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辯訴交易制度研究

發(fā)布時間:2017-02-11 13:25

  本文關(guān)鍵詞:辯訴交易制度研究,由筆耕文化傳播整理發(fā)布。


  摘要:辯訴交易最早產(chǎn)生于二十世紀三十年代的美國。自產(chǎn)生以來辯訴交易就伴隨著諸多爭議,并且至今也沒有被國際社會確認為一種正當(dāng)?shù)脑V訟模式。但是,近年來辯訴交易卻以其程序簡化、成本低廉、訴訟效率高而得到了廣泛的推廣。在美國,作為檢察官盡快結(jié)束案件的一種政策,辯訴交易極為盛行,聯(lián)邦最高法院現(xiàn)已將辯訴交易認可為合法程序。在英國、西班牙、德國、意大利、俄羅斯等國,都有程度不同的辯訴交易的實踐。大量的犯罪案件與有限的司法資源的矛盾,是我國面臨的現(xiàn)實問題,我國相當(dāng)一部分法院辦案效率低,案件久拖不決的問題相當(dāng)嚴重,影響了我國司法體制的正常運轉(zhuǎn)。而以“高效率、快結(jié)案"為特點的辯訴交易制度卻能很好地解決這些問題。在司法實踐中我國已經(jīng)出現(xiàn)了運用類似辯訴交易的方式處理刑事案件的成功事例,為引進辯訴交易制度開了個好頭。 

  一、辯訴交易的相關(guān)理論與實踐 

  (一)辯訴交易的概念 

  關(guān)于辯訴交易的概念,有以下幾種定義:辯訴交易是指在法院開庭審理之前,作為控訴方的檢察官和代表被告人的辯護律師進行協(xié)商,以檢察官撤銷指控、降格指控或者要求法官從輕判處刑罰為條件,來換取被告人的有罪答辯,進而雙方達成均可接受的協(xié)議。[①]葉才勇教授認為辯訴交易(Plea bargaining or plea agreement)又稱為“認罪求情”.是指作為辯方的被告人或其辯護律師同作為控方的檢察官通過庭外磋商和談判,就被告人所涉刑事案件達成雙方認可并經(jīng)法庭同意的和解方案,被告人以認罪答辯為條件來換取檢察官減輕罪名、減少指控或縮短刑期。[②]根據(jù)《布萊克法律詞典》,辯訴交易是指刑事被告人就較輕的罪名或數(shù)項指控中的一項或幾項作出有罪答辯以換取檢察官的某種讓步,通常是在獲得較輕的判決或者是撤銷其它指控的情況下,檢察官和被告人經(jīng)過協(xié)商達成的協(xié)議。[③]從上述概念可以看出,概念基本趨于統(tǒng)一,我比較贊同《布萊克法律詞典》的看法。 

  (二)相關(guān)案例 

  孟廣虎故意傷害案 

  2002年4月19日《法制日報》報道:我國第一起適用辯訴交易方式審理宣判的孟廣虎故意傷害案于4月11日在牡丹江鐵路運輸法院審結(jié)。該案起因是車輛爭道問題,被告人孟廣虎與被害人王玉杰在發(fā)生沖突后,被告入伙同其他犯罪嫌疑人暴打被害人王玉杰,導(dǎo)致其重傷。公訴機關(guān)以被告人孟廣虎犯故意傷害罪向法院提起訴訟。被告人的辯護人辯解稱,本案并非被告人一人所為,況且同案的其他犯罪嫌疑人在逃,根本無法斷定被害人的重傷是孟廣虎造成的,因此此案存在事實不清的情況,法院在證據(jù)不足的前提之下不可隨意作出判決。公訴機關(guān)則認為,本案存在多人混斗的特殊背景,所以證據(jù)的收集工作將非常困難。而且如果繼續(xù)追捕其他犯罪同伙,需要投入大量的入力和物力,同時將耗費更多的時間,但與孟廣虎的矛盾是造成被害人重傷后果的重要原因,所以孟廣虎理應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。就此,控辯雙方的意見產(chǎn)生嚴重分歧。為盡快地合理結(jié)案,公訴機關(guān)向辯護人建議:被告人承認自己的犯罪行為,同時向被害人支付相應(yīng)的民事賠償,公訴機關(guān)將以此為條件建議法院對被告人從輕處罰并可適用緩刑。雙方達成協(xié)議后,牡丹江鐵路運輸法院對雙方達成的辯訴交易進行了審查,決定予以受理。之后,被告人和被害人就經(jīng)濟賠償方面達成了協(xié)議。最后法院采納三方交易結(jié)果,對孟廣虎當(dāng)庭宣判:被告人犯故意傷害罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年。此案從開庭到宣判只用了25分鐘。 

