事變則法移，積極發(fā)展資本市場需要證券法律制度與時(shí)俱進(jìn)地做出調(diào)整。2005年10月27日，全國人大常委會(huì)審議通過了《證券法》。新修訂的《證券法》對我國資本市場乃至市場經(jīng)濟(jì)整體都具有重要意義。但是這并不表明我國對內(nèi)幕交易立法的理論研究已經(jīng)成熟。實(shí)際上，與美國的內(nèi)幕交易立法相比，我國《證券法》對內(nèi)幕交易的規(guī)定還過于原則，過于簡單，難以解決實(shí)踐中的各種爭議。本文通過考查美國規(guī)范內(nèi)幕交易的立法與司法實(shí)踐的發(fā)展，分析內(nèi)幕交易歸責(zé)理論的演進(jìn)，提出完善我國的反內(nèi)幕交易立法的建議。本文從六個(gè)方面進(jìn)行分析：第一章闡述了內(nèi)幕交易的基本概念，分析了禁止內(nèi)幕交易的必要性，并介紹了美國有關(guān)內(nèi)幕交易的立法現(xiàn)狀。美國的反內(nèi)幕交易法律和規(guī)則都沒有明確地規(guī)定內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件，法院在實(shí)際審判案件中提出了很多歸責(zé)原則，這些原則經(jīng)過法學(xué)家的總結(jié)提煉就形成了內(nèi)幕交易歸責(zé)理論。第二章考察了“公開否則禁絕交易”原則和平等享有信息理論的產(chǎn)生和發(fā)展，分析了信息平等規(guī)則和平等享有信息理論之間的區(qū)別，并深入剖析了平等享有信息理論的法理基礎(chǔ)。依據(jù)平等享有信息理論，任何占有重要未公開信息的人，都負(fù)有相應(yīng)的“公開否則禁絕交易”的義務(wù)。第三章闡述... 

【文章來源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：71 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
引言
第一章 內(nèi)幕交易概述
    第一節(jié) 內(nèi)幕交易的概念
    第二節(jié) 禁止內(nèi)幕交易的必要性
        一、內(nèi)幕交易對公平原則的違反
        二、內(nèi)幕交易對市場的損害
        三、內(nèi)幕交易對公司財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯
    第三節(jié) 美國規(guī)制內(nèi)幕交易的立法
        一、1934年《證券交易法》第10條(b)款
        二、規(guī)則10b-5
        三、規(guī)則14e-3
        四、《內(nèi)幕交易制裁法》和《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》
        五、規(guī)則10b5-1和10b5-2
    小結(jié)
第二章 禁止內(nèi)幕交易的平等享有信息理論
    第一節(jié) 平等享有信息理論的產(chǎn)生和發(fā)展
        一、"公開否則禁絕交易"原則
        二、平等享有信息理論的確立——TGS案
    第二節(jié) 平等享有信息理論的法理基礎(chǔ)
        一、平等享有信息理論提倡的公平概念
        二、平等享有信息理論對投資者的保護(hù)
    第三節(jié) 信息平等規(guī)則和平等享有信息理論
第三章 禁止內(nèi)幕交易的信賴義務(wù)理論
    第一節(jié) 信賴義務(wù)理論的產(chǎn)生
        一、信賴義務(wù)理論的產(chǎn)生原因
        二、信賴義務(wù)理論的確立——Chiarella案
    第二節(jié) 引入普通法上的欺詐的信賴義務(wù)理論
        一、信賴義務(wù)理論的法律依據(jù)——普通法上的欺詐
        二、將普通法上的欺詐引入信賴義務(wù)理論的缺陷
    第三節(jié) 擁有與利用之爭
        一、"知道擁有標(biāo)準(zhǔn)"——Teicher案
        二、"基于擁有推定利用標(biāo)準(zhǔn)"——Adler案
        三、"實(shí)際利用標(biāo)準(zhǔn)"——Smith案
        四、"允許抗辯的知道標(biāo)準(zhǔn)"的確立——規(guī)則10b5-1
第四章 禁止內(nèi)幕交易的信息傳遞理論
    第一節(jié) 信息傳遞理論的產(chǎn)生
        一、信息傳遞理論的確立——Dirks案
        二、從效率角度對最高法院判決根據(jù)的分析
    第二節(jié) 信息傳遞理論的不確定性
    第三節(jié) 臨時(shí)內(nèi)部人理論
第五章 禁止內(nèi)幕交易的盜用理論
    第一節(jié) 盜用理論的產(chǎn)生和發(fā)展
        一、盜用理論的起源
        二、盜用理論的發(fā)展
    第二節(jié) 盜用理論的理論基礎(chǔ)——普通法上的代理
    第三節(jié) 對盜用理論的評述
        一、平等享有信息理論與盜用理論的比較
        二、盜用理論的意義
        三、盜用理論的漏洞
    第四節(jié) 盜用理論的最新發(fā)展
        一、規(guī)則10b5-2對盜用理論的影響
        二、獲利意圖
第六章 美國內(nèi)幕交易歸責(zé)理論對我國證券法的借鑒
    第一節(jié) 我國有關(guān)內(nèi)幕交易的立法現(xiàn)狀
        一、《證券法》
        二、《上市公司信息披露管理辦法》
    第二節(jié) 對我國反內(nèi)幕交易立法的建議
        一、盜用理論之中美比較
        二、明確泄漏信息者和接受信息者承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)
        三、"允許抗辯的知道標(biāo)準(zhǔn)"的采納
        四、內(nèi)幕交易主體范圍的擴(kuò)大
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝辭
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文
學(xué)位論文評閱及答辯情況表



本文編號：3469220