本文關(guān)鍵詞：我國反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法沖突現(xiàn)象與法理分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

簡論我國反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法沖突現(xiàn)象與法理分析

　　【摘 要】反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法在實施中發(fā)生沖突難以避免,本文研究的重點是在分析反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法沖突的現(xiàn)象與其深層次的法理分析。本文研究思路是對相關(guān)概念進行界定后,從法條和現(xiàn)實兩方面對反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法進行分析,在提出問題后對相關(guān)概念進行界定,接著對我國反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法沖突從四個方面對這種現(xiàn)象進行法理分析。
　　【關(guān)鍵詞】反壟斷法 產(chǎn)業(yè)政策法 法理視角
　　現(xiàn)代法治的精義在于:在法律的規(guī)范下,一切國家機關(guān)、政黨組織、社會團體、企事業(yè)單位、公民個人,既是依法治國的主體,也是依法治國的客體;法治體現(xiàn)的是政府依照人民制定的法律治理社會與人民依照法律管理、治理公共事物(包括政府)的統(tǒng)一。而所謂的法治經(jīng)濟是指以一系列法律為調(diào)節(jié)經(jīng)濟生活中各種關(guān)系的準(zhǔn)繩的經(jīng)濟制度,是法的特征在經(jīng)濟生活中的具體反映。[1]其特征表現(xiàn)在法治經(jīng)濟是權(quán)利經(jīng)濟、契約經(jīng)濟、競爭經(jīng)濟、效益經(jīng)濟、開放經(jīng)濟。法治經(jīng)濟的基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟,市場經(jīng)濟的正常運行需要建立和保持一個有效的競爭秩序。中國建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制,同樣離不開有效的競爭秩序。
　　1相關(guān)概念界定
　　產(chǎn)業(yè)政策法是調(diào)整基于產(chǎn)業(yè)政策而發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。[2]它是宏觀調(diào)控法中規(guī)模最大的一組法規(guī)群。關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策法體系的基本結(jié)構(gòu),通說認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策法由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法、產(chǎn)業(yè)組織法、產(chǎn)業(yè)技術(shù)法、產(chǎn)業(yè)布局法四部分組成。[2][3][4]我國現(xiàn)今沒有一部成文的產(chǎn)業(yè)政策法典,產(chǎn)業(yè)政策法的地位則相對模糊,在筆者看來產(chǎn)業(yè)政策與產(chǎn)業(yè)政策法是一個通用的概念。產(chǎn)業(yè)政策是國家干預(yù)經(jīng)濟的工具,體現(xiàn)為政府主管經(jīng)濟的部門所發(fā)布的相關(guān)政策,理論上屬于廣義的法律。例如我國的產(chǎn)業(yè)政策多以行政法規(guī)或部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件的形式出現(xiàn),在日本有通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)政策局發(fā)布政令,美金融論文國則體現(xiàn)為議會通過的法案或者政府發(fā)布的行政法案甚至是零星的表現(xiàn)在一些案例當(dāng)中。由此可見,產(chǎn)業(yè)政策雖然是來源于經(jīng)濟學(xué)的概念,但卻是以法律的形式來體現(xiàn)的,更具體的說是屬于“國家干預(yù)經(jīng)濟”的經(jīng)濟法體系,“產(chǎn)業(yè)政策法”只不過是將這種隱含的寓意明朗化的一個概念。產(chǎn)業(yè)政策要有效實施就必然借助法律的形式,而一旦借用則就不僅是形式上的,而且還必須在立法程序、立法目的等等方面都要符合法律的規(guī)則。
　　2 問題的提出