  (三)辯訴交易的特征 

  從以上的案例中可以分析出辯訴交易具有以下幾個特征:一,結(jié)案速度快,大大節(jié)省了司法資源。二,效率高,能在短時間解決案件嚴重積壓問題;在沒有增加法官、檢察官數(shù)量的情況下迅速解決了大量的刑事案件。三,利于傳統(tǒng)意義上的社會公眾正義的實現(xiàn)。 

  二、辯訴交易的利弊分析 

  (一)有利的方面 

  1.辯訴交易制度有利于提高訴訟效率、節(jié)約司法資源、降低訴訟成本。 

  近年來,我國刑事案件數(shù)量逐年上升,社會治安形勢漸趨惡化。從每年的兩院工作報告中可以發(fā)現(xiàn),我國法院和檢察院正面臨著史無前例的案件激增時期。以檢察機關(guān)的統(tǒng)計為例,最高人民檢察院2001 全年共批準逮捕各類犯罪嫌疑人841845人,提起公訴845306 人,比上一年分別上升了17.6%和19.2% 。增加刑事司法資源固然可以緩解由此造成的壓力,但是我國目前司法資源有限,通過引進新的機制和更新制度,不失為一種較好的選擇。國外的實踐表明,辯訴交易在提高訴訟效率,盡快結(jié)案,減少積案,解決案件拖延甚至久拖不決的問題,進而達到降低訴訟成本,節(jié)約司法資源方面具有明顯的效果。 

  2.有利于被害人的利益保護 

  毫無疑問,被害人的人身和財產(chǎn)遭受犯罪行為的損害后,希望盡快獲得賠償并迅速擺脫訴訟。案件拖延會給已經(jīng)蒙受損害的被害人造成更大的傷害。辯訴交易制度以其快速結(jié)案的特點,可以滿足被害人的要求。適用辯訴交易制度,能夠縮短結(jié)案周期,大大節(jié)省了辦案時間,帶來的好處對于維護被害人的利益是非常有利的。 

  3.有利于被告人的恢復(fù)矯正和回歸社會 

  首先,由于程序簡化縮短了被告人在羈押場所等待審判的時間,減少了被告人在審判前受到交叉感染的可能性。其次,辯訴交易的前提是被告人認罪,其能認罪說明其已經(jīng)認識到自己錯了,這有利于被告人更好地接受教育、改造。再次,辯訴交易可避免正式審判給被告人帶來的負面影響,如果罪行不嚴重,則可能被判管制、緩刑或無罪釋放,而這都有利于被告人的恢復(fù)矯正和回歸社會。美國聯(lián)邦法院大法官沃倫?伯格就曾指出:“通過辯訴交易來確定指控,不僅是刑事訴訟的基本部分,基于諸多理由,它還是極受歡迎的部分。[④] 

  (二)不利的方面[⑤] 

  1.盡管查明真相不是刑事訴訟的唯一目標,但真相歷來是刑事訴訟追求的重要目標之一,而辯訴交易則極可能掩蓋了事實真相,使重罪被告人逃避本應(yīng)受到的最嚴厲而適當(dāng)?shù)奶幜P,使無辜的人蒙怨受辱。在辯訴交易中,真正的犯罪人通過有罪答辯來掩蓋罪行或淡化犯罪情節(jié),通過訴訟技巧基至各種關(guān)系、利益誘惑等手段逃避法律制裁,而無罪的人也可能因種種原因承認有罪,普通的社會公眾也只看到訴訟結(jié)果,“被告人承認事實是”、“法官認定的罪名”,而不知事實本來的真相,長此以往會有損刑事訴訟中實體正義的價值目標。 

  2.辯訴交易使“相同情況相同對待”的法律公平正義價值目標難以實現(xiàn),導(dǎo)致定罪量刑上的不平等。如果辯訴交易超過一定限度必將有損于刑事司法的宗旨乃至整個法律的宗旨,金錢、關(guān)系、訴訟技巧等會在辯訴交易中發(fā)揮十分重要的作用,那么相同的罪刑的人必將因為技巧等非法律因素的不同而獲得不平等的量刑。法律面前人人平等,人人生而平等等傳統(tǒng)的法律原則必將受到破壞。 

