1導(dǎo)論

1.1選題背景與問題提出

1.1.1選題背景

自1978年改革開放以來,中國從計劃經(jīng)濟體向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)化,持續(xù)了30多年的高速經(jīng)濟增長,被外界稱為“增長奇跡”(圖1.10。平均經(jīng)濟增長率從1978年以前的4.4%增長到1978年之后的9.5%,更令人驚嘆的是,全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)從11%上升至40%。同時,中國減貧成果也是世界罕有的,改革開放以來,人均增長了8倍。現(xiàn)今中國已成為世界上許多傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)原料與高新技術(shù)產(chǎn)品的最大生產(chǎn)國與最大消費國,也是最大的外匯儲備國。經(jīng)濟學(xué)界對中國經(jīng)濟的“增長奇跡”一直高度關(guān)注,并努力探究其背后的原因。從傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論出發(fā),中國并不具備經(jīng)濟增長所必需的優(yōu)渥的自然資源稟賦、物質(zhì)、人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新能力。近年來,經(jīng)濟學(xué)家開始關(guān)注經(jīng)濟和政治制度對經(jīng)濟增長的作用,司法制度、政府的結(jié)構(gòu)與權(quán)力約束、產(chǎn)權(quán)保護等都對經(jīng)濟增長有著巨大的影響。遺憾的是,中國在多項度量政府質(zhì)量與司法制度的指標(biāo)中,都低于世界平均水平。那中國何以保持30多年的經(jīng)濟“增長奇跡”呢？

中外學(xué)者一致認(rèn)為,在過去30多年間,中國地方政府推動地區(qū)經(jīng)濟增長中扮演了非常重要的角色,地方官員尋求一切可能推動經(jīng)濟增長的機會,對地方經(jīng)濟增長投入的精力與熱情是世界罕見的。實際上,在改革幵放的進(jìn)程中,地方政府是改革的發(fā)起者、推動者與直接參與者,例如農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、建立經(jīng)濟特區(qū)、創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等等。然而,在很多發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家,政府的表現(xiàn)并不讓人滿意,甚至還有學(xué)者指出,在影響經(jīng)濟增長的各種因素中,政府的無能、腐敗與低效率是“頭號殺手”。

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1.2主要內(nèi)容

1.2.1研究思路圖解

如圖1.3所示,本文研究思路圍繞地方政府行為、財政轉(zhuǎn)移支付與經(jīng)濟增長這個主題層層展開,實證分析與政策分析并重:在提出本文的研究主題之后,梳理及評述國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),介紹財政轉(zhuǎn)移支付制度與地方政府管理模式,進(jìn)而在此基礎(chǔ)上研究地方政府行為與財政轉(zhuǎn)移支付的分配與實施;與此同時,從地方政府的異質(zhì)性為突破點,探究地方政府之間的差異與轉(zhuǎn)移支付、經(jīng)濟增長之間的關(guān)系;最后對全文進(jìn)行總結(jié),提出政策建議并對今后的研究進(jìn)行展望。

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2地方政府行為、財政轉(zhuǎn)移支付與經(jīng)濟增長一文獻(xiàn)綜述

本章分別從中國特色的財政分權(quán)的威權(quán)政治體制下的地方政府行為、地方政府與經(jīng)濟增長、地方政府與財政轉(zhuǎn)移支付三個方面回顧了相關(guān)研究的最新進(jìn)展。第一節(jié)介紹了在財政分權(quán)的威權(quán)政治體制下的地方政府行為的背景與成因;第二節(jié)綜述了地方政府行為與地區(qū)經(jīng)濟增長的相關(guān)文獻(xiàn),并評述了相關(guān)文獻(xiàn)的研究缺憾和在此基礎(chǔ)上尋找未來研究的可能;第三節(jié)簡單回顧了國外新政治經(jīng)濟學(xué)的興起與發(fā)展,重點關(guān)注有關(guān)地方政府財政轉(zhuǎn)移支付的政治經(jīng)濟學(xué)文獻(xiàn);最后總結(jié)歸納了國內(nèi)學(xué)者在轉(zhuǎn)移支付研究上所做出的貢獻(xiàn)。

