【摘要】： 證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展離不開各有關(guān)主體的參與，但這些有形的參與主體并非證券市場(chǎng)的全部，事實(shí)上，證券市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行還需要許多無形的要件，例如法律規(guī)則。無規(guī)矩不成方圓，證券市場(chǎng)也必須遵循著法律的框架才能持續(xù)，證券市場(chǎng)繁榮的國家無不是證券法律體系完善的國家。一方面，立法的完善是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保障，另一方面證券市場(chǎng)的發(fā)展也為立法的進(jìn)步提供了實(shí)踐基礎(chǔ)。本文選取證券法律體系較為完善的美國證券法為研究范疇，對(duì)美國證券交易中介機(jī)構(gòu)在證券交易中的民事責(zé)任進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和歸納。 證券交易市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指與證券交易過程相關(guān)聯(lián)的，和買賣雙方不存在法律利益關(guān)系的第三主體，其典型代表如律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。中介機(jī)構(gòu)因其專業(yè)的知識(shí)和人才結(jié)構(gòu)在證券市場(chǎng)中發(fā)揮著不可替代的作用，但也正是因?yàn)槿绱�，證券交易過程中也頻頻發(fā)生中介機(jī)構(gòu)欺詐的事例。對(duì)中介機(jī)構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任制度進(jìn)行研究在實(shí)踐及理論上均有所必要。本文圍繞美國證券交易中介機(jī)構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任制度，通過五個(gè)部分對(duì)其進(jìn)行了闡述：第一部分對(duì)本文的研究對(duì)象進(jìn)行了界定，理清了相關(guān)概念如證券交易、中介機(jī)構(gòu)及民事責(zé)任的含義，并為下文的展開做好了必要的理論準(zhǔn)備。第二部分對(duì)證券欺詐的理論進(jìn)行了展開。該部分以美國聯(lián)邦和各州的證券法律規(guī)則為基礎(chǔ)，通過對(duì)比的方法和歷史分析的方法對(duì)證券交易的法律淵源進(jìn)行了說明，并著重分析了證券欺詐的構(gòu)成要件。在前兩部分的基礎(chǔ)上，第三部分分析了中介機(jī)構(gòu)作為幫助教唆行為人的民事責(zé)任，在闡明構(gòu)成要件的基礎(chǔ)上通過案例將中介機(jī)構(gòu)作為幫助教唆行為人的民事責(zé)任從先中央銀行案和中央銀行案兩個(gè)時(shí)期進(jìn)行分析。第四部分分析了中介機(jī)構(gòu)作為欺詐行為人的民事責(zé)任，從虛假陳述責(zé)任和欺詐性安排責(zé)任兩個(gè)方面進(jìn)行了闡述。對(duì)于虛假陳述責(zé)任，具體又從“黑白分明測(cè)試”標(biāo)準(zhǔn)、“實(shí)質(zhì)性參與”標(biāo)準(zhǔn)和“制作人”標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)方面結(jié)合案例進(jìn)行了分析說明。本文的最后一部分為結(jié)論部分，該部分對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)。在對(duì)美國證券交易中介機(jī)構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任進(jìn)行歷史發(fā)展過程的梳理后筆者認(rèn)為中介機(jī)構(gòu)證券欺詐民事責(zé)任制度是一個(gè)不斷發(fā)展、變化的理論。到目前為止，，仍然沒有形成成熟的制度框架。這一方面是由于英美法系獨(dú)特的法律傳統(tǒng)賦予法官巨大的自由裁量權(quán)，使得美國的證券欺詐法律制度能夠隨著實(shí)踐的發(fā)展而不斷做出新的解釋，從而產(chǎn)生法官造法的結(jié)果：另一方面，這也是證券交易市場(chǎng)發(fā)展不斷深入的現(xiàn)實(shí)要求，只有結(jié)合實(shí)際不斷對(duì)法律做出合理的解釋才能維持法律的鮮活生命力。美國證券交易中介機(jī)構(gòu)在證券欺詐中的民事責(zé)任制度的演化正是上述觀點(diǎn)的體現(xiàn)。
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：DD912.28;D971.2

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