穿透式監(jiān)管自提出以來應用范圍日漸泛化,甚至從行政監(jiān)管向司法活動延伸,成為法院判決背后的"匿名者",直接影響了金融合同裁判的基本思路。但究其實質,穿透式監(jiān)管與金融合同之間并不存在價值判斷的邏輯關系,穿透式監(jiān)管的功能在于發(fā)現金融活動背后的投資者與真實業(yè)務,其發(fā)現的過程多以穿透合同而實現,所以穿透式監(jiān)管廓清了金融規(guī)范的公私法二元結構。穿透式監(jiān)管嵌入合同治理需明確其"客觀穿透"而非"價值判斷"的功能定位,在金融合同內部治理上遵循私法自治,對違反規(guī)章的行為遵循實質判斷原則;在合同群引發(fā)系統(tǒng)性風險的防范上,則需穿透金融合同之間的關聯關系與群落規(guī)模。 

【文章來源】：安徽大學學報(哲學社會科學版). 2019,43(03)北大核心CSSCI

【文章頁數】：8 頁

【文章目錄】：
一、問題緣起
二、穿透式監(jiān)管對司法裁判思路的影響
    (一) 案情簡介與實質爭點
    (二) 穿透式監(jiān)管下裁判思路轉變
        1.行政規(guī)章介入合同效力認定
        2.擴大了“社會公共利益”的認定范圍
三、穿透式監(jiān)管與合同關系的邏輯歸位
    (一) 穿透式監(jiān)管旨在發(fā)現問題而非解決問題
    (二) 合同實為“穿透”的主要對象
    (三) 穿透式監(jiān)管廓清了金融活動二元規(guī)范結構
四、穿透式監(jiān)管下合同治理的實現
    (一) “客觀穿透”而非“價值判斷”的邏輯定位
    (二) 合同內部關系遵循私法自治
    (三) 防范合同群引發(fā)系統(tǒng)性風險
五、結 語


【參考文獻】：
期刊論文
[1]論“穿透式”監(jiān)管原則在私募基金監(jiān)管中的適用[J]. 郭艷芳.  證券市場導報. 2018(12)
[2]資管計劃穿透式監(jiān)管法律問題研究[J]. 曹錦秋,任怡多.  遼寧大學學報(哲學社會科學版). 2018(05)
[3]中國法院如何通過司法裁判執(zhí)行公共政策——以法院貫徹“社會主義核心價值觀”的案例為分析對象[J]. 孟融.  法學評論. 2018(03)
[4]國際“穿透式”監(jiān)管理論的發(fā)展和實踐對我國的啟示[J]. 辛積金,張雯,楊天驕.  西部金融. 2018(02)
[5]金融市場的“穿透式”監(jiān)管論綱[J]. 葉林,吳燁.  法學. 2017(12)
[6]論合同行政監(jiān)管的定位[J]. 李莉.  中國市場監(jiān)管研究. 2016(08)
[7]最高人民法院如何統(tǒng)一法律適用——非正規(guī)釋法技藝的考察[J]. 安晨曦.  法律科學(西北政法大學學報). 2016(03)
[8]金融系統(tǒng)性風險的合同之源[J]. 陳醇.  法律科學(西北政法大學學報). 2015(06)
[9]比例原則下的無效合同判定之展開[J]. 黃忠.  法制與社會發(fā)展. 2012(04)
[10]金融法二元規(guī)范結構的協(xié)調與發(fā)展趨勢——完善金融法體系的一個視點[J]. 王保樹.  廣東社會科學. 2009(01)



本文編號：3571536