發(fā)布時間：2020-04-11 11:14

【摘要】：非法經(jīng)營期貨犯罪伴隨著期貨市場的發(fā)展而產(chǎn)生,具有罪名認(rèn)定復(fù)雜、犯罪數(shù)額認(rèn)定爭議大、涉及期貨品種以貴金屬為主、跨地區(qū)及跨境犯罪、以單位作案為主、涉案金額高位運行、受害投資者人數(shù)多且分布廣等特征,并有以現(xiàn)貨為偽裝、惡意操縱平臺走勢的演變趨勢。其產(chǎn)生原因主要有:期貨法律監(jiān)管制度不完善、在正規(guī)期貨市場外圍交易不易被發(fā)覺、交易場所清理整頓不徹底、期貨高杠桿的暴利驅(qū)動、民間資本的盲目涌入等。犯罪團伙通常非法設(shè)立期貨交易場所、搭建期貨電子交易平臺,并通過開展非法期貨居間業(yè)務(wù)的犯罪人員在沿海等金融發(fā)達地區(qū)迅速擴張業(yè)務(wù),嚴(yán)重影響經(jīng)濟發(fā)展與金融穩(wěn)定。針對涉案單位的經(jīng)營模式特點,在偵查中應(yīng)做好以下環(huán)節(jié)工作:從投資者舉報、相關(guān)部門移送、網(wǎng)絡(luò)情報信息搜集等多個渠道獲取案件線索;從交易行為性質(zhì)、期貨經(jīng)營資質(zhì)與犯罪情節(jié)輕重三個方面進行判別,做好立案審查工作;以期貨交易出入金為切入點開展調(diào)查,結(jié)合秘密偵查,查清單位經(jīng)營狀況與資金流向,厘清犯罪事實;及時通過串并各地區(qū)案件與協(xié)同作戰(zhàn)展開集中收網(wǎng)行動,查封經(jīng)營場所,查扣涉案財物,同時要重點做好對期貨電子交易平臺的電子數(shù)據(jù)取證與分析工作,查明犯罪數(shù)額;通過審訊犯罪嫌疑人與詢問知情人深挖犯罪細(xì)節(jié),并完善證據(jù)材料;做好追贓挽損,維護投資人權(quán)益與社會穩(wěn)定。
【圖文】：

中國人民公安大學(xué)碩士學(xué)位論文入監(jiān)管，加之高杠桿的暴利驅(qū)動與民間資本的盲目涌入，，此貨交易場所借助全國各地的代理迅速擴張業(yè)務(wù)，犯罪在沿海延。以黃金為炒作噱頭的非法期貨交易尤甚，受害投資者眾影響地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與金融穩(wěn)定。因此，打擊非法經(jīng)營期貨犯的偵查與取證方法具有重要的現(xiàn)實意義。

中國人民公安大學(xué)碩士學(xué)位論文經(jīng)營期貨犯罪概述經(jīng)營期貨犯罪的界定學(xué)界大多以“期貨合約論”來定義期貨，即期貨是指由期貨交易場所雙方在未來特定的時間、地點交割特定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。[2交易就是采用公開集中交易方式或者經(jīng)國家有關(guān)期貨監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約為交易標(biāo)的的交易活動。[3]期貨交易過程主要分為六個階段（如圖在期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立個人賬戶并開立銀行托管的資金賬戶，而后委托期貨交易所中以集合競價、連續(xù)競價的方式撮合成交。之后交易所會后者再與投資者結(jié)算盈虧。最后通過轉(zhuǎn)移合約所有權(quán)或者現(xiàn)金方式了
【學(xué)位授予單位】：中國人民公安大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D918.2

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本文編號：2623522