　　我國反壟斷法于去年十屆全國人大常委會第29次會議通過,并于今年的8月1日正式實施。其中第4條規(guī)定,國家制定和實施與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的競爭規(guī)則,加強和完善宏觀調(diào)控,健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。這說明我國反壟斷法雖然毫無疑問應(yīng)當(dāng)促進市場競爭,但還必須從國情出發(fā),使這部法律與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)。第5條規(guī)定,經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合,依法實施集中,擴大經(jīng)營規(guī)模,提高市場競爭能力。第7條規(guī)定,國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè),國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護,并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控,維護消費者利益,促進技術(shù)進步。這些規(guī)定都與產(chǎn)業(yè)政策法息息相關(guān),也說明了我國在制止濫用市場勢力損害消費者利益的同時,還鼓勵關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有企業(yè)做大做強,以提高它們的國際競爭力。
　　反壟斷法是一個國家競爭政策法律化的產(chǎn)物,它和產(chǎn)業(yè)政策法的協(xié)調(diào)本質(zhì)上就是競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)問題。從兩者的目標(biāo)和實施效果來分析,反壟斷法是從維護競爭性的市場結(jié)構(gòu)出發(fā),禁止企業(yè)從事聯(lián)合限制競爭行為,控制企業(yè)的合并行為,不允許具有市場支配地位或優(yōu)勢地位的企業(yè)濫用市場優(yōu)勢,但反壟斷法對競爭機制的維護可能會影響某些產(chǎn)業(yè)競爭力的加強;產(chǎn)業(yè)政策法其目的主要是加強產(chǎn)業(yè)的競爭力,但產(chǎn)業(yè)政策法在增強產(chǎn)業(yè)競爭力的同時卻沒有辦法避免市場現(xiàn)存結(jié)構(gòu)的改變和對市場競爭的影響甚至限制;反壟斷法所推行的競爭政策是政府將促進經(jīng)濟效率和提升社會福利的任務(wù)交給市場規(guī)律這只“看不見的手”,自己只負(fù)責(zé)構(gòu)建框架來約束限制競爭的行為發(fā)生;而產(chǎn)業(yè)政策法所推行的產(chǎn)業(yè)政策是政府這只“看得見的手”自己來完成任務(wù),強調(diào)的不是如何維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場秩序,而是如何實施對特定行業(yè)的管理、如何促進特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。所以,反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法沖突實際上是難以避免的。
　　3反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法沖突的現(xiàn)象
　　有關(guān)于反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法這個問題,我們可以從曾經(jīng)受到過政治影響的波音公司和麥道公司的合并案得到一點啟示。美國是世界航空工業(yè)大國,但在軍用與民用上一直受到俄羅斯和歐盟的全面競爭,在在民用飛機上,美國與歐盟的競爭激烈。歐盟數(shù)度補貼空中客車,而美國五角大樓則利用巨額的軍事訂單變相補貼波音,然后雙方又以非法補貼的罪名把對手告上世貿(mào)組織。最終,美國從國家利益考慮,在1997年允許了波音與麥道的合并。合并前,波音和麥道公司分別是美國航空制造業(yè)的老大和老二,居于世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。合并后波音公司在民用飛機市場上明顯成為全球最大的制造商,它獨占全球飛機市場65% 以上的份額,而且合并后波音公司是美國市場唯一的飛機供應(yīng)商,占美國國內(nèi)市場的份額幾乎達(dá)到百分之百。因此,單從市場結(jié)構(gòu)角度來看,合并后的波音屬于壟斷企業(yè),明顯違反了《反托拉斯法》,但政府對于波音和麥道的合并不但不進行制止,還參與此事促成合并。