2.1財政分權(quán)的威權(quán)政治體制下的地方政府

截止到2012年,中國共有31個省級單位(市、自治區(qū)),333個地級市單位(其中地級市285個),2852個縣級單位和40446個鄉(xiāng)鎮(zhèn)單位。圖2.1和圖2.2分別描繪了從1978年以來地級市單位與縣級單位數(shù)量的變化趨勢。從圖中可以發(fā)現(xiàn),1983年“市管縣”改革之后地級市單位數(shù)持續(xù)下降的趨勢,在1993年之后有一個巨大的跳躍,從150個左右上升到333個,之后持續(xù)保持這一數(shù)量不變。縣級單位在2002年以前都保持一個相對穩(wěn)定的狀態(tài),2002年有一個較大的提升幅度,保持在2860個縣級單位數(shù)左右。地方政府在中國行政體制和中國經(jīng)濟的發(fā)展中有著其獨特的地位與作用。自改革開放30多年以來,中國的經(jīng)濟增長率保持在平均9.5%左右,外界稱之為“增長奇跡”。地方政府在這個奇跡的背后承擔(dān)著相當(dāng)重要的角色,分別從經(jīng)濟體制改革、加強區(qū)域合作、基礎(chǔ)設(shè)施投資、吸引企業(yè)投資;張莉、王賢彬和徐現(xiàn)樣,等方面竭盡一切可能推動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。學(xué)界認(rèn)為地方政府這些行為的背后有著強大的激勵體制促使他們推動經(jīng)濟增長。那么是何種激勵機制、何種制度安排在影響和改變地方政府的行為,這些激勵和制度又是通過哪些途徑發(fā)揮作用的基于中國特色的財政分權(quán)的威權(quán)政治體制下,現(xiàn)有文獻(xiàn)分別從財政激勵的“財政聯(lián)邦主義”與政治激勵的“政治錦標(biāo)賽”兩個角度來回答這個問題。

2.1.1財政聯(lián)邦主義理論

傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)假定中央政府能夠依據(jù)居民的偏好、經(jīng)濟發(fā)展情況和資源稟賦提供公共產(chǎn)品,實現(xiàn)社會福利的最大化。如果現(xiàn)實情況真是這么理想,世界各國都不再需要層級政府也不需要政府間財政分權(quán)了。財政分權(quán)的存在與持續(xù)發(fā)展吸引了經(jīng)濟學(xué)界的關(guān)注,“財政聯(lián)邦主義”理論是從福利經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā),假定地方政府的效用函數(shù)目標(biāo)是追求全體公民的福利最大化,中央政府與地方政府依此來劃分財政職能包括稅收、公共支出與轉(zhuǎn)移支付等問題。在財政職能方面,財政聯(lián)邦主義認(rèn)為地方政府更加了解本轄區(qū)居民的效用與需求,同時地方政府面臨的約束更少,那么由下級政府提供地區(qū)公共物品的效率更高。中央政府相較地方政府擁有更強的財力和更大的責(zé)任,因此中央政府的職能主要包括維持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定與收入再分配等政策的推進(jìn)。在政府稅收與公共支出方面,財政聯(lián)邦主義理論認(rèn)為地方政府應(yīng)該征管那些轄區(qū)內(nèi)流動性較低的經(jīng)濟單位和經(jīng)濟要素,具有較高流動性的經(jīng)濟單位和要素應(yīng)交由上級政府征管,具體來說,地方政府應(yīng)主要征收財產(chǎn)稅,州政府負(fù)責(zé)消費稅等,中央政府則主要征收收入稅。

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2.2地方政府與地區(qū)經(jīng)濟增長

無論是面對財政激勵,還是政治激勵,地方政府總是有極大的熱情去推動當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展。近年來,國內(nèi)外關(guān)于中國地方政府與經(jīng)濟增長的研究主要集中在政治激勵“政治錦標(biāo)賽”模式下地方政府的行為。地方政府官員的年齡、學(xué)歷、任期、調(diào)任信息、來源、是否為政治局委員等等都與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長息息相關(guān),地方政府通過市場整合、區(qū)域競爭、招商引資、土地供給等手段不斷拉動地方經(jīng)濟增長。本小節(jié)將集中梳理相關(guān)文獻(xiàn)并評述這些研究的得失。

