第1章緒論

1.1課題背景

改革開放以來,隨著社會與市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和不斷完善,建筑事業(yè)蒸蒸日上,原本并不十分受重視的建筑工程也引起了大眾的廣泛關(guān)注,甚至有愈加規(guī)整之勢。由于規(guī)模大、周期長、技術(shù)方面較為復(fù)雜等原因,易使項目中一些因素的不確定性增加,穩(wěn)定性降低,從而較為直接地影響到項目本身,工程施工的風(fēng)險成本也在成倍增加。為取得更好的經(jīng)濟(jì)和社會雙重效益,達(dá)到對工程項目預(yù)期估計的目標(biāo),有效且必要的風(fēng)險管理己經(jīng)成了當(dāng)下任務(wù)中的重中之重。

而在這種可謂是嚴(yán)肅的情形之下,如日中天的城市建設(shè)事業(yè)慢慢地也在朝著集約化、規(guī)�；鸵�(guī)范化發(fā)展,井然有序。在這個階段大力開發(fā)高層建筑事業(yè),是因為日益增加的人口給±地資源及住房帶來了巨大的壓力和威脅性,城市化水平雖然處在加速階段,卻滿足不了龐大人口的需求。但是,在高層建筑事業(yè)的開發(fā)中也潛伏著眾多安全隱患,風(fēng)險大且具有不確定性,復(fù)雜程度高,因不可抗力因素和意外所造成各種各樣的風(fēng)險與安全事故讓施工方和承建方防不勝防。目前,將安全管理和風(fēng)險管理知識融入到高層建筑工程施工的過程中去的策略己被視為建筑行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展課題之一,深受關(guān)注。

整個新發(fā)展新興樓項目總建筑面積十分可觀,達(dá)到33543平米,光是用地面積就己經(jīng)不小于8000平米,建筑的高度和樓層設(shè)計上也是科學(xué)有度,59.95米的建筑高度有利于工程建設(shè)施工,地下設(shè)了兩層,地面上的建筑設(shè)了13層,預(yù)計工期為削9天,合同總費用達(dá)到1.235億元。該工程項目的區(qū)位十分獨特,位于自貿(mào)區(qū)的核心,北鄰自貿(mào)區(qū)海關(guān)大樓,西靠楊高北路,多條通信光纜及一條航空燃油管道通過其中,東有一條交通流量頗大的自貿(mào)區(qū)內(nèi)主干道,南邊則分布著眾多銀斤大樓,商業(yè)貿(mào)易十分發(fā)達(dá)。對于本單位來說,該項目的意義十分重大,是本單位成為中鐵建系統(tǒng)內(nèi)第一家進(jìn)入上海自由貿(mào)易區(qū)的建筑企業(yè)的重要標(biāo)志,因此,風(fēng)險管理理論的引進(jìn)和管控體系的建立對施工各階段的風(fēng)險因子能夠起到突出的管理控制作用,通過對各個因素的分析評估,從而有效減少一些突發(fā)安全事故的發(fā)生率,提升本單位對于建設(shè)事業(yè)的風(fēng)險管控的研究分析能力,并能吸收其中養(yǎng)分,將成果應(yīng)用到其他工程的建設(shè)當(dāng)中去。

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1.2研究意義

全面且系統(tǒng)的安全風(fēng)險管理系統(tǒng)能夠有效降低事故發(fā)生概率,不僅能夠減少工程項目成本中投注在風(fēng)險上的一部分,而且對高層建筑工程整體來說,如果決策不夠科學(xué)合理,導(dǎo)致安全事故出現(xiàn)過頻,將會影響整個工程的建設(shè)。

(1)提高項目施工方的安全風(fēng)險管理意識和能力施工方作為工程建設(shè)的直接作用者,需要具各一定的安全風(fēng)險意識和管理風(fēng)險、處理突發(fā)安全事故的能力,并且對潛在的風(fēng)險和危害要有一定程度的認(rèn)識,能夠按照施工技術(shù)規(guī)范對施工工程進(jìn)行有效監(jiān)督,從自身方面降低風(fēng)險事故出現(xiàn)幾率。

(2)減少項目損失,保障項目目標(biāo)順利實現(xiàn)

