本文關(guān)鍵詞：論美國證券集團訴訟制度對我國的啟示

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【摘要】：隨著我國證券市場的快速發(fā)展,參與主體不斷增多,市場規(guī)模也在不斷擴大,隨之而來的侵權(quán)糾紛案件層出不窮。由于我國證券侵權(quán)訴訟制度尚不完善,眾多中小投資者作為弱勢群體,無力與強大的上市公司抗衡,其合法權(quán)益與經(jīng)濟利益一再受到侵犯。因此,改革現(xiàn)行的證券侵權(quán)訴訟模式,維護廣大中小投資者的切身利益,是當前司法制度改革工作中不可忽視的一部分。 我國的代表人訴訟制度是在改革之初,為了適應當時的經(jīng)濟形勢而制定的,隨著經(jīng)濟的發(fā)展、社會的變遷,當初的制度設計難以滿足現(xiàn)在的市場需求。縱觀發(fā)達國家的證券侵權(quán)訴訟制度,不難看出,美國集團訴訟,無論是從制度設計還是司法實踐上,都有著無可比擬的優(yōu)勢,為世界各國處理證券侵權(quán)糾紛提供了良好的范本。為了能更好地適應變化著的證券市場,滿足現(xiàn)行法律制度的需要,引入美國證券集團訴訟,構(gòu)建我國證券集團訴訟制度勢在必行。 本文將通過引入典型案例,介紹美國證券集團訴訟制度的特點與優(yōu)勢,通過中美證券侵權(quán)訴訟制度的對比,分析我國代表人訴訟制度的不足,以及引入美國證券集團訴訟制度的可行性與必要性,從而提出構(gòu)建我國證券集團訴訟制度的意見和建議,完善我國的訴訟制度體系。 本文分為四個部分：第一章筆者從政治體制、經(jīng)濟體制、訴訟文化以及法律職業(yè)四個方面闡述美國證券集團訴訟制度產(chǎn)生與發(fā)展的原因;通過IN RE SADIA案例的引入和法院判決的評析,初步介紹美國證券集團訴訟制度的具體內(nèi)容與優(yōu)勢所在,為下文的詳細論述做鋪墊。第二章筆者采用對比的形式,詳細而具體地闡述中美證券侵權(quán)訴訟制度的不同之處；通過對比可以看出,美國證券集團訴訟制度詳盡細致、可操作性強,而我國并不存在真正意義上的集團訴訟,與美國集團訴訟有相似之處的我國代表人訴訟制度簡單粗陋、缺乏可執(zhí)行性。第三章筆者從五個方面分析了我國現(xiàn)行的證券侵權(quán)訴訟制度的不足之處,形成了對證券集團訴訟制度的制約,同時也看到我國具備引入證券集團訴訟制度的可行性與必要性。第四章筆者提出了構(gòu)建我國集團訴訟制度的意見和建議,指出制度的改革還要與國情相適應,完全的照搬照抄必定會“水土不服”。因此,在借鑒美國證券集團訴訟制度的同時,更要考慮我國的政治經(jīng)濟狀況和司法制度的特點,使我國證券集團訴訟制度更加符合我國司法實踐的需要。
【關(guān)鍵詞】：證券侵權(quán)訴訟 證券集團訴訟 代表人訴訟
【學位授予單位】：中國政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D971.2;D922.287;D925.1
【目錄】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-11
• 引言11-13
• 第一章 美國證券集團訴訟制度產(chǎn)生與發(fā)展的基礎及其運用13-24
• 一、美國證券集團訴訟產(chǎn)生與發(fā)展的必然性13-15
• (一) 政治體制和司法體制13
• (二) 訴訟文化與訴訟傳統(tǒng)13-14
• (三) 社會經(jīng)濟發(fā)展程度14-15
• (四) 法律職業(yè)15
• 二、從IN RE SADIA案看美國證券集團訴訟的運用15-24
• (一) 案情簡介15-16
• (二) IN RE SADIA案中的證券集團訴訟制度16-24
• 第二章 中美證券侵權(quán)訴訟制度之比較研究24-34
• 一、案件受理的標準不同24-27
• (一) 美國證券集團訴訟案件受理的標準24-27
• (二) 我國代表人訴訟案件受理的標準27
• 二、訴訟代表人的產(chǎn)生條件不同27-29
• (一) 美國證券集團訴訟代表人的產(chǎn)生條件27-28
• (二) 我國訴訟代表人的產(chǎn)生條件28-29
• 三、律師選任與律師費用不同29-31
• (一) 美國證券集團訴訟的律師選任及律師酬金制度29-30
• (二) 我國代表人訴訟的律師選任及律師酬金制度30-31
• 四、通知制度與權(quán)利登記制度不同31-34
• (一) 美國證券集團訴訟的通知與選擇退出制度31-32
• (二) 我國代表人訴訟的通知與權(quán)利登記制度32-34
• 第三章 我國引入證券集團訴訟制度的必要性與可行性分析34-41
• 一、我國證券侵權(quán)訴訟制度存在的不足34-37
• (一) 案件受理標準與前置程序?qū)ψC券集團訴訟的制約34-35
• (二) 起訴證據(jù)及當事人適格制度對證券集團訴訟的制約35-36
• (三) 訴訟代表人的選任制度對證券集團訴訟的制約36
• (四) 律師酬金制度和訴訟費用對證券集團訴訟的制約36
• (五) 賠償金分配程序?qū)ψC券集團訴訟的制約36-37
• 二、我國引入證券集團訴訟制度的必要性分析37-38
• (一) 有利于保護中小投資者的合法權(quán)益,維護社會和諧穩(wěn)定37
• (二) 有利于遏止上市公司的違法行為,確保證券市場的健康發(fā)展37-38
• (三) 完善司法監(jiān)督體系,促進法律的統(tǒng)一適用38
• 三、我國引入證券集團訴訟制度的可行性分析38-41
• (一) 我國具有引入證券集團訴訟制度的經(jīng)濟基礎38-39
• (二) 我國具有引入證券集團訴訟制度的社會基礎39
• (三) 我國具有引入證券集團訴訟制度的法律環(huán)境39-41
• 第四章 我國證券集團訴訟制度的構(gòu)建41-47
• 一、擴大案件受理范圍,取消不合理的起訴條件限制41-43
• (一) 擴大案件受理范圍41-42
• (二) 取消前置程序42
• (三) 取消起訴證據(jù)材料或適格當事人限制42-43
• 二、建立完善的選任制度43
• (一) 訴訟代表人的選任制度43
• (二) 訴訟律師的選任制度43
• 三、建立完善的訴訟激勵制度43-44
• (一) 建立律師酬金制度43-44
• (二) 建立代表人激勵制度44
• 四、建立完善的通知制度與退出制度44-45
• (一) 退出制與加入制應并存44
• (二) 通知制度的構(gòu)建與完善44-45
• 五、建立完善的賠償制度及賠償金分配制度45-47
• 結(jié)論47-48
• 參考文獻48-53
• 后記53

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 王福華;;如何向集團賠償——以集團訴訟中的賠償估算和分配為中心[J];法律科學(西北政法大學學報);2009年01期

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3 魯智勇;;我國證券訴訟模式的弊端及完善[J];商業(yè)時代;2007年22期

4 章武生;;論群體性糾紛的解決機制——美國集團訴訟的分析和借鑒[J];中國法學;2007年03期

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

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本文編號：694101