地方政府官員在推動地方經(jīng)濟發(fā)展的過程中往往更加偏好能短期迅速取得成效的方式,這就形成了大量的與市場競爭、土地財政等相關(guān)的推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的政策與行動。地方政府官員在以經(jīng)濟績效為考核目標(biāo)的政治晉升壓力下,可能會選擇市場分割保護本地經(jīng)濟,也可能會選擇區(qū)域經(jīng)濟一體化以提高自身的經(jīng)濟競爭能力。在地方官員努力發(fā)展經(jīng)濟有正向溢出效應(yīng)時,地方官員傾向選擇區(qū)域經(jīng)濟一體化,把正向的溢出效應(yīng)內(nèi)部化,以期獲得更大的經(jīng)濟增長;而當(dāng)?shù)胤焦賳T努力存在明顯的負(fù)向溢出效應(yīng)時,地方官員則會選擇市場分割,把負(fù)溢出效應(yīng)外部化,以免累及自身的經(jīng)濟發(fā)展。在市場經(jīng)濟一體化的大背景下,皮建才從發(fā)達(dá)地區(qū)利用市場整合的角度考察了地方政府官員考核體制與地方官員所面臨的政治激勵對全國市場整合一體化的影響。地方官員是否傾向于市場整合一體化取決于市場整合一體化的成本與收益之間的取舍,市場整合的收益來自于“地理集聚效應(yīng)”和市場范圍擴大所帶來的各個地區(qū)之間資源利用效率的提高,市場整合的成本則來自于地區(qū)間收入的差距大小,收入差距越大相對應(yīng)的市場整合一體化的成本就越高。中央政府對于地方官員的考核機制和地方政府所面臨的不同激勵機制會對官員是否選擇市場整合一體化產(chǎn)生影響。同時,該研究建議中央政府可以依據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展水平設(shè)定不同的考核機制和目標(biāo),以此來促進(jìn)全國市場的整合統(tǒng)一。進(jìn)一步,周黎安和陶婧通過研究兩省交界處地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展情況與非交界處地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展情況的差異,考察地方政府在相同的晉升激勵下的不同行為模式。他們發(fā)現(xiàn)位于各省交界線上的縣級人均要顯著低于非各省交界線上的縣級人均位于各省交界線上的各縣,若其交界的省份越多,其交界的省份經(jīng)濟發(fā)展水平越接近,處于交界線附近的縣級經(jīng)濟發(fā)展水平越落后。這是因為在以經(jīng)濟增長為考核目標(biāo)的晉升激勵下,地方官員推動交界地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有正的溢出效應(yīng),這種正的溢出效應(yīng)不利于自身的晉升,因此在交界地區(qū)推動經(jīng)濟發(fā)展的動力不足。

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3財政轉(zhuǎn)移支付制度的演進(jìn)與干部人事制度變革.........35

3.1財政轉(zhuǎn)移支付制度的演進(jìn)...........35

3.2干部人事體制...........43

4財政轉(zhuǎn)移支付分配的政治因素...........48

4.1引言.............48

4.2轉(zhuǎn)移支付制度背景簡介...........52

5財政轉(zhuǎn)移支付實施的政治資源詛咒..........71

5.1引言...........71

5.2民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付與理論基礎(chǔ)...........71

6地方政府官員異質(zhì)性與地區(qū)經(jīng)濟增長

6.1引言

領(lǐng)導(dǎo)人對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展具有不可忽視的作用,尤其是在制度結(jié)構(gòu)和政策法規(guī)相對不太完善的發(fā)展中國家,領(lǐng)導(dǎo)人更顯得至關(guān)重要。在中國經(jīng)濟以奇跡般高增長的過程中,地方官員對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展所體現(xiàn)的興趣和熱情在世界范圍內(nèi)可能也是罕見的。之前的研究認(rèn)為在中國特色的體制下,面對來自中央不同階段的激勵政策,官員的行為模式是相似的,很少關(guān)注到地方官員個人的能力與個人異質(zhì)性。本文從地方官員個人特質(zhì)的角度出發(fā),探討官員過度自信與地方經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。

