本文選題：鐵路借款 + 借款合同�。� 參考：《華東政法大學(xué)》2013年博士論文

【摘要】：隨著晚清洋務(wù)事業(yè)的深入開展，與洋商的交往中，西方私法規(guī)則也逐漸進入國人視野。鐵路建設(shè)在一定意義上來說，是洋務(wù)運動的延續(xù)，關(guān)系到國家主權(quán)和利權(quán)的鐵路融資問題與政治、外交問題交織在一起，為我們考察西方私法規(guī)則在近代中國的應(yīng)用及其作用提供了有益視角。本文以鐵路對外借款為切入點，將國際約章與國內(nèi)立法相結(jié)合審視晚清政策、法律及其關(guān)系問題，將對晚清條約、立法及相關(guān)機構(gòu)設(shè)置等制度的靜態(tài)分析與對合同訂立、履行、解除等動態(tài)的考察相結(jié)合，從國家法與國際法的角度探究涉外借貸關(guān)系，從合同拘束力角度探究借款主體之間的契約責(zé)任，以及在此基礎(chǔ)上，考察晚清利用私法規(guī)則維護主權(quán)、利權(quán)的努力及其效果，探討中國早期涉外融資中的規(guī)則認(rèn)知與應(yīng)用，考察法律與政治、外交的關(guān)系等問題。在研究方法方面，本文力圖從歷史實踐中梳理某些關(guān)涉規(guī)范性的命題。晚清大量的文集、檔案等材料為我們研究晚清鐵路借款交涉及其相關(guān)問題提供了當(dāng)事人視角與一手資料，通過資料的梳理，為我們呈現(xiàn)出一個較為真實的歷史場景。由于鐵路借款問題牽涉問題較多、范圍較廣，本文主要通過對部分最重要的文件、言論、著述，從對歷史作較為簡單的分析和解釋中梳理規(guī)范性命題。 本文引言引出問題并對問題的意義、研究的思路和方法及材料等問題作出分析之后，從以下五個方面對相關(guān)問題作出論述： 第一章為晚清外資政策的確立與鐵路外債政策的發(fā)展，主要從外國資本的流入與外國資本對鐵路事業(yè)的早期關(guān)注、實業(yè)救國與晚清外資政策的形成以及實業(yè)外資政策下的鐵路外債政策及其發(fā)展三個方面進行論述。隨著晚清倡辦實業(yè)經(jīng)濟政策的確立，國內(nèi)資金匱乏的問題也成為貫徹實業(yè)政策的瓶頸，政府及社會各界在強調(diào)保護國家利權(quán)的同時又不得不尋求與外國資本的合作。鐵路對外借款，具有中國政府、企業(yè)主動引進的特征，雖然其中有些外債附有苛刻條件而具有明顯的侵略性質(zhì)，但總的來說，中方具有一定的選擇自由，在此基礎(chǔ)之上，晚清鐵路利用并限制外國資本的政策逐步確立。 第二章為對晚清鐵路借款的法律規(guī)范體系與內(nèi)容的分析，主要從調(diào)整鐵路涉外借貸關(guān)系的國際法與國內(nèi)法規(guī)范體系、晚清鐵路外資立法中的政策導(dǎo)向以及對以擔(dān)保條款為中心的合同主要條款的分析三個方面進行論述。條約問題，是晚清在與洋人鐵路借款交涉中盡量回避的問題，清政府更傾向于以其他文件確認(rèn)鐵路借款問題上的權(quán)利與義務(wù)。在已成國際約章所定義務(wù)之外，晚清政府盡量較好的利用國內(nèi)立法，貫徹其外資政策。在立法中，清政府不是簡單地將條約義務(wù)法律化，而是進一步貫徹其限制外資的政策。同樣，鐵路借款合同的簽訂、履行等過程中，清政府則以籌款自辦為主的鐵路融資政策為指導(dǎo)，抵制洋商，保護利權(quán)，力求鐵路借款中的主動地位。同時，借款問題一直與路權(quán)喪失的擔(dān)憂與現(xiàn)實相聯(lián)系，通過對擔(dān)保條款中的擔(dān)保方式以及與之相關(guān)的資金使用監(jiān)督權(quán)與企業(yè)控制權(quán)等問題的分析，可以看出，一方面，路權(quán)的喪失使人們對借用洋款修路存在普遍的不滿，另一方面，國內(nèi)資金的匱乏、腐敗的滋生又迫使人們不得不接受借款，惟有通過擔(dān)保方式的選擇以求減輕外國控制、降低損失，雖然效果并不那么明顯。 第三章為晚清官辦鐵路對涉外借貸法律規(guī)則的踐行與背離，主要從清政府的鐵路涉外借款啟動程序、借款合同的締結(jié)、合同履行障礙與違約救濟、合同之債中的外交因素四個方面進行論述。最初人們對于現(xiàn)代商業(yè)投資與借貸及其運行方式并無十分的理解，但隨著借款交涉的增多，晚清官僚對合同的簽訂、履行、雙方權(quán)利義務(wù)的分配以及合同效力等問題，認(rèn)識越來越清晰，所訂合同也于己越來越有利。