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[公告]士蘭微:東方花旗證券有限公司關(guān)于杭州電子股份有限公司2015年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告

時間：2016年04月07日 18:01:06 中財網(wǎng)

東方花旗證券有限公司

關(guān)于杭州士蘭微電子股份有限公司
2015年度募集資金存放

與使用情況的專項核查報告

根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，東方花旗
證券有限公司（以下簡稱“東方花旗”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為杭州士蘭微電子股
份有限公司（以下簡稱“士蘭微”或“公司”）2013年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)
構(gòu)，就公司募集資金年度使用情況進(jìn)行了核查，現(xiàn)將核查情況及核查意見發(fā)表如
下：

一、證券發(fā)行上市及募集資金情況


2013年8月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)杭州士蘭微電子股份有
限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可字〔
2013〕688號）核準(zhǔn)，士蘭微向四
名特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（
A股）9,120萬股，每股面值
1元，每股發(fā)
行價格為人民幣4.80元，募集資金總額為
43,776.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后該次募
集資金凈額為
42,262.79萬元。上述募集資金業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）驗證，并由其出具天健驗〔
2013〕247號《驗資報告》。


二、募集資金的存放和管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，依據(jù)《公司法》、《上海
證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，士蘭
微制定了《杭州士蘭微電子股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《管理
辦法》”）。


根據(jù)《管理辦法》的要求并結(jié)合公司經(jīng)營需要，士蘭微對募集資金實行專戶
存儲。

2013年9月，士蘭微與東方花旗證券有限公司及交通銀行股份有限公司杭
州東新支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；2013年11月，募投項目
實施主體成都士蘭半導(dǎo)體制造有限公司（以下簡稱
”成都士蘭公司”）與東方花旗
證券有限公司及交通銀行股份有限公司杭州市東新支行簽訂了《募集資金專戶存
儲三方監(jiān)管協(xié)議》。上述三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存

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在重大差異，士蘭微及成都士蘭公司在使用募集資金時已遵照執(zhí)行了上述三方監(jiān)
管協(xié)議。


三、募集資金使用情況

（一）募集資金使用計劃
1、公司《非公開發(fā)行股票預(yù)案》披露的募集資金投資項目及募集資金使用
計劃如下：

單位：元

項目名稱
投資金額
核準(zhǔn)部門及文號
總投資額
募集資金投
資金額
成都士蘭半導(dǎo)體制造有限
公司一期工程項目
99,995.00 69,995.00
金堂縣發(fā)展和改革局金堂發(fā)改投
資〔2010〕198號
補(bǔ)充流動資金
18,000.00 18,000.00
合計
117,995.00 87,995.00

實際募集資金凈額少于上述擬投入募集資金的總金額，公司將按照項目的輕
重緩急，將募集資金用于成都士蘭公司一期工程項目和補(bǔ)充流動資金，不足部分
由公司以自有資金或通過其他融資方式解決。



2、募集資金投資計劃調(diào)整情況

經(jīng)第五屆董事會第八次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整募集資金項目使用募集資金
投入金額的議案》，鑒于
2013年非公開發(fā)行股票實際募集資金凈額小于計劃募集
資金額，調(diào)整募集資金投資項目使用募集資金投入的金額，調(diào)整情況如下：

單位：元

項目名稱總投資額
原擬用募集資
金投入金額
調(diào)整后募集資金
投入金額
成都士蘭半導(dǎo)體制造有限
公司一期工程項目
99,995.00 69,995.00 27,262.79
補(bǔ)充流動資金
18,000.00 18,000.00 15,000.00
合計
117,995.00 87,995.00 42,262.79

（二）
2015年募集資金實際使用情況

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募集資金使用情況對照表

單位：萬元

募集資金總額
42,262.79本年度投入募集資金總額
6,886.22
變更用途的募集資金總額
——
已累計投入募集資金總額
33,561.41
變更用途的募集資金總額比例
——
截至期末累計投
是否已變募集資金截至期末承截至期末累截至期末投項目達(dá)到預(yù)項目可行性
承諾投資調(diào)整后投本年度入金額與承諾投本年度實現(xiàn)是否達(dá)到預(yù)
項目
更項目（含承諾投資
資總額
諾投入金額
投入金額
計投入金額
入金額的差額
入進(jìn)度(%) 定可使用狀
的效益計效益
是否發(fā)生重
部分變更）總額(1)(2)(4)＝(2)/(1)態(tài)日期大變化
(3)＝(2)-(1)
成都士蘭半導(dǎo)體
制造有限公司一
期工程項目
否
69,995.00 27,262.79
未作分期
承諾
6,886.22 18,561.41 68.08 2016
2015年該項目處于建設(shè)期和
試生產(chǎn)階段。2015年實現(xiàn)銷
售收入
15,142.15萬元，銷
售毛利
1,327.21萬元，所得
稅后凈利潤-477.12萬元。

