證券仲裁誕生于美國，1989年的Rodriguez案中證券仲裁的法律地位得到確認(rèn)，此后開始興盛起來并取得了巨大成功，成為美國解決證券糾紛的首要機(jī)制。本文對美國證券仲裁的主要制度及其特色進(jìn)行了分析，試圖總結(jié)出美國證券仲裁制度的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國的實際狀況，為我國證券仲裁制度的專業(yè)化提出一些建議。 美國的證券仲裁制度之所以取得成功，證券市場的迅速發(fā)展與證券糾紛的大量增加是前提條件，證券仲裁相比證券訴訟的優(yōu)越性是根本原因，證券仲裁規(guī)則在實踐中不斷修改以保護(hù)公眾投資者利益是內(nèi)部動力，證券交易委員會的有效監(jiān)管和積極推動是外部動力。 我國的證券仲裁制度雖有十來年的歷史，但立法滯后、實踐也很少。究其原因，主要是證券市場規(guī)模尚小、糾紛數(shù)量有限，國人對仲裁的了解程度有限，證券業(yè)自身和監(jiān)管部門未積極倡導(dǎo)和推動以及理論研究的不足等。 受立法傳統(tǒng)的影響，美國的證券仲裁制度并不能直接應(yīng)用于我國的實際。本文在第四章中從證券仲裁的適用范圍、證券行業(yè)仲裁、與司法協(xié)調(diào)以及證券仲裁的推廣等七個方面著手來對證券仲裁在我國的本土化提出一... 

【文章頁數(shù)】：66 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 證券仲裁概述
    第一節(jié) 證券仲裁的涵義
        一、仲裁的涵義
        二、證券糾紛的涵義
        三、證券仲裁的涵義
    第二節(jié) 證券仲裁的優(yōu)勢及不足
        一、證券仲裁的優(yōu)勢
        二、證券仲裁的不足
第二章 美國證券仲裁主要制度及其特色
    第一節(jié) 美國證券仲裁概述
    第二節(jié) 美國證券仲裁主要制度
        一、證券交易委員會及證券業(yè)協(xié)會
        二、證券仲裁機(jī)構(gòu)的設(shè)置
        三、證券仲裁規(guī)范體系
        四、證券仲裁員制度
    第三節(jié) 美國證券仲裁制度的特色
        一、適用范圍非常廣泛
        二、證券行業(yè)仲裁發(fā)揮主要作用
        三、完備的證券仲裁當(dāng)事人制度
        四、審理中注重對公共投資者利益的保護(hù)
        五、法院對仲裁提供有力的支持
第三章 我國證券仲裁制度及其評析
    第一節(jié) 我國證券仲裁的立法及實踐
        一、我國證券仲裁的立法
        二、我國證券仲裁的實踐
    第二節(jié) 我國利用仲裁來解決證券糾紛所存在的問題
        一、缺乏專業(yè)性
        二、對公眾投資者的保護(hù)不夠注重
        三、公眾的仲裁意識尚有待進(jìn)一步提高
        四、司法與仲裁的協(xié)調(diào)不夠
    第三節(jié) 推廣證券仲裁在我國目前具有緊迫性
第四章 美國證券仲裁制度對我國的啟示
    第一節(jié) 明確證券仲裁的適用范圍
    第二節(jié) 證券行業(yè)仲裁制度的本土化
        一、正確看待美國證券行業(yè)仲裁
        二、我國證券行業(yè)仲裁的本土化
    第三節(jié) 完善證券仲裁員制度
        一、證券仲裁員及仲裁庭的組成方式
        二、強(qiáng)化對仲裁員的監(jiān)督
        三、慎重看待懲罰性賠償
    第四節(jié) 制訂示范性證券仲裁規(guī)則
        一、受案范圍
        二、簡易仲裁及共同仲裁
        三、證據(jù)制度
        四、期間的規(guī)定
    第五節(jié) 協(xié)調(diào)司法與仲裁之間關(guān)系
        一、仲裁裁決的審查監(jiān)督
        二、仲裁裁決的執(zhí)行
    第六節(jié) 加強(qiáng)證券仲裁的推廣
        一、正確看待證券糾紛的強(qiáng)制仲裁
        二、擴(kuò)大證券仲裁的宣傳
結(jié)束語
注釋
參考文獻(xiàn)
在校期間發(fā)表論文
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券仲裁制度:證券訴訟的替代機(jī)制[J]. 葉紅光.  證券市場導(dǎo)報. 2002(05)
[2]從《仲裁法》看我國的證券仲裁制度[J]. 王存.  法學(xué). 1996(08)



本文編號：3690256