一方面，弱國外交格局下，晚清政府試圖將鐵路借款問題定位在商務(wù)問題上，交由企業(yè)興辦、籌款；另一方面，鐵路借款所關(guān)聯(lián)的超經(jīng)濟利益，又使清政府試圖通過商務(wù)手段實現(xiàn)外交與經(jīng)濟政策。同時，外國政府在借款籌議、合同磋商與締結(jié)以及合同履行與解除等環(huán)節(jié)，以各種理由予以干涉，清政府雖對此予以抵制，但效果并不具有確定性。 第四章從公司章程與實踐出發(fā)考察商辦鐵路公司對借款的抵制及其效果，主要從商辦鐵路公司的抵制外國資本初衷以及在抵制借款中的努力及其效果等方面進行論述。各地興起的拒借外債風(fēng)潮中，商辦鐵路公司承擔(dān)起抵借外債的使命。通過梳理可以看出，借款合同已經(jīng)確立的鐵路一般并不在抵制之列，人們更多針對的是如粵漢鐵路、滬杭甬鐵路、湖廣鐵路等正式借款合同尚未簽定的鐵路�？梢哉f，這種拒債過程至少在形式上是理性的，是指向契約行為的活動，但積重難返的官商矛盾，使官商之間在互相指責(zé)、限制的同時，或于筑路工程拖延無期，或轉(zhuǎn)而求助外資修路。晚清紳商及其所辦企業(yè)的利潤需求決定了其與列強間的緊張關(guān)系只能是“概然性或是相對性的”，并且，當(dāng)收回利權(quán)運動獲得勢力與權(quán)力后，士紳與地方官們則又以之作為鞏固自身力量以及在地方與中央關(guān)于政治、經(jīng)濟控制權(quán)爭斗中獲取有利地位的手段。因此，鐵路的收回帶來的是更多的爭論與派系斗爭。因公司管理的混亂與效率低下以及由此而來的公眾支援漸少，國家再次介入便成為必然，并最終促成了干路國有、大借外債政策的實施。 第五章從國內(nèi)法與國際法兩方面來分析鐵路涉外借款對晚清法律及時人觀念的影響，主要從借款和拒債對國內(nèi)私權(quán)觀念與立憲運動的影響及借款交涉中人們對私法規(guī)則與主權(quán)交涉的認(rèn)知等方面進行論述。晚清主要的鐵路借款交涉以及隨后興起的收回利權(quán)、拒借外債運動和鐵路國有、大舉借債政策，是在清末新政背景下展開，期間，紳商各階層援引所頒新法，主張自身權(quán)利的正當(dāng)性以及政府保護權(quán)利之責(zé)，并最終以監(jiān)督財政等改革要求為紐帶，將借款與拒債問題同立憲結(jié)合起來，推動了速開國會、團體自治等晚清立憲的實施。在對外交涉上，通過借款交涉的經(jīng)驗積累，，人們不斷以國際公法、私法規(guī)則為據(jù)，要求西方列強信守條約、尊重中國主權(quán)，這雖不能完全奏效，卻在一定意義上起到了抵制侵略的作用。 最后的結(jié)論部分，在回顧全文的基礎(chǔ)上，從外交與商務(wù)問題、晚清外債政策的貫徹與外債立法的工具性指向以及透視時人的法律觀與法律素養(yǎng)等方面，對鐵路對外借款法律問題作進一步的梳理和論述。通過梳理，我們可以發(fā)現(xiàn)，無論立法或是實踐，都是圍繞著政策展開，都是實現(xiàn)政策的途徑、方法或手段，立法只是服務(wù)實踐進而實現(xiàn)政策目標(biāo)的工具，甚至在某些方面，只是搪塞洋人的擺設(shè)罷了。清政府在合同簽訂活動中也往往表現(xiàn)出某種臨時應(yīng)對的傾向，甚至因人廢約、因人廢言，而政策的不穩(wěn)定性也導(dǎo)致了清政府外交與內(nèi)政中的兩難。同時，晚清立法具有一定的針對性，有關(guān)借款的限制性立法最終不過是政府控制商辦鐵路公司進而掌控局勢的工具而已。在列強環(huán)伺的環(huán)境中，晚清鐵路籌款、建設(shè)問題往往由商務(wù)范疇而兼入“交涉”范疇，中國鐵路權(quán)益也因外國政府的干預(yù)而大量喪失，為此，清政府與社會各界曾力圖將鐵路借款問題置于主權(quán)問題下的商務(wù)活動范疇中，但效果并不具有確定性。在借款以及由此而引起的拒債運動中，私權(quán)利的觀念、憲政的理想等得到傳播，時人對于國際法、西方法的認(rèn)知，也為中國走向西方主導(dǎo)的現(xiàn)代化奠定了觀念基礎(chǔ)。
[Abstract]:On the basis of the research method , this paper tries to probe into the relationship between the law and the politics and diplomacy by combining the international Charter with the domestic legislation , and explores the relationship between the law and politics and diplomacy .

