本文關(guān)鍵詞：我國證券內(nèi)幕交易犯罪偵防對策探究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國證券市場從無到有，取得了巨大的成就。我國證券市場的建立和發(fā)展都處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的特殊時(shí)期，存在著證券違法犯罪容易發(fā)生的環(huán)境和條件，使得證券投機(jī)、市場操縱、證券欺詐等違法犯罪行為屢禁不止，其中內(nèi)幕交易犯罪被公認(rèn)為證券市場上最為嚴(yán)重的欺詐行為。內(nèi)幕交易使證券價(jià)格和相關(guān)指數(shù)的形成過程逐漸失去了客觀性和科學(xué)性，損害了市場信心，弱化了證券市場對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反映、評價(jià)能力。本文以證券領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易犯罪為研究對象，旨在通過分析內(nèi)幕交易犯罪的特點(diǎn)、原因來建立內(nèi)幕交易犯罪的偵查防控體系，為有關(guān)部門提供可行性建議。 全文共包含五個(gè)部分，大約三萬八千字。 第一部分主要是對證券領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易犯罪進(jìn)行了概括介紹。首先介紹了國外關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的立法進(jìn)程與內(nèi)容，由此可知，美國關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的立法和規(guī)制方式最具代表性，值得我國借鑒和學(xué)習(xí)。其次研究了各個(gè)國家如何界定內(nèi)幕交易，通過分析比較可知，內(nèi)幕人員和內(nèi)幕信息是界定內(nèi)幕交易的兩個(gè)關(guān)鍵性因素。最后，，闡述了我國關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的立法現(xiàn)狀，由于我國立法還存在不足，內(nèi)幕交易犯罪的打擊工作面臨著各種困境，需要借鑒和學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升打擊內(nèi)幕交易犯罪的力度。 第二部分主要研究我國證券內(nèi)幕交易犯罪特點(diǎn)。通過研究證券市場成立以來發(fā)生的公開的內(nèi)幕交易案件可知，內(nèi)幕交易犯罪呈現(xiàn)出主體多元、犯罪成本低、犯罪手段科技含量高、犯罪地域跨度大以及共同犯罪特征突出等特點(diǎn)。 第三部分全面分析了證券領(lǐng)域內(nèi)幕交易犯罪產(chǎn)生和變化的原因。我國證券市場產(chǎn)生于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的這一特殊時(shí)期，內(nèi)幕交易犯罪的發(fā)生和變化是諸多因素綜合作用的結(jié)果。犯罪原因有多種劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文主要從主觀、客觀的角度入手分析內(nèi)幕交易犯罪產(chǎn)生和變化的原因。 第四部分是文章的重點(diǎn)內(nèi)容，主要研究內(nèi)幕交易犯罪的偵查對策。實(shí)踐中內(nèi)幕交易犯罪案件的偵查工作中面臨著各種困境。應(yīng)通過廣泛開辟內(nèi)幕交易犯罪線索與案源解決案件發(fā)現(xiàn)難的問題；通過深入研究內(nèi)幕交易犯罪規(guī)律解決案件定性難的問題；通過強(qiáng)化協(xié)作溝通來減少地方保護(hù)和部門保護(hù)以及行業(yè)保護(hù)，解決協(xié)作難的問題；通過加強(qiáng)經(jīng)偵隊(duì)伍建設(shè)，提升偵查人員素質(zhì)來提高經(jīng)偵隊(duì)伍整體戰(zhàn)斗力和偵查主動(dòng)性；通過優(yōu)化偵查途徑來鎖定偵查范圍，減少偵查盲目性，提高偵查效率；通過運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，采取公秘結(jié)合的方法解決取證難的問題。 第五部分主要探討內(nèi)幕交易犯罪的防控對策。有效應(yīng)對內(nèi)幕交易犯罪需要將“打擊”和“預(yù)防”工作相結(jié)合，也即應(yīng)該充分運(yùn)用行政、刑事、民事手段將內(nèi)幕交易三管齊下；應(yīng)該轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，完善監(jiān)管體制，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)強(qiáng)化監(jiān)管效果；應(yīng)該規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，建立完善的信息披露制度，讓證券交易在陽光下進(jìn)行；同時(shí)還應(yīng)該提升證券從業(yè)人員、執(zhí)法人員、新聞媒體以及投資者的個(gè)人素質(zhì)和職業(yè)素養(yǎng)。
【關(guān)鍵詞】：內(nèi)幕交易罪 內(nèi)幕信息 犯罪原因 主動(dòng)偵查 防控
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D918;D917
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-6
• Abstract6-10
• 引言10
• 一、證券內(nèi)幕交易犯罪概述10-17
• (一) 國外關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的立法進(jìn)程與內(nèi)容10-12
• (二) 各國法律對內(nèi)幕交易的界定12-14
• (三) 我國關(guān)于內(nèi)幕交易的立法現(xiàn)狀14-17
• 二、我國證券內(nèi)幕交易犯罪的特點(diǎn)17-24
• (一) 內(nèi)幕交易犯罪主體多元,涉案金額大,犯罪成本低18-19
• (二) 內(nèi)幕交易行為類型復(fù)雜多變,犯罪手法科技含量高19-21
• (三) 收購、重組活動(dòng)是該罪的多發(fā)領(lǐng)域,犯罪地域有擴(kuò)大化趨勢21-22
• (四) 容易和其他犯罪交織在一起,共同犯罪突出22
• (五) 內(nèi)幕交易極具隱蔽性,發(fā)現(xiàn)難,查處難度大22-24
• 三、我國證券內(nèi)幕交易犯罪的原因24-31
• (一) 主觀原因24-26
• (二) 客觀原因26-31
• 四、證券內(nèi)幕交易犯罪的偵查對策31-44
• (一) 廣泛開辟內(nèi)幕交易犯罪線索與案源,增強(qiáng)偵查主動(dòng)性31-32
• (二) 深入研究犯罪規(guī)律,準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)32-34
• (三) 強(qiáng)化溝通協(xié)作機(jī)制,形成打擊合力,實(shí)現(xiàn)信息共享34-36
• (四) 加強(qiáng)經(jīng)偵隊(duì)伍建設(shè),提升偵查人員素質(zhì)36-39
• (五) 根據(jù)案情,優(yōu)化選擇偵查途徑39-41
• (六) 堅(jiān)持傳統(tǒng)偵查方法與現(xiàn)代科技相結(jié)合,公開偵查與秘密偵查相結(jié)合,全面獲取證據(jù)41-44
• 五、證券內(nèi)幕交易犯罪的防范對策44-53
• (一) 充分運(yùn)用行政、刑事、民事手段監(jiān)控內(nèi)幕交易44-46
• (二) 轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念,完善監(jiān)管體制,運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)強(qiáng)化監(jiān)管效果46-48
• (三) 規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu),完善信息披露制度48-49
• (四) 提升相關(guān)主體的個(gè)人素質(zhì)與職業(yè)素養(yǎng)49-53
• 參考文獻(xiàn)53-56
• 致謝56

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：我國證券內(nèi)幕交易犯罪偵防對策探究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：324647