　　這種產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策之間的沖突在歐洲市場也曾出現(xiàn)。德國有一個著名的案件,即Daimler Benz/MBB合并案。合并案本來是得到德國政府的大力鼓勵的,但聯(lián)邦卡特爾局出于單純維護市場競爭的理由阻止了該合并,理由是合并將導(dǎo)致一些國防(特別是航空航天業(yè))產(chǎn)品市場上的支配地位。聯(lián)邦卡特爾局明確表示,它不會考慮任何與競爭無關(guān)的因素。根據(jù)德國的法律,聯(lián)邦卡特爾局的決定是合理的。但是最后,德國經(jīng)濟部長批準(zhǔn)了這個合并,經(jīng)濟部長批準(zhǔn)該合并的基本理由在于提高企業(yè)的國際競爭力、提高經(jīng)濟組合以及保持高科技人才的發(fā)展。這說明競爭政策可能會和國家或地區(qū)在特定產(chǎn)業(yè)的利益發(fā)生沖突,以至于這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)即便從事甚至是反競爭的行為也會被容忍。[5]我國反壟斷法實施是否也會產(chǎn)生與我國現(xiàn)今產(chǎn)業(yè)政策法相沖突之處?面對這些沖突,我們必須要思考在反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法的關(guān)系中,到底以產(chǎn)業(yè)政策法優(yōu)先適用還是以反壟斷法優(yōu)先適用,兩者的沖突如何協(xié)調(diào)的問題。這個問題的研究對于我們有效協(xié)調(diào)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法的沖突有著非常重要的理論意義和實踐意義,也是法治經(jīng)濟時代我國建立有效競爭制度、保護和促進競爭的基礎(chǔ)和起點,特別是對于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型中的我國來說顯得尤為重要。
　　4 我國反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法的沖突的法理分析
　　產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法的沖突首先表現(xiàn)在原旨、精神、理念等層面,即產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法在各自的立法原旨、立法精神、立法理念上,由于定位和選擇的差異,形成了不同程度、不同形式的沖突和矛盾。
　　4.1 反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法實施的具體目標(biāo)定位不同。
　　產(chǎn)業(yè)政策法的最終的總體目標(biāo)與反壟斷法的最終目標(biāo)應(yīng)該是一致的,都是為了實現(xiàn)社會整體利益最大化,但兩者在實現(xiàn)最終目標(biāo)的過程中選擇的具體目標(biāo)是不同的。產(chǎn)業(yè)政策法的目標(biāo)主要是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而反壟斷法則看重整個市場競爭機制是否存在和整個市場的發(fā)展,盡管整個的市場是由不同產(chǎn)業(yè)的市場組成的。因此,產(chǎn)業(yè)政策法強調(diào)以政府為主導(dǎo),通過制定各種政策對市場經(jīng)濟加以干預(yù),反壟斷法強調(diào)以市場為主導(dǎo)通過禁止限制競爭行為來維持市場的競爭機制。當(dāng)產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法追求的具體目標(biāo)不同時,就會在價值取向上出現(xiàn)沖突,依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策法做出判斷和依據(jù)反壟斷法做出的判斷會得出不同的結(jié)論性的意見。
　　4.2反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法實現(xiàn)其目標(biāo)的路徑也不同。
　　市場機制并非任何時候金融論文、任何條件下都能充分有效地發(fā)揮調(diào)節(jié)作用,常常會發(fā)生“市場失靈”現(xiàn)象。而這種“失靈”主要是由于市場調(diào)節(jié)機制作用的局限性或市場障礙,產(chǎn)業(yè)政策中政府公權(quán)力介入的領(lǐng)域主要是前者,而反壟斷法介入的領(lǐng)域主要是后者。在市場調(diào)節(jié)機制局限情形下,政府試圖通過制定產(chǎn)業(yè)政策來彌補市場機制的局限性。而市場障礙主要是指在自由競爭的前提下,市場主體為了謀求自身利益最大化而試圖對競爭進行限制甚至消除,當(dāng)競爭機制的作用被遏制時,競爭的積極功能也無法發(fā)揮,而此時反壟斷法為了維護競爭機制的作用而不得不進行干預(yù)。因此,在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中,產(chǎn)業(yè)政策主要是彌補市場機制固有的缺陷,而反壟斷法主要是清除市場障礙,二者的重心是不同的。