  從總體上來說,辯訴交易是利大于弊的。 

  三、我國引入辯訴交易的必要性和可行性 

  (一)必要性 

  1.簡易程序不能滿足需要 

  刑事簡易程序是指基層人民法院審理部分犯罪事實清楚、證據(jù)充分、案情簡單、爭議不大、處刑較輕的刑事案件所采用的較普通程序相對簡化的第一程序。刑事簡易程序只適用于第一審程序。第二審程序、死刑復(fù)核程序和審判監(jiān)督程序則不適用,而且只適用于基層法院審理的案件。雖然程序簡便快捷,但由于其適用的范圍非常窄,所以其適用還不夠廣泛,有必要有辯訴交易程序進行補充。 

  2.案件積壓嚴重 

  我國犯罪率不斷攀升,案件持續(xù)增加。2004年地方各級人民法院全年共審結(jié)刑事一審案件644248件,判處罪犯767951人,分別上升1.5%和2.8%。2005年地方各級人民法院全年共審結(jié)一審刑事案件683997件,判處罪犯844717人,分別上升6.17%和10%。2006年地方各級人民法院共辦結(jié)各類案件8105007件,結(jié)案數(shù)同比上升2:07%,[⑥]從上述情況看,司法機關(guān)每年處理的刑事案件在逐年增加,罪犯數(shù)量也在增加且增加的比例更高,司法機關(guān)的任務(wù)越來越重。辯訴交易的借鑒成為法學(xué)界和司法部門共同關(guān)注的話題,它可以有效的提高辦案效率,減少積案以及緩解司法壓力。 

  3.有利于更好地維護被害人的權(quán)益 

  被害人是受犯罪行為侵害的人。首先,無論是受到人身損害,還是財產(chǎn)損害,被害人一般都希望案件能盡快審結(jié),自己所受傷害盡快得到賠償,但按照普通程序被害人需要等待相當(dāng)長的時間,心理上也要承受審判的冗長和不確定性所帶來的巨大的精神壓力;其次,如果被害人只是受到了精神損害,按照中國刑法規(guī)定,其是不能索賠的;最后,如果案件不能充分證明被告人有罪,法院可能判無罪,被害人無論是受到了哪種損害,都將不會得到賠償。如果引進辯訴交易制度,以上三種對被害人不利的情形都可以避免,第一種情形使用辯訴交易可以盡快解決案件,使被害人早得到賠償并有可能得到更多的賠償,早日恢復(fù)正常的生活;第二種情形使用辯訴交易可以協(xié)商解決,被告人以認罪和賠償被害人換取較輕的刑罰,被害人可以得到一定的精神損害賠償;第三種情形被告人如果能主動認罪,被告人不僅能獲得較輕刑罰,被害人也能得到賠償。[⑦] 

  (二)可行性 

  1.檢察官隊伍素質(zhì)不斷提高 

  近些年來,各級檢察機關(guān)堅持以教育培訓(xùn)為主要手段,不斷強化隊伍的政治素質(zhì)、執(zhí)法水平和崗位技能,經(jīng)常組織各類業(yè)務(wù)培訓(xùn),具有本科以上學(xué)歷的檢察人員比例不斷提升。鼓勵不具備檢察官任職資格的檢察人員參加國家司法考試,而且通過率也不斷提高。通過這些手段,使檢察官隊伍的整體素質(zhì)不斷提高,能夠適應(yīng)辯訴交易制度的引入。  

  2.是隨著市場經(jīng)濟秩序的逐步建立,平等、交換、和諧等觀念已經(jīng)深入人心,使辯訴交易具備了廣泛的文化基礎(chǔ)。隨著人類活動的日益紛繁復(fù)雜,人們已經(jīng)更加清醒地認識到自己認知能力的局限性,當(dāng)它體現(xiàn)到訴訟程序中時,就是“法律事實”和“客觀事實”之間一般都會出現(xiàn)一定差距。對于一些疑難的案件,即便是認認真真地走完全部的司法程序,也未必能達到絕對的正確無誤,也存在著制造冤假錯案的可能性,退而求其次,追求更加快捷、現(xiàn)實的相對公正,出色解決了效率與公正可能出現(xiàn)的沖突,“性價比”非常之高,作為鏈接被告人與公訴機關(guān)的辯護律師,對此有著更加清晰的感知和認識。 

  3.我國的司法實踐中具有政策基礎(chǔ) 

  最高人民檢察院《關(guān)于在檢察工作中貫徹寬嚴相濟刑事司的若干意見》中指出,司法中貫徹寬嚴相濟刑事司法政策有效遏制、預(yù)防和減少犯罪,最大限度地增加和諧因素。 