否
補(bǔ)充流動資金否
18,000.00 15,000.00未作承諾
15,000.00 100.00 2013年
9月
合計－87,995.00 42,262.79 6,886.22 33,561.41－－－－

因成都士蘭半導(dǎo)體制造有限公司一期工程項目募集資金與項目總投資額之間存在較大資金缺口，為降低經(jīng)營風(fēng)險，公司分階段實施該項目，因此項目實施進(jìn)度低于預(yù)期。


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四、募集資金使用結(jié)余及存放情況

（一）募集資金使用及結(jié)余情況

士蘭微及全資子公司成都士蘭公司以前年度已使用募集資金
26,675.19萬元，
以前年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為631.43萬元。本期使用
和結(jié)余情況如下：


1、公司本級募集資金使用和結(jié)余情況

（1）經(jīng)
2014年4月、6月第五屆董事會第十三次會議、第五屆董事會第十五
次會議審議通過，公司分別利用暫時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金
2,400.00萬元、
5,000.00萬元，使用期限不超過
12個月。

2014年4月14日、2014年6月13日自募集
資金專戶分別轉(zhuǎn)入其他銀行賬戶
2,400.00萬元、5,000.00萬元。該等資金已分別于
2015年4月9日、2015年6月10日歸還募集資金專戶。

（2）經(jīng)
2015年4月第五屆董事會第二十三次會議審議同意，，公司用募集資金
和自有資金向成都士蘭公司增資
10,000.00萬元，其中：募集資金
5,300.00萬元，
自有資金4,700.00萬元。

（3）經(jīng)
2015年6月第五屆董事會第二十五次會議審議同意，公司利用暫時
閑置募集資金補(bǔ)充流動資金5,000.00萬元，使用期限不超過
12個月，
2015年7月20
日自募集資金專戶轉(zhuǎn)入其他銀行賬戶5,000.00萬元。

（4）本期公司從募集資金專戶取得利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)凈額為
316,145.11元。

2、成都士蘭公司募集資金使用和結(jié)余情況

（1）成都士蘭公司本期收到士蘭微向其投入的增資款
5,300.00萬元。

（2）經(jīng)
2015年5月士蘭微第五屆董事會第二十四次會議審議同意，成都士蘭
公司利用暫時閑置募集資金補(bǔ)充流動資金1,500.00萬元，使用期限不超過12個月。

成都士蘭公司已于
2015年6月8日自募集資金專戶轉(zhuǎn)入其他銀行賬戶
1,500.00萬
元。

（3）本期成都士蘭公司從募集資金專戶投入募投項目資金為
68,862,209.09
元；從募集資金專戶中取得利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)凈額為
834,763.37元。

2015年度，士蘭微公司本級及全資子公司成都士蘭公司實際使用募集資金
68,862,209.09元，
2015年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)凈額為

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1,150,908.48元。截至
2015年12月31日，士蘭微公司本級及全資子公司成都士蘭
公司募集資金余額合計為
29,479,018.71元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。


（二）募集資金存放情況

截至2015年12月31日，士蘭微及成都士蘭公司有
2個募集資金專戶、1個通知
存款戶，募集資金存放情況如下：

單位：元

賬戶
名稱
開戶銀行
銀行賬號或開戶證實書
號碼
類型存儲金額
士蘭微交通銀行杭州東新支行
331066080018010092644募集資金專戶
156,113.80
成都士蘭交通銀行杭州東新支行
331066080018010093065募集資金專戶
9,322,904.91
成都士蘭交通銀行杭州東新支行
331066080608500008311通知存款
20,000,000.00
合計
——
——
——
29,479,018.71

五、用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目自籌資金的情況
2015年，士蘭微、成都士蘭公司不存在用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金

投資項目自籌資金的情況。

六、閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的情況
詳見本報告“四、募集資金使用結(jié)余及存放情況”之“（一）募集資金使用

及結(jié)余情況”。

七、上市公司募集資金存放與使用情況的結(jié)論性意見
2015年度，保薦代表人和項目組人員對士蘭微募集資金的存放、使用等情況

進(jìn)行了核查。經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：士蘭微募集資金的存放與使用符合相關(guān)
規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項使用，不存在違規(guī)使用募集資金及其他
損害股東利益的情形。


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　 中財網(wǎng)

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本文編號：40766