本文關(guān)鍵詞：法國投資者適當(dāng)性制度之探究

  更多相關(guān)文章： 投資者適當(dāng)性 客戶分類 最佳執(zhí)行

【摘要】：法國投資者適當(dāng)性制度主要體現(xiàn)在法國轉(zhuǎn)化歐盟《金融工具市場指令》及其實施指令而經(jīng)修正的法國金融市場管理局總條例中,并輔以《貨幣及金融法典》。法國投資服務(wù)機構(gòu)在區(qū)分客戶類別并主動或被動調(diào)整其分類的基礎(chǔ)上,向客戶提供相關(guān)信息。這是投資服務(wù)機構(gòu)和客戶間訂立協(xié)議的先決條件,同時也是客戶知情權(quán)的立法保障。投資服務(wù)機構(gòu)通過適宜性評估或適當(dāng)性評估全面客觀了解其客戶,繼而履行"最佳執(zhí)行"要求。
【作者單位】： 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院;
【基金】：上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)2013年度法學(xué)博士點申報科研專項“論歐盟投資者適當(dāng)性制度”(項目編號:Z085FX13026)和“上海地區(qū)金融創(chuàng)新和投資者適當(dāng)性制度研究”(項目編號:Z085FX13027) 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)2014年“十二五”內(nèi)涵建設(shè)項目(第二輪博士點建設(shè)推進專項)“上海自由貿(mào)易試驗區(qū)金融服務(wù)外包制度研究”(項目編號:Z085FX14002)
【分類號】：D956.5;DD912.28
【正文快照】： 法國投資者適當(dāng)性制度概述進入二十一世紀(jì),證券投資者保護制度在不斷發(fā)展中被賦予新的內(nèi)涵。其中一個重要發(fā)展便是投資者適當(dāng)性制度的建立。投資者適當(dāng)性制度適應(yīng)證券創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展的時代需求,是現(xiàn)代證券投資者保護制度的核心內(nèi)容,是金融市場透明、穩(wěn)健運行的制度保障。研究法

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 宋怡欣;;債券市場投資者適當(dāng)性分類模式法律研究[J];法制與社會;2012年26期

2 凌文君;;金融機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)下的適當(dāng)性認定標(biāo)準(zhǔn)[J];沿海企業(yè)與科技;2013年05期

3 趙一佳;;美國證券法下“適當(dāng)性”原則探究[J];北京仲裁;2012年01期

4 藺捷;;論歐盟投資者適當(dāng)性制度[J];法學(xué)評論;2013年01期

5 王銳;;論金融機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)——基于行為要件的分析[J];北方法學(xué);2014年04期

6 范永龍;;試論金融衍生品交易中投資者適當(dāng)性制度[J];黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報;2010年05期

7 顏延;倪剛;;投資者保護與金融機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)——以金融衍生產(chǎn)品銷售為例[J];學(xué)海;2013年03期

8 趙曉鈞;;金融機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)[J];證券法苑;2012年02期

9 胡偉;;投資者適當(dāng)性制度民事責(zé)任探析[J];廣西社會科學(xué);2013年02期

10 趙曉鈞;;中國資本市場投資者適當(dāng)性規(guī)則的完善——兼論《證券法》中投資者適當(dāng)性規(guī)則的構(gòu)建[J];證券市場導(dǎo)報;2012年02期

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 ;多個國家和地區(qū)投資者適當(dāng)性管理經(jīng)驗教訓(xùn)[N];中國證券報;2012年

2 上海證券交易所博士后工作站 趙曉鈞;構(gòu)建多層次投資者適當(dāng)性制度[N];中國證券報;2012年

3 記者 馬婧妤;券商資管備案制啟航 須建投資者適當(dāng)性制度[N];上海證券報;2012年

4 記者 饒紅浩;投資者適當(dāng)性仍需“有效”落實[N];期貨日報;2013年

5 記者 馬婧妤 郭玉志;金融期貨投資者適當(dāng)性制度出爐[N];上海證券報;2013年

6 鄭曉波　撰稿;投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)推而廣之[N];證券時報;2009年

7 本報記者 周松林;嚴格落實投資者適當(dāng)性制度[N];中國證券報;2010年

8 本報見習(xí)記者 徐科;新三板擬設(shè)投資者適當(dāng)性管理制度[N];證券日報;2012年

9 記者 王曉宇;華泰證券嚴把投資者適當(dāng)性制度建設(shè)關(guān)[N];上海證券報;2013年

10 中國金融期貨交易所副總經(jīng)理 魯東升 中金所監(jiān)查部總監(jiān)助理 佟偉民 中金所監(jiān)查部 陳一僑;適當(dāng)性制度面面觀[N];上海證券報;2013年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 夏玉琴;我國證券交易所市場中的“適當(dāng)性規(guī)則”探析[D];華東政法大學(xué);2014年

2 王偉;投資人適當(dāng)性法律制度探討[D];華東政法大學(xué);2010年

3 趙鑫;投資人適當(dāng)性制度研究[D];吉林大學(xué);2013年

4 翟羽佳;適當(dāng)性與券商盈利模式研究[D];蘇州大學(xué);2014年

5 劉琳;證券交易中的“適當(dāng)性規(guī)則”研究[D];上海交通大學(xué);2010年

6 趙曦;完善我國適當(dāng)性規(guī)則的思考[D];中國政法大學(xué);2012年

7 徐潔;證券投資者適當(dāng)性制度比較研究[D];華僑大學(xué);2013年

8 甘露;證券業(yè)客戶適當(dāng)性規(guī)則研究[D];廣西大學(xué);2013年

9 曹川;金融消費者保護之適當(dāng)性原則研究[D];上海社會科學(xué)院;2014年

10 劉岑岑;證券交易中適當(dāng)性規(guī)則的法律研究[D];華東政法大學(xué);2013年

，

本文編號：1172257