(shí)際控制人規(guī)定存在法律真空、對具體制度如信息披露、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保等存在不完善之處，無法適應(yīng)實(shí)務(wù)的要求，應(yīng)該就相關(guān)問題加以完善，實(shí)現(xiàn)法律的價值。文章的后幾部分針對現(xiàn)行法律存在的問題提出具體可行的建議，從理論依據(jù)——實(shí)質(zhì)正義觀、誠實(shí)信用原則到標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)定——法律規(guī)定和認(rèn)定原則、從一般性規(guī)定到具體制度的完善均進(jìn)行了梳理，創(chuàng)新地提出對實(shí)際控制人的規(guī)制以控制權(quán)為核心的立法建議與制度構(gòu)建設(shè)想，期望早日完善我國公司實(shí)際控制人制度。
【關(guān)鍵詞】：控制 控制權(quán) 實(shí)際控制人
【學(xué)位授予單位】：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 引言8-12
• 一、 公司控制權(quán)與公司實(shí)際控制人12-19
• （一） 控制的含義12
• （二） 控制權(quán)12-14
• （三） 實(shí)際控制人的概念與類型14-16
• 1、 實(shí)際控制人的概念14
• 2、 公司實(shí)控制人的類型14-16
• （五） 實(shí)際控制人和相似概念之間的區(qū)別16-19
• 1、 實(shí)際控制人與關(guān)聯(lián)人16-17
• 2、 實(shí)際控制人與控股股東17
• 3、 實(shí)際控制人與隱名投資者17-19
• 二、 我國現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于實(shí)際控制人的規(guī)定及其存在的主要缺陷19-26
• （一） 我國法律關(guān)于實(shí)際控制人規(guī)定的現(xiàn)狀19-20
• （二） 我國法律關(guān)于實(shí)際控制人規(guī)定現(xiàn)狀存在的問題20-26
• 1、 《公司法》對實(shí)際控制人的概念界定存在真空地帶20
• 2、 實(shí)踐中對實(shí)際控制人信息披露未達(dá)法律要求20-21
• 3、 對實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)交易標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不明確和關(guān)聯(lián)擔(dān)保規(guī)定存在沖突21-26
• 三、 規(guī)范公司實(shí)際控制人行為的理論和實(shí)踐依據(jù)26-29
• （一） 實(shí)質(zhì)正義觀26
• （二） 誠實(shí)信用原則26-27
• （三） 規(guī)范公司實(shí)際控制人行為的意義27-29
• 1、 實(shí)現(xiàn)實(shí)際控制人權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一27
• 2、 實(shí)現(xiàn)實(shí)際控制人模型的提出意義，完善公司治理結(jié)構(gòu)27-28
• 3、 避免實(shí)際控制人侵犯其他主體的合法權(quán)益28-29
• 四、 實(shí)際控制人認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化29-33
• （一） 現(xiàn)行法律法規(guī)對實(shí)際控制人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定29-31
• （二） 對實(shí)際控制人認(rèn)定的主要原則31-33
• 1、 對實(shí)際控制人認(rèn)定的主要原則31
• 2、 對實(shí)際控制人認(rèn)定的步驟31
• 3、 司法實(shí)踐中對實(shí)際控制人認(rèn)定的具體方法31-33
• 五、 完善我國公司實(shí)際控制人法律規(guī)制的建議33-35
• （一） 重新界定我國公司實(shí)際控制人概念33
• （二） 完善實(shí)際控制人的信息披露制度33
• （三） 完善實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)交易制度33-35
• 1、 建立合理協(xié)調(diào)的關(guān)聯(lián)交易制度33
• 2、 明確規(guī)定實(shí)際控制人禁止行為的范圍33-35
• 六、 建立實(shí)際控制人的責(zé)任追究制度35-42
• （一） 揭開公司面紗制度的運(yùn)用35-37
• 1、 揭開公司面紗之適用36
• 2、 在我國法人人格否認(rèn)原則的完善建議36-37
• （二） 股東派生訴訟制度的運(yùn)用37-39
• （三） 次級債權(quán)的運(yùn)用39-42
• 總結(jié)42-43
• 參考文獻(xiàn)43-45
• 致謝45-46

【參考文獻(xiàn)】

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7 楊鴻榮;公司實(shí)際控制人法律責(zé)任相關(guān)問題研究[D];內(nèi)蒙古大學(xué);2010年

8 柴政;公司實(shí)際控制人法律問題研究[D];沈陽師范大學(xué);2012年

本文編號：1086058