為了使施工方和承建方能夠事先對風(fēng)險和安全事故的發(fā)生幾率和可能造成的后果有初步的了解并未雨網(wǎng)繆,可憑借安全風(fēng)險管理系統(tǒng)預(yù)先采取一些預(yù)防措施,避免直面突發(fā)安全事故無從下手的情況出現(xiàn),降低事故發(fā)生概率,減小其給工程項目帶來的經(jīng)濟(jì)影響和一些不必要的損失,從而可以保障項目目標(biāo)得以順利實現(xiàn),使得項目工程的經(jīng)濟(jì)利益最大化。

這篇文章將結(jié)合新興樓重建工程項目案例,將安全風(fēng)險管理的理論和工程實例結(jié)合起來,通過對其特點和形成機(jī)理的多層次多樣化處理,分析風(fēng)險形成的各階段特征,并對此作出相應(yīng)的預(yù)防和避免措施,建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系,為后面建筑事業(yè)在安全風(fēng)險評估項目上的發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ),并留下豐富的經(jīng)驗。

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第2章相關(guān)理論

2.1風(fēng)險管理理論

2.1.1風(fēng)險管理的概念

風(fēng)險管理,是對風(fēng)險進(jìn)斤管控,采用現(xiàn)代科技、管理手段等方式分析預(yù)測風(fēng)險,并采取一定的防范措施和處理手段控制風(fēng)險,從而使風(fēng)險不發(fā)生或者風(fēng)險損失降至最小。其具體的方式是風(fēng)險管控主體,基于風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與風(fēng)險評估等手段,采取主動出擊等行動,實現(xiàn)合理有效地回避風(fēng)險、減少風(fēng)險、分散風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險,以達(dá)到將風(fēng)險的發(fā)生概率降到最低,將風(fēng)險的損失減小到最小,從而實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制,并采用妥善的對策處理風(fēng)險事件造成的不良后果,從而實現(xiàn)將風(fēng)險損失降至可以接受的范圍,直至最小,從而實現(xiàn)預(yù)定的成本目標(biāo),做到良好的成本控制,做到良好的項目管理。

風(fēng)險管理屬于管理學(xué)科的一個分支,為此作為一個完整的體系和學(xué)科,風(fēng)險管理理論具有系統(tǒng)性、完整性、獨立性、自稱體系性,同時風(fēng)險管理歸屬于管理學(xué),其履行的職能和管理學(xué)一致,是為了實現(xiàn)項目在實施過程中的風(fēng)險管控,從而降低風(fēng)險及其損失。風(fēng)險管理作為管理學(xué)科的一個分支,需要整個項目部n及其所有成員一起參與,風(fēng)險管控不是單個組織的行為,也不是單個個體的行為,更不是項目負(fù)責(zé)人的個人舉動,而且所有人所有組織一起同屯、協(xié)力的結(jié)果,而且整個項目實施過程,也就是一個資源整合過程,其涉及項目各個領(lǐng)域、各個方面,是一個十分復(fù)雜難レッ管理的動態(tài)過程。同時,由于風(fēng)險主體的不同,風(fēng)險管理的目的也不同,其原因在于對于不同的主體而言,其自身的利益狀態(tài)是不同的,導(dǎo)致不同的主體會從其自身的利益角度出發(fā),研究風(fēng)險管理,實施風(fēng)險管控,從而實現(xiàn)本身的利益最大化。風(fēng)險管控的基礎(chǔ)是調(diào)查研究、及搜集基礎(chǔ)資料,并且需要配以反復(fù)的實驗和試驗手段。

(1)風(fēng)險可能性理論和風(fēng)險不確定性理論

風(fēng)險可能性理論:著眼于企業(yè)經(jīng)營和企業(yè)管理,并以此為基礎(chǔ),詳細(xì)論述和討論風(fēng)險發(fā)生的可能和引起風(fēng)險的損害之間的內(nèi)在本質(zhì)聯(lián)系,在此基礎(chǔ)上,詳細(xì)探討損害(損害是造成風(fēng)險發(fā)生的重要因素)發(fā)生的幾率大小。歐洲學(xué)者曾把風(fēng)險定義為造成風(fēng)險發(fā)生的可能性的大小;后來又有德國學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險的真正含義是影響不可預(yù)知事故發(fā)生的可能性大小。

