本文關(guān)鍵詞： 上海 國際金融中心 法律制度 變遷 決策　出處：《華東政法大學(xué)》2010年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】： 上海開埠后金融業(yè)即起步發(fā)展,貿(mào)易優(yōu)勢的發(fā)揮推動上海成為全國經(jīng)濟(jì)中心,上海的金融中心地位逐步確立并終在1930年代成為遠(yuǎn)東國際金融中心。伴隨金融業(yè)發(fā)展,上海金融法律建立完善并最終形成與上海金融中心地位相適應(yīng)的金融法律制度。上海金融法律制度既是上海金融發(fā)展的果,又是推動上海金融中心發(fā)展的因。金融法制的歷史積淀,對當(dāng)代上海國際金融中心建設(shè)決策與實踐具有重要的啟示,也產(chǎn)生了重要影響。本文力求從經(jīng)濟(jì)史學(xué)、金融史學(xué)、法律史學(xué)和政治史學(xué)相結(jié)合的學(xué)術(shù)視角,以法律史研究為主體,提煉出上海金融中心法律制度變遷的本質(zhì)特征,以有裨益于當(dāng)代的決策實踐。 導(dǎo)論主要交待了選題的緣起和意義。當(dāng)代上海國際金融中心建設(shè)是大國和平崛起的需要,具有特殊時代意義。以往對上海近代以來金融法律的研究,側(cè)重于經(jīng)濟(jì)、金融本身,其對金融法律的涉及基本還是服務(wù)于金融史研究主線的需要。本文則是以金融法律研究為主線,把金融法律制度作為金融中心發(fā)展的內(nèi)生機制予以考察,進(jìn)而對當(dāng)代上海國際金融中心建設(shè)是自發(fā)性與自覺性相結(jié)合的命題作出更深刻的回答。同時對前人研究成果進(jìn)行梳理歸類,并對金融中心、國際金融中心等與本文相關(guān)的基本概念和基本理論作了介紹分析;還對本文研究重點、難點和主要觀點,研究方法、思路和缺憾作了交待。 第一章主要對清末上海金融中心法律制度初創(chuàng)進(jìn)行考察。上海開埠后的貿(mào)易繁榮、租界建立,對上海金融發(fā)展具有重要促進(jìn)作用。外商銀行集聚使上海金融實力和控制力明顯增強,并對上海華商金融業(yè)產(chǎn)生、發(fā)展具有示范和刺激作用。隨著清末修律和上海華商金融業(yè)發(fā)展,上海金融法律制度形成。上海銀行業(yè)關(guān)于監(jiān)理機構(gòu)、市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)監(jiān)理的規(guī)定已經(jīng)出現(xiàn),《中國通商銀行章程》是這個時期上海側(cè)重單個銀行立法特征的典型代表。同時上海商會積極推動證券立法完善,保險契約法和保險業(yè)法等也進(jìn)入初創(chuàng)階段。 第二章主要對北洋政府時期上海金融中心法律制度發(fā)展進(jìn)行考察。這個時期中國金融業(yè)發(fā)展環(huán)境較為寬松,上海金融中心獲得較大發(fā)展。國家“雙央行”法律制度建構(gòu)對上海金融法律制度產(chǎn)生了重要影響,以中國銀行上海分行為代表的上海地方金融實力顯著增強,獨立品格漸顯。上海銀行業(yè)關(guān)于監(jiān)理機構(gòu)、市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)審慎監(jiān)理和銀行公會的法律規(guī)定有所完善,上海銀行公會也更積極地承擔(dān)起行業(yè)自律監(jiān)理職能,并推動有關(guān)立法。上海證券法律制度進(jìn)步頗多,租界當(dāng)局、證券交易所的證券法律規(guī)定、自律性規(guī)定,對上海證券發(fā)展具有重要促進(jìn)作用。上海保險法律制度雖無顯著創(chuàng)新,但已然將外商保險機構(gòu)納入法律規(guī)制范圍。 