在經(jīng)濟高速增長的三十多年來,中國地方政府和地方官員在經(jīng)濟增長中扮演了非常重要的角色。在中國改革進(jìn)程中,許多重要的改革都是由地方政府發(fā)起,推動和直接參與的,在這些改革實踐的背后,政策的最終實施與推廣都凝聚了地方官員的智慧與汗水,例如,農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,經(jīng)濟特區(qū)以及年代中后期的經(jīng)營城市”。關(guān)于地方政府和地方官員的研究可謂是汗牛充棟,其中一種廣泛的理論研究是“為增長而競爭”,是指官員為了其個人的政治晉升而大力發(fā)展地方經(jīng)濟,形成了“政治錦標(biāo)賽”模式,這也為我們開辟了研究地方官員的路徑。地方官員在中央的晉升激勵下致力發(fā)展地方經(jīng)濟,遺憾的是我們無法從地方官員相同的行為模式中去解釋地方經(jīng)濟增長之間的顯著差異。一部分學(xué)者試圖從官員任期,異地交流和不同的來源等任職信息研究官員對地方經(jīng)濟發(fā)展的影響。這些研究試圖從官員任職經(jīng)歷的異質(zhì)性來研究地方經(jīng)濟增長的差異,但是并沒有從官員自身的個人特質(zhì)來研究其個人理念與行為模式對地方經(jīng)濟增長的影響。自古以來,中國官員就有個人的政治追求和政治抱負(fù),自身的政治理念與個人性格特點會在工作過程中影響其政治行為與表現(xiàn)�！妒酚浕袀鳌分杏杏洝白赢a(chǎn)治鄭,民不能欺;子賤治單父,民不忍欺;西門豹治鄴,民不敢欺�！闭欠磻�(yīng)了官員之間不同的“為吏之道”。本文填補了這部分研究的缺憾,從官員個人特質(zhì)中選取過度自信這個角度,研究官員過度自信是否會影響地方經(jīng)濟發(fā)展。

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7研究結(jié)論、政策建議與研究展望

7.1研究結(jié)論

關(guān)于中國地方政府行為與經(jīng)濟增長、財政收入與財政支出三大主題的研究中,暗涵這樣一個假定:地方政府擁有而且可以利用一切可能的資源(財政收入)和工具(財政支出)來推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。年分稅制改革以來,轉(zhuǎn)移支付作為地方政府財政收入的主要來源之一,必是地方政府推動經(jīng)濟發(fā)展的重要資源之一。那么,地方政府行為將會如何影響轉(zhuǎn)移支付的分配、實施,進(jìn)而推動地方經(jīng)濟增長呢這是一個有待探討的問題。本文通過研究地方政府行為與轉(zhuǎn)移支付的分配、評估轉(zhuǎn)移支付的實施情況、再從官員異質(zhì)性的角度研究官員個人特征如何影響地區(qū)經(jīng)濟增長這三個問題,試圖刻畫地方政府行為與地區(qū)經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。本文有如下主要結(jié)論:

（1）地方政府官員的任命和晉升有中央政府決策,地方官員在中國特色的人事管理體制下,與中央政府有不同的政治關(guān)系和議價能力,地方政府會通過自身的政治能力和行為影響轉(zhuǎn)移支付的政策分配與實施。在第章中,我們發(fā)現(xiàn)與中央政府有緊密聯(lián)系的地方官員會影響中央政府轉(zhuǎn)移支付的分配,使其任職的轄區(qū)獲得更多的轉(zhuǎn)移支付。省委書記和從中央直接調(diào)任的官員會增加其任職省份的轉(zhuǎn)移支付。第章中,當(dāng)中央政府給予少數(shù)民族地區(qū)更多的轉(zhuǎn)移支付時,地方政府并不會完全按照中央政府的政策目標(biāo)縮小地區(qū)間的地方公共物品差距,而是加劇了地方政府的腐敗程度。

（2）在政治集權(quán)和財政分權(quán)的體制下,不同的地方政府對財政轉(zhuǎn)移支付、經(jīng)濟增長的影響都會有顯著性的差異。在第章中,省長和省委書記對財政轉(zhuǎn)移支付分配的影響不同,省委書記由于是直接是中央政府任命的,與中央的聯(lián)系更緊密對轉(zhuǎn)移支付分配的影響更大,省長更多是負(fù)責(zé)省政府常事務(wù)性的工作,對轉(zhuǎn)移支付的影響沒有省委書記大。同時,中央政府和地方政府的政治考量不同,在中央政府的政治考量中,國家穩(wěn)定是最重要的目標(biāo)之一,在轉(zhuǎn)移支付分配中會傾向給予存在潛在動蕩的地區(qū),在本文研究中會更加傾向給予少數(shù)民族人口比例更高的地區(qū)。在第章,本文研究縣級政府收到意外的轉(zhuǎn)移支付之后是否會努力達(dá)成中央政府的政策目標(biāo),與省級政府努力完成中央政府的政策目標(biāo)以獲得晉升不同,縣級政府并沒有完成中央的政策目標(biāo),而是加劇了當(dāng)?shù)卣母瘮〕潭�。在第章�?我們考慮了地方政府官員的個人特質(zhì)是否會影響地方經(jīng)濟增長,我們發(fā)現(xiàn)不同個人特質(zhì)的地方官員的行為模式是不相同的,并不是所有的官員都是追求晉升,而是有個人的政治抱負(fù)的。

參考文獻(xiàn)（略）