本文關鍵詞：美國知識產權證券化法律制度研究

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【摘要】：知識產權證券化是資產證券化的一種,是以知識產權未來許可使用費收益為支撐來發(fā)行知識產權支持證券進行融資的一種金融活動。它最早出現(xiàn)在智力創(chuàng)新和金融創(chuàng)新都非�；钴S的美國,在十幾年的發(fā)展歷程中經歷了萌芽、發(fā)展再到逐漸成熟的過程,這實際上也是一個資本市場開始逐漸承認知識產權的經濟價值的過程。 能夠使用知識產權進行表外融資的知識產權證券化制度,對于存在知識產權產業(yè)化應用融資困難問題的中國,無疑具有很大的吸引力,目前學術界和金融界對于在中國開展知識產權證券化活動的呼聲頗高。但是如果想要將美國知識產權證券化移植到中國,首先要做的是對其生存環(huán)境進行考察,只有對其在美國的發(fā)展歷程、運作原理、法律監(jiān)管環(huán)境進行了全面系統(tǒng)的研究之后,才能準確判斷這種制度在中國土壤上存活的可能性。 本文共分為三章。第一章是對知識產權證券化的概述,其中首先闡明了知識產權證券化及其上位概念資產證券化的概念和運作原理,然后梳理了知識產權證券化在美國的發(fā)展歷程。第二章是本文的主體,以知識產權證券化中對證券投資者權益的保護為主線,結合美國的成文法和司法判例,分析了知識產權證券化過程中證券發(fā)行主體SPV的構建、證券化客體知識產權資產的轉讓和擔保權益登記中存在的法律問題。第三章是在第二章對美國知識產權證券化過程中核心法律問題研究的基礎之上,結合中國知識產權法、公司法、證券法、破產法中的相關規(guī)定,對中國推進知識產權證券化的法制環(huán)境進行了評述,進而提出了相應的立法建議。 沒有對一國特定法律制度的深入研究,就沒有比較法。雖然中國目前尚無知識產權證券化的實踐,也沒有針對知識產權證券化的專門立法,但是本文通過系統(tǒng)研究美國知識產權證券化的運作原理、發(fā)展歷程和交易中遇到的法律問題及解決方式,考察其在美國的生存環(huán)境,對判斷目前中國是否已經具備推進知識產權證券化活動的法制環(huán)境,以及如何促成這種環(huán)境的形成,均具有借鑒意義。
【關鍵詞】：資產證券化 知識產權 知識產權證券化
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D971.2;DD912.28;DD913
【目錄】：

• 中文摘要6-7
• ABSTRACT7-8
• 引言8-9
• 第一章 知識產權證券化概述9-17
• 第一節(jié) 知識產權證券化的基本理論9-14
• 一、資產證券化9-11
• 二、知識產權證券化11-14
• 第二節(jié) 美國知識產權證券化的發(fā)展歷程14-17
• 一、起步(1997-2002)14
• 二、停滯(2003-2005)14-15
• 三、繁榮(2005-2007)15-16
• 四、重創(chuàng)(2007-2008)16
• 五、復蘇(2009至今)16-17
• 第二章 美國知識產權證券化中核心法律問題研究17-37
• 第一節(jié) 知識產權支持證券的發(fā)行主體——SPV的構建17-24
• 一、SPV的法律形式17-19
• 二、防范SPV破產的途徑及其法律問題19-22
• 三、SPV的證券發(fā)行主體資格22-24
• 第二節(jié) 知識產權證券化的對象——經過“真實銷售”的知識產權24-33
• 一、知識產權“真實銷售”的方式24-27
• 二、知識產權“真實銷售”的判斷標準27-30
• 三、知識產權“真實銷售”后依然可能面臨的發(fā)起人破產風險30-33
• 第三節(jié) 知識產權支持證券的償付保證——知識產權擔保權益登記33-37
• 一、聯(lián)邦法與州法的沖突33-34
• 二、法院判例觀點的分歧34-35
• 三、美國《統(tǒng)一商法典》的修訂對版權擔保登記效力的影響35-37
• 第四章 中國推進知識產權證券化活動的法制環(huán)境評述37-47
• 第一節(jié) 知識產權證券化交易結構設計的法制環(huán)境評述37-41
• 一、SPV的法律形式選擇37-38
• 二、知識產權資產的“真實銷售”38-39
• 三、知識產權擔保權益的設立和登記39-41
• 第二節(jié) 知識產權證券發(fā)行與交易的法制環(huán)境評述41-45
• 一、知識產權證券是否是受中國法律認可的“證券”41-43
• 二、知識產權證券的投資者范圍43-45
• 第三節(jié) 中國知識產權證券化法制環(huán)境的總結與立法建議45-47
• 結論47-48
• 注釋48-52
• 參考文獻52-57
• 后記57-58

【引證文獻】

中國博士學位論文全文數(shù)據庫 前1條

1 陳霞;專利資產證券化法律問題研究[D];吉林大學;2010年

  本文關鍵詞：美國知識產權證券化法律制度研究

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本文編號：514924