　　4.3產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法法律條文之間也存在一些沖突。
　　法律條文之間的對沖有很多種形式,大體上可以分為“顯在式”和“潛在式”兩種�！帮@在式”的沖突是指特定的產(chǎn)業(yè)政策法條文與反壟斷法條文之間發(fā)生明顯的矛盾和不相容,這種形式的對沖很少,主要發(fā)生在新法與舊法、國內(nèi)法與國際法之間,更多的法律對沖是以“潛在式”出現(xiàn)的,即在一個法律部門的一般性規(guī)定之外另行附加例外的規(guī)定,典型的是在反壟斷法的一般性條文之后綴上若干“適用例外條款”或“排除適用條款”。二戰(zhàn)以后的日本、20世紀(jì)70年代以后的美國、20世紀(jì)80年代以后的歐盟,都是這種“潛在式?jīng)_突”的典型。比如日本,“二戰(zhàn)以后日本政府利用強大的產(chǎn)業(yè)政策,如合法化卡特爾、鼓勵企業(yè)集中以形成大企業(yè)集團、限制中小企業(yè)發(fā)展等,創(chuàng)造了本國經(jīng)濟的騰飛,產(chǎn)業(yè)政策壓倒一切的政策優(yōu)勢導(dǎo)致日本反壟斷法或兼并控制政策在20世紀(jì)90年代以前一直處于無足輕重的地位”。[6]典型表現(xiàn)就是其“禁止壟斷法”和“兼并控制法”中眾多的“適用除外條款�！笨傮w來看,20世紀(jì)90年代以前,整個日本的產(chǎn)業(yè)政策法均被置于優(yōu)先的地位,反壟斷法遭到了忽略和犧牲。[7]同時期的美國和歐盟也大體如此。直到20世紀(jì)90年代以后,隨著國際經(jīng)濟情勢的好轉(zhuǎn),新自由主義理念重新抬頭,以及市場價值的再發(fā)現(xiàn),特別是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)先造成的負(fù)面影響越來越嚴(yán)重和突出,反壟斷法的價值優(yōu)位才得到了重申。[7]從整體上看,產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法的沖突在法律條文層面主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策法在法律條文的制定和設(shè)置上對反壟斷法的擠占。眾多的“適用除外條款”構(gòu)造了一個產(chǎn)業(yè)政策獨立得領(lǐng)域,反壟斷法的價值優(yōu)位得不到制度化的表達(dá)。產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法的對沖在中國經(jīng)濟法體系中也表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策法的優(yōu)先性,典型的是在反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法等反壟斷法中規(guī)定“國家另有規(guī)定的除外”,通過這種“除外條款”,政府的產(chǎn)業(yè)意志得到了優(yōu)先表達(dá)。[8]由于這種價值序列的預(yù)設(shè),反壟斷法在對市場主體的集體競爭意志的維護上功效甚微。行政壟斷的泛濫則是中國產(chǎn)業(yè)政策法的特色,大量的產(chǎn)業(yè)政策及法規(guī)構(gòu)建了行政控制的壁壘,對市場競爭機制造成了人為的隔離,產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法之間的法條沖突在很多場合下直接表現(xiàn)為行政壟斷性的產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法之間的“顯在式”沖突。
　　4.4 產(chǎn)業(yè)政策法的濫用導(dǎo)致惡性循環(huán)。
　　現(xiàn)實經(jīng)濟情勢也體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法之間的矛盾和沖突,這種矛盾和沖突是政府產(chǎn)業(yè)政策與市場競爭政策對沖的終極體現(xiàn),也是法律條文間對沖的直接結(jié)果。[9]具體而言,產(chǎn)業(yè)政策法與反壟斷法的對沖在現(xiàn)實經(jīng)濟生態(tài)中往往表現(xiàn)為,由于缺乏一個充分、良性競爭的國內(nèi)市場基礎(chǔ),加上不適當(dāng)?shù)哪康摹?zhàn)略、措施和制度等多方面的影響導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策法的初始目標(biāo)落空,而既得利益集團的影響和非經(jīng)濟目標(biāo)的干擾,又致使相關(guān)主體不能或不愿采取及時、有效、根本的對策擺脫困境,只能維持既有的格局不變,進而形成惡性循環(huán)。
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