本文關鍵詞：美國反托拉斯法并購控制“實體標準”研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 并購對市場具有雙重作用,一方面,并購能夠促進規(guī)模集聚、實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展;另一方面,并購的結果直接導致了競爭者數(shù)量的減少和市場結構的改變,造成壟斷力量的形成,從而破壞競爭秩序。如果放任企業(yè)實施并購,勢必導致壟斷或寡頭壟斷的市場結構的出現(xiàn),從而限制市場競爭,損害社會福利。因此,并購控制制度也就成了各國反壟斷法律制度中重要的組成部分。 正因為并購行為具有增強規(guī)模效應和限制競爭的雙重屬性,決定是否禁止一項并購的實體標準的設定就顯得尤為重要。事實上,實體標準的選擇以及在規(guī)制過程中寬嚴尺度的掌握可以從一個側面反映出一國在特定的經(jīng)濟、社會環(huán)境下反壟斷政策的核心理念和基本格調,直接體現(xiàn)了反壟斷法的價值取向。 2007年8月1日《中華人民共和國反壟斷法》的頒布標志著我國“自由企業(yè)大憲章”的誕生。其中,作為反壟斷法核心內容之一的“經(jīng)營者集中”部分,引起了社會的廣大關注。然而,我們應該看到,并購控制方面的制度建設仍然處于起步階段,亟需借鑒國外成熟的立法經(jīng)驗。 美國是世界上最早通過“經(jīng)濟憲法”——反托拉斯法對并購加以規(guī)制的國家�！犊巳R頓法》第七條中確定了實質性減少競爭(SLC——substantial lessening ofcompetition)標準。但是,由于政治、經(jīng)濟環(huán)境的變化和學術的爭鳴,美國并購控制實體標準在適用上的寬嚴幅度起伏不定、左右搖擺的狀態(tài)中,經(jīng)歷了從重“結構”到重“效率”轉變的過程。 哈佛學派與民粹主義的互動,構成了20世紀80年代以前美國反托拉斯政策的主流思想,出于對經(jīng)濟集中化趨勢的擔心、對地方控制的偏好對小企業(yè)等市場弱勢力量的同情等思潮的影響,并購控制實體標準受到了“結構主義”顯著影響,市場份額在對并購反壟斷效果的評價中甚至起到了決定性的作用。與此同時,芝加哥學派對主張政府干預的凱恩斯經(jīng)濟學和哈佛學派的“結構主義”提出了越來越多的質疑,認為效率應當是反托拉斯法的唯一目標。在“效率主義”觀點的影響下,執(zhí)法和司法機關在對并購案件進行審查時在考察市場結構的基礎上,更多地開始關注并購后產(chǎn)生的效率和其他相關因素。 實體標準的變化體現(xiàn)該反壟斷法律保護客體的變化,直接反映了一國反壟斷法律的核心價值的位移。本文選擇對美國反托拉斯法并購控制的實體標準作為研究對象,以期管中窺豹,解析美國經(jīng)濟自由主義和經(jīng)濟民主主義思想的發(fā)展,并考察美國如何通過法律手段對公平和效益兩大價值進行協(xié)調。 本文共分為四個部分。 第一章是并購控制及其實體標準的概述,筆者依次對并購概念、并購的分類、并購控制的必要性、并購控制的方式以及并購控制實體標準問題進行了探討和論述。筆者認為,反壟斷法上的并購控制概念有著廣泛的含義,并且,企業(yè)合并的監(jiān)控制度與發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟在總體上并不矛盾,甚至是相輔相承的關系。 第二章介紹美國反托拉斯法有關并購控制實體標準的沿革。此部分結合理論、立法、政策和司法的分析,反映美國不同時期并購控制實體標準的不同特點,揭示美國并控制的實體標準從重“結構”到重“效率”的轉變過程。 第三章對美國并購控制實體標準進行全方面的解構,根據(jù)美國橫向合并指南的步驟分別對市場界定、市場份額和集中度的考察、反競爭效果的分析等方面進行了論述,詳細地剖析了美國并購控制實體標準具體適用。 第四章介紹并購控制實體標準在適用中的豁免事由,包括市場進入、效率和破產(chǎn),從側面反映美國并購控制的價值取向。 第五章通過比較中美反壟斷制度和經(jīng)濟環(huán)境的不同分析如何根據(jù)中國經(jīng)濟的發(fā)展特點借鑒美國并購控制的實體標準保護有效競爭。筆者認為我國反壟斷法對并購應采用寬松的政策,對并購的禁止應當以產(chǎn)生或加強市場支配地位并嚴重限制競爭為標準,同時,還應當依法對那些雖然會嚴重限制競爭但卻有法定豁免事由的并購予以批準。
【關鍵詞】：反托拉斯法 并購控制 實體標準 有效競爭
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：D971.2;DD912.29
【目錄】：