  四、我國如何引入辯訴交易制度之構(gòu)想 

  (一)明確適用辯訴交易的案件的條件和范圍 

  關(guān)于辯訴交易適用的條件,筆者認為包括二個方面:第一應(yīng)適用于事實清楚而證據(jù)不是特別充分的案件,因為事實清楚、證據(jù)確鑿的案件也不要適用了,對于事實不清楚的就更不用說了。第二,須由公訴人、被害人、被告人三方同意。這二個條件必須同時具備。關(guān)于適用辯訴交易的案件的范圍,不應(yīng)該只適用于輕微的刑事案件,而應(yīng)該適用于所以案件,只有這樣才能發(fā)揮其優(yōu)勢,節(jié)省司法資源。但也要做出限制性規(guī)定,對以下案件不能適用:性質(zhì)惡劣的案件;情節(jié)嚴重的案件。對于性質(zhì)惡劣和情節(jié)嚴重的界定也要靈活一些,根據(jù)個案的具體情況來確定其具體的標準。 

  (二)規(guī)范辯訴交易的程序啟動 

  第一步是征得被害人的同意。辯訴交易一般都是從被告人的角度出發(fā),主要是讓被告人承認罪行,并許諾對其進行有利的定罪量刑。第二步是公訴人告知被害人和被告人雙方的權(quán)利與義務(wù)。第三步是公訴人與被告人的律師進行協(xié)商。對于被告人,必須得有律師參與,以保證其權(quán)利不受到損害。對于沒有律師的被告人,應(yīng)為其提供法律援助。第四步是將結(jié)果告知被害人,再其同意后進行公訴。對于不同意的,繼續(xù)協(xié)商或取消交易。 

  (三)設(shè)立辯訴交易的救濟機制 

  不正當(dāng)辯訴交易的發(fā)生無法完全避免,為了最大限度地防止不正當(dāng)交易的發(fā)生,或 

  者在不正當(dāng)交易發(fā)生后能夠及時加以救濟,必須建立配套的救濟機制。這種救濟機制主要有兩項內(nèi)容:一是賦予被害人救濟手段。在辯訴交易達成但又尚未生效即尚未得到法 

  院確認的期間,允許被害人向法院提出異議甚至依據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,直接向法院起訴公訴機關(guān)拒絕起訴的犯罪;二是審判監(jiān)督程序?qū)q訴交易具有適用性。辯訴交易發(fā)生法律效力后,如果發(fā)現(xiàn)或有證據(jù)證明交易是在嚴重違反司法公正的情況下達成的,或者說交易嚴重損害了司法正義,那么,通過審判監(jiān)督程序重新審理辯訴交易案件并糾正錯誤,應(yīng)該是完全必要的。通過上述兩種救濟途徑,辯訴交易過程中可能發(fā)生的損害司法正義的錯誤將及時得到糾正。[⑧] 

  雖然辯訴交易可能會產(chǎn)生司法腐敗等問題,但辯訴交易制度作為一種便捷的訴訟手段,在快速結(jié)案、節(jié)省司法資源等方面發(fā)揮著巨大的優(yōu)勢。從我國目前所具備的條件來看,我們已經(jīng)具備了引入辯訴交易的條件,我們應(yīng)把精力放在如何引用上來,應(yīng)建立一整套適用辯訴交易的制度并在實踐中修正與拓展,建立一套具有中國特色的辯訴交易制度。 

  [①]百度百科.《辯訴交易》[Z]法律教育網(wǎng).2010-06-10. 

  [②] 葉才勇.《辯訴交易的博弈分析》.[J].載學(xué)術(shù)研究.2006(2).84頁. 

  [③] BLACK’S LAW DICTIONARY 7th ED.  West.  Group 2000. P.1173. 

  [④]左衛(wèi)民、周長軍.《刑事訴訟的理念》[M].北京.法律出版社,1999年.第163頁. 

  [⑤]百度百科.《辯訴交易》[Z]法律教育網(wǎng).2010-06-10. 

  [⑥]參見2005、2006、2007、2008年最高人民法院工作報告. 

  [⑦]楊衛(wèi)玲.《對中國引進辯訴交易的思考》[D].[學(xué)位論文].蘭州.蘭州大學(xué).2009. 

  [⑧]胡顥.《辯訴交易制度研究》[D].[學(xué)位論文].太原.太原科技大學(xué).2009年.

  (作者單位:吉林省輝南縣檢察院)


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本文編號:241861

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