本文關(guān)鍵詞：日本金融法制改革給我國的啟示

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【摘要】：近年來隨著金融市場金融技術(shù)的快速發(fā)展，金融商品不斷的創(chuàng)新，金融業(yè)務(wù)間的界限越來越模糊，，大型金融集團興起，金融機構(gòu)邁向國際化與大型化，金融服務(wù)也呈現(xiàn)了跨業(yè)發(fā)展的趨勢。為適應(yīng)金融市場發(fā)展的潮流，金融監(jiān)管機構(gòu)勢必要進行相應(yīng)的調(diào)整。為減少金融跨業(yè)和新式金融工具的出現(xiàn)對傳統(tǒng)的分業(yè)監(jiān)管制度造成的沖擊，各國紛紛進行了金融改革，都以金融監(jiān)管的機構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管轉(zhuǎn)化，并以統(tǒng)一監(jiān)管為目標。 日本面對著金融監(jiān)管體制僵化的問題，也進行的相應(yīng)的改革，對金融監(jiān)管機構(gòu)進行統(tǒng)合性改革，逐步建立了由金融廳為核心、獨立的中央銀行和存款保險機構(gòu)共同參與的金融監(jiān)管新體制。日本在對金融監(jiān)管機構(gòu)進行改革的同時也對金融監(jiān)管法制進行統(tǒng)合性修改，將證券交易法進行大的修訂，制定了金融商品交易法。 我國金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營不斷發(fā)展，新金融產(chǎn)品層出不窮。但分業(yè)監(jiān)管的金融監(jiān)管不適應(yīng)混業(yè)經(jīng)營潮流的要求，制約了金融的發(fā)展。金融法制也相對分散，出現(xiàn)矛盾和相互沖突的情況。建立適合我國國情的金融監(jiān)管新體系及對金融監(jiān)管法制進行統(tǒng)合性修改已經(jīng)刻不容緩。我國應(yīng)該反思目前的監(jiān)管模式，借鑒日本改革的經(jīng)驗，在原有的基礎(chǔ)上對監(jiān)管體系進行完善和改革，以維護金融業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，達到使我國經(jīng)濟繼續(xù)騰飛的目的。 本文第一部分對日本金融改革的背景進行分析，并總結(jié)了金融改革的主要方案及取得的成果，并對金融商品交易立法歷程進行解析，為下文的論述進行鋪墊。第二部分對日本金融統(tǒng)一型監(jiān)管體制進行評析，導(dǎo)出日本金融監(jiān)管體制變革所帶來的變化，得出我國金融監(jiān)管機構(gòu)改革應(yīng)該分階段進行，逐步建立統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)的啟示。第三部分對日本金融法制統(tǒng)合性立法金融商品交易法的部分制度進行分析，如對金融商品、服務(wù)業(yè)者等進行橫向化劃分，完善信息披露制度等，通過分析進而闡述了逐步建立我國金融商品服務(wù)法的展望和完善信息披露制度的具體思路。
【關(guān)鍵詞】：金融監(jiān)管 金融商品交易法 統(tǒng)合化
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D931.3;D922.28
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10-11
• 第一章 日本金融法制改革的背景和成果11-18
• 第一節(jié) 日本金融改革11-13
• 一、 金融改革的背景11-12
• 二、 改革的主要方案及初步成果12-13
• 第二節(jié) 金融商品交易法立法過程13-18
• 一、 金融商品銷售法的制定14-15
• 二、 投資服務(wù)法的立法建議15
• 三、 從投資服務(wù)法到金融商品交易法15-18
• 第二章 日本金融監(jiān)管體制的改革及啟示18-27
• 第一節(jié) 最高金融監(jiān)管部門金融廳的設(shè)立18-20
• 一、 從金融監(jiān)督廳到金融廳18-19
• 二、 橫向化設(shè)置監(jiān)管分支機構(gòu)，又保持分業(yè)監(jiān)管的優(yōu)勢19-20
• 第二節(jié) 金融廳和日本銀行20-22
• 一、 明確金融廳和日本銀行的職能20-21
• 二、 強化日本銀行的獨立性21-22
• 第三節(jié) 金融新體制監(jiān)管效果評析22-23
• 一、 改變監(jiān)管方式，提高了監(jiān)管效率22-23
• 二、 增加金融機構(gòu)間的競爭，促進金融業(yè)的大融合23
• 三、 加強日本銀行的獨立性，增加金融政策的科學(xué)性23
• 第四節(jié) 對我國的啟示23-27
• 一、 我國金融監(jiān)管體制的不足23-25
• 二、 給我國的啟示25-27
• 第三章 日本金融監(jiān)管若干新制度及啟示27-41
• 第一節(jié) 金融商品交易法規(guī)范對象的調(diào)整27-29
• 一、 金融商品的橫向化27-28
• 二、 金融商品交易業(yè)規(guī)范對象的橫向化整合28-29
• 第二節(jié) 金融交易行為的分類規(guī)范29-33
• 一、 一般行為規(guī)范和特殊行為規(guī)范30-32
• 二、 針對不同投資人，金融機構(gòu)靈活適用行為規(guī)則32-33
• 第三節(jié) 信息披露制度33-37
• 一、 大量持股申報制度33-35
• 二、 公開收購信息制度的修改35-36
• 三、 季度披露制度的法定化36-37
• 第四節(jié) 對我國金融立法的啟示37-41
• 一、 我國金融監(jiān)管立法的不足37-38
• 二、 給我國的啟示38-41
• 結(jié)語41-42
• 參考文獻42-45
• 后記45-46

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 小川宏幸;劉洋;;證券交易所、商品期貨交易所的融合和ETF(上市投資信托)的擴大——以《日本金融商品交易法》的修改和《日本商品期貨交易法》的制定為契機[J];商事法論集;2010年Z1期

2 佟鐵成;日本金融監(jiān)管體制創(chuàng)新及其借鑒[J];現(xiàn)代日本經(jīng)濟;2004年02期

本文編號：735123