本文關(guān)鍵詞：上海祖龍公司內(nèi)幕交易案評析

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【摘要】：內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員或其他獲取內(nèi)幕信息的人員以獲取利益或減少損失為目的，買賣或建議他人買賣或泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息進(jìn)行證券交易的活動(dòng)。內(nèi)幕交易行為違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則，侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益。我國《刑法》、《證券法》等法律法規(guī)明確禁止內(nèi)幕交易行為，上海祖龍公司內(nèi)幕交易案等一系列典型內(nèi)幕交易犯罪案件，卻引發(fā)了司法界、證券界與理論界的大爭議。上海祖龍公司內(nèi)幕交易案共有兩大爭議焦點(diǎn)：一是該案是否構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，二是證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函是否能作為定案依據(jù)。首先，內(nèi)幕交易行為是否構(gòu)罪，應(yīng)當(dāng)從內(nèi)幕交易罪的犯罪構(gòu)成之主觀方面和客觀方面進(jìn)行分析。其主觀方面既能夠由故意構(gòu)成，也能夠由過失構(gòu)成。而其客觀方面認(rèn)定的關(guān)鍵是對內(nèi)幕信息的界定以及對內(nèi)幕信息敏感期的認(rèn)定。其中，，內(nèi)幕信息的界定應(yīng)當(dāng)采用“四要素說”，即相關(guān)性、重大性、未公開性及真實(shí)性；內(nèi)幕信息敏感期的認(rèn)定則分為形成時(shí)間和公開時(shí)間兩部分，其形成時(shí)間的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案及相關(guān)判例綜合分析，其公開時(shí)間應(yīng)采取形式公開為主、實(shí)質(zhì)公開為輔的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定。其次，認(rèn)定函能否作為定案依據(jù)需要從其證據(jù)效力方面進(jìn)行分析，認(rèn)定函是證監(jiān)會(huì)制定的具有真實(shí)性、客觀性的公文書證，為合法證據(jù)，可以作為該案的定案依據(jù)。對該案焦點(diǎn)的分析，能夠?yàn)槲覈鴥?nèi)幕交易罪的刑法規(guī)制提供較大幫助，完善我國內(nèi)幕交易刑事立法與司法。
【關(guān)鍵詞】：內(nèi)幕交易 構(gòu)成要件 內(nèi)幕信息 價(jià)格敏感期 認(rèn)定函 刑法規(guī)制
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D920.5;D924.3;D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-7
• 目錄7-9
• 第1章 引言9-11
• 1.1 選題背景9
• 1.2 選題緣由9-10
• 1.3 研究動(dòng)態(tài)及意義10-11
• 第2章 案情簡介11-15
• 2.1 案情介紹11-12
• 2.2 法院審判結(jié)果12-15
• 第3章 本案爭議焦點(diǎn)15-17
• 3.1 被告陳榕生的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易罪15-16
• 3.2 證監(jiān)會(huì)提供的認(rèn)定函能否作為定案依據(jù)16-17
• 第4章 關(guān)于本案爭議焦點(diǎn)的法理評析17-27
• 4.1 本案內(nèi)幕交易罪犯罪構(gòu)成的分析17-23
• 4.1.1 內(nèi)幕交易罪犯罪構(gòu)成概述17
• 4.1.2 本案內(nèi)幕交易罪主觀方面的分析17-19
• 4.1.2.1 內(nèi)幕交易罪主觀方面的理論概述17-18
• 4.1.2.2 對上海祖龍公司內(nèi)幕交易案主觀方面的分析18-19
• 4.1.3 本案內(nèi)幕交易罪客觀方面的分析19-23
• 4.1.3.1 內(nèi)幕交易罪客觀方面的理論概述19
• 4.1.3.2 內(nèi)幕信息的界定標(biāo)準(zhǔn)19-21
• 4.1.3.3 內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的認(rèn)定21-23
• 4.1.3.4 上海祖龍公司內(nèi)幕交易案客觀方面的分析23
• 4.2 本案認(rèn)定函證據(jù)效力的分析23-27
• 4.2.1 認(rèn)定函概述23-24
• 4.2.2 認(rèn)定函的證據(jù)效力24-26
• 4.2.3 上海祖龍公司內(nèi)幕交易案中認(rèn)定函證據(jù)效力的分析26-27
• 第5章 本案的思考及內(nèi)幕交易犯罪刑法規(guī)制建議27-30
• 5.1 關(guān)于本案引發(fā)的思考27
• 5.2 我國內(nèi)幕交易犯罪刑法規(guī)制的建議27-30
• 5.2.1 形式上保留本罪行為主體28
• 5.2.2 本罪客觀方面，確立內(nèi)幕信息界定標(biāo)準(zhǔn)中的“真實(shí)性”標(biāo)準(zhǔn)28-29
• 5.2.3 適當(dāng)降低內(nèi)幕交易罪入罪門檻29-30
• 結(jié)論30-32
• 參考文獻(xiàn)32-34
• 致謝34

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前7條

1 張峰;;證券交易中的“內(nèi)幕信息”探究[J];法制與經(jīng)濟(jì)(下旬);2011年03期

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3 耿利航;;證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任功能質(zhì)疑[J];法學(xué)研究;2010年06期

4 李有星;董德賢;;證券內(nèi)幕信息認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的探討[J];浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)預(yù)印本;2009年05期

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本文編號(hào)：545008