• 中文摘要5-7
• 英文摘要7-9
• 引言9-11
• 第一章 并購控制實體標準概述11-18
• 第一節(jié) 并購概述11-13
• 一、并購的概念11-12
• 二、并購的原因12
• 三、并購的分類12-13
• 第二節(jié) 并購控制13-15
• 一、并購控制的含義13
• 二、并購控制的必要性分析13-14
• 三、并購控制的方式14-15
• 第二節(jié) 并購控制的實體標準15-18
• 一、市場支配的地位的產(chǎn)生和加強15-16
• 二、嚴重損害競爭16-18
• 第二章 美國反托拉斯法并購控制實體標準的沿革18-28
• 第一節(jié) 哈佛時代:“結構主義”并購控制實體標準18-22
• 一、并購控制實體標準的誕生:從謝爾曼法到克萊頓法18-20
• 二、結構主義的確立:以布朗鞋業(yè)案為例證20-22
• 第二節(jié) 芝加哥時代:“效率主義”并購控制實體標準22-28
• 一、哈佛學派和芝加哥學派的爭論22-24
• 二、結構主義的松動:以合并指南為視角24-26
• 三、司法實踐:從結構主義到效率主義26-28
• 第三章 美國反托拉斯法并購控制實體標準的解構28-36
• 第一節(jié) 市場的確定28-31
• 一、產(chǎn)品市場28-30
• 二、地域市場30-31
• 第二節(jié) 市場份額和市場集中度的考察31-33
• 一、市場份額的確定31-32
• 二、市場集中度的確定32-33
• 第三節(jié) 并購行為潛在的反競爭效果評價33-36
• 一、通過協(xié)同行為減少競爭33-34
• 二、通過單方行為減少競爭34-36
• 第四章 并購控制實體標準適用的豁免36-41
• 第一節(jié) 市場進入36-37
• 一、進入的及時性36
• 二、進入的可能性36-37
• 三、進入的充分性37
• 第二節(jié) 效率37-39
• 一、效率抗辯的排斥階段37-38
• 二、效率抗辯的確立階段38-39
• 三、效率抗辯的普遍適用階段39
• 第三節(jié) 破產(chǎn)39-41
• 第五章 我國并購控制實體標準的完善41-52
• 第一節(jié) 我國并購控制法律制度的沿革41-43
• 一、零散規(guī)定時期41-42
• 二、集中規(guī)定時期42-43
• 三、系統(tǒng)規(guī)定時期43
• 第二節(jié) 我國并購控制實體標準及存在問題43-49
• 一、指導思想43-44
• 二、規(guī)制范圍44-45
• 三、一般原則45-46
• 四、參照要素46-49
• 五、豁免事項49
• 第三節(jié) 美國并購控制實踐對我國的啟示49-52
• 一、維護市場競爭:并購控制的基本目標49-50
• 二、提高企業(yè)效率:并購控制的激勵目標50
• 三、經(jīng)濟分析方法:并購控制的考察視角50-52
• 結語52-54
• 注釋54-64
• 參考文獻64-68
• 后記68-69

【引證文獻】

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 蓋曉慧;外資并購之反壟斷規(guī)制研究[D];中國海洋大學;2010年

2 張社;論中國企業(yè)在美國實施海外并購的法律風險防范[D];哈爾濱工程大學;2011年

3 王薇;論經(jīng)營者集中審查中的“實質性減少競爭”標準[D];中南大學;2010年

4 石宇s，

本文編號：288755