After the introduction of the problem and the significance of the problem , the thinking and methods and materials of the research , this paper makes a discussion on the related issues from the following five aspects :

The first chapter discusses the establishment of foreign capital policy in the late Qing Dynasty and the development of foreign debt policy of railway .

Chapter 2 analyzes three aspects of the legal norm system and content of the loan of the late Qing railway , mainly from the analysis of the international law and the domestic law standard system , the policy guidance in the foreign capital legislation of the late Qing Dynasty and the analysis of the principal clauses of the contract with the guarantee clause as the center .

The third chapter discusses the practice and departure of the legal rules of foreign borrowing and borrowing in the late Qing government , mainly from the four aspects of the government ' s railway foreign loan initiation procedure , the conclusion of the loan contract , the fulfillment of the contract , the relief of the contract and the diplomatic factors in the contract .
On the other hand , the ultra - economic benefits associated with the railway borrowing have also enabled the Qing government to try to achieve diplomatic and economic policies by means of commercial means . At the same time , foreign governments have intervened in various grounds on the basis of borrowing , negotiation and conclusion of contracts and performance and dissolution of contracts . Although the Qing government has resisted it , the effect is not deterministic .

In the fourth chapter , from the articles of association and practice , the author discusses the resistance and effect of commercial railway company to borrowing .

The fifth chapter analyzes the influence of foreign borrowing on the concept of people ' s concept in the late Qing Dynasty from the aspects of domestic law and international law .

At the same time , we can find that , no matter the legislation or practice , it is only the tool for the government to control the situation . At the same time , the government and the community have tried to put the problem of railway loan into the category of business activities under the sovereignty question .
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D929;D922.296

【參考文獻(xiàn)】

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1 文恒益;張之洞與湖廣鐵路借款[J];江西師范大學(xué)學(xué)報;1998年04期

本文編號：1913809