第三章主要對南京國民政府時期上海金融中心法律制度確立進(jìn)行考察。此時上海金融已形成資源集聚和釋放的內(nèi)生機制,加之中央政權(quán)鼎力支持,上海金融中心乃至遠(yuǎn)東國際金融中心地位正式確立。隨著時局變化,上海金融監(jiān)管經(jīng)歷了由單一制向多元制的變遷,金融監(jiān)管效率總體而言不斷加強。上海的中央銀行法律制度日趨完善,商業(yè)銀行法律制度體系完備,在滬國家金融專業(yè)行局均適用特別法監(jiān)理,銀行同業(yè)救助法律規(guī)定亦在一定程度上有效彌補了中央銀行法律制度的不足。上海證券監(jiān)理法律制度日趨成熟,證券交易所和證券行業(yè)組織的自律性規(guī)范有了較大完善。上海保險法律體系確立,保險同業(yè)公會積極發(fā)揮行業(yè)自律功能,并推動保險立法完善。 第四章主要對新中國建立后計劃經(jīng)濟(jì)體制下上海金融中心法律制度進(jìn)行考察。這個時期上海金融完全歸入國家高度集中的“大一統(tǒng)”金融監(jiān)管體制,由于法律虛無主義盛行,國家以黨代政、政策代法,上海金融法律制度在國家法律層面比較蒼白,在地方法律層面幾乎空白,行業(yè)自律規(guī)范闕如。上海金融對全國金融立法無甚影響,國家亦無須對上海金融做出專屬性規(guī)范或考量,上海金融中心法律制度不復(fù)存在。 第五章主要對當(dāng)代上海金融中心法制重建和決策變遷進(jìn)行考察。這個時期上海金融中心法律制度重新確立,上海金融中心建設(shè)作為戰(zhàn)略逐步進(jìn)入決策層視野。與近代以來顯著不同,當(dāng)代上海金融中心已經(jīng)由“自發(fā)”發(fā)展,轉(zhuǎn)變?yōu)椤白杂X”建設(shè),并從地方戰(zhàn)略提升為國家戰(zhàn)略。這個決策過程以上海金融發(fā)展為基礎(chǔ),包括了法律制度重建和政策推動兩個方面。政策推動更加注重對法制的借鑒,改變了主要依靠講話和內(nèi)部文件的做法,更多地采用了制定法律或規(guī)范性文件的形式。當(dāng)代上海金融中心法律制度包括了比較完善的中央銀行法律制度、商業(yè)銀行法律制度以及證券、保險法律制度,其中比較先進(jìn)的地方金融促進(jìn)法、比較健全的行業(yè)自律性規(guī)范以及比較完善的地方金融監(jiān)管體制尤其可圈可點。結(jié)論主要是在對上海金融中心法律制度變遷及決策進(jìn)行考察基礎(chǔ)上的提煉 總結(jié)。上海金融中心法律制度的形成是歷史性成長過程,金融中心形成發(fā)展與金融法律制度構(gòu)建演進(jìn)具有非常密切的互動共生聯(lián)系。從歷史上看,上海金融中心法律制度是法律移植和法律本土化結(jié)合的典范。金融中心及其法律制度發(fā)展是當(dāng)代上海發(fā)展的重要內(nèi)容;上海金融中心及其法律制度發(fā)展對全國金融發(fā)展及其法律制度演進(jìn)具有重要意義�；谶@個邏輯關(guān)系,從法律作為金融中心內(nèi)生機制的視角,對當(dāng)代上海國際金融中心國家戰(zhàn)略決策史進(jìn)行研究,以史為鑒,于當(dāng)代更加科學(xué)化、法制化地決策實踐無疑具有極強現(xiàn)實意義。當(dāng)代上海國際金融中心建設(shè)應(yīng)當(dāng)著力加強航運金融業(yè)發(fā)展,繼續(xù)完善決策的法制化路徑,加強上海地方性金融監(jiān)管,更加重視發(fā)揮法制作為金融中心內(nèi)生機制所具有的重要推動作用。
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【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D929;D927

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1527516