風(fēng)險不確定性理論:著眼于管理和保險領(lǐng)域,基于數(shù)理統(tǒng)計的基本理論,以概率為基礎(chǔ),對風(fēng)險的意義作出闡述。美國學(xué)者將風(fēng)險定義為一種客觀的不確定性;還有學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險是一種于成本損失、危害及與之相關(guān)的不確定性。

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2.建筑施工理論

2.2.1工程項目的概念

在工期、成本及質(zhì)量等一定的限制條件下進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的一次性事業(yè)就是指工程項目,它主要由以下三點特征。

①工程項目的一次性

這是它最主要的特征,也被稱為單件牲,意即其獨一無二,任務(wù)本身及任務(wù)的最終結(jié)果是不同工程項目主要的不同點。只有明確了工程項目的這一主要特征,方能根據(jù)各個工程項目之間的特殊性和具體要求進(jìn)行相應(yīng)的管理。

⑤工程項目目標(biāo)的明確性

目標(biāo)分為成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)。一座鋼廣的生產(chǎn)能力及他的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等具體的功能性要求就是工程項目的成果性目標(biāo)。而約束性目標(biāo)則是指期限、預(yù)算、質(zhì)量等限制條件。

⑤工程項目作為管理對象的整體性

我們所說的工程項目,通常是指一個整體的管理對象,因此,當(dāng)我們對其進(jìn)行按需分配生產(chǎn)要素時,首先需要考慮提高總體效益,使數(shù)量質(zhì)量及結(jié)構(gòu)等都得到整體優(yōu)化。當(dāng)然,隨著內(nèi)外環(huán)境的變化,管理和生產(chǎn)要素相應(yīng)的也是動態(tài)的。

(2)工程項目的劃分

工程項目是建設(shè)項目的一部分,也可稱為單項工程,它是具有完整功能,在建成后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力、產(chǎn)生投資效益的基本建設(shè)單位。

①單位工程

單位工程是組成工程項目的一部分,通常我們會根據(jù)工程項目中不同性質(zhì)的工作內(nèi)容,是否能夠獨立進(jìn)行施工的要求等要素將其劃分為若干個單位工程。雖然這部分可以獨立進(jìn)行施工,單獨進(jìn)行核算,但完成后一般不可以獨立的發(fā)揮投資作用。

②分單位工程

這是工程項目中相對較為獨立的部分。

③分部工程

一個單位工程科根據(jù)不同的施工部位劃分為若干個分部工程。比如說,一個橋墩可具體劃分為域帽、撤身、承臺和基礎(chǔ)四個分部。

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第3章新發(fā)展新興樓重建項目風(fēng)險識別..............22

3.1新興樓重建項目工程概況.............22

3.2新興樓重建項目施工中的風(fēng)險識別............23

第4章新發(fā)展新興樓重建項目風(fēng)險評價............36

4.1新興樓項目風(fēng)險評價..............36

4.2確定風(fēng)險評價的優(yōu)先級..............36

第5章新發(fā)展新興樓拆除重建項目風(fēng)險管控..............44

5.1風(fēng)險管控的原則....................44

5.2人員風(fēng)險的管控................45

第5章新發(fā)展新興樓拆除重建項目風(fēng)險管控

5.1風(fēng)險管控的原則

在處理工程風(fēng)險的時候往往有多種方法和策略,針對不同種類的風(fēng)險,應(yīng)制定并采用與之相符的策略。首先處理的是如何管理其中可能發(fā)生的各類風(fēng)險,對此制定策略的人員應(yīng)考慮可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險因素并加以歸類和排列,接著就不同的倩況采用不同的舉措,最終就可以防止風(fēng)險的發(fā)生或者降低風(fēng)險造成的嚴(yán)重?fù)p失。其中對于一般風(fēng)險可以采取下幾種舉措加以應(yīng)對:

(1)回避;首當(dāng)其沖應(yīng)該做的是分析評價所發(fā)生的風(fēng)險事件能否回避,因為在建筑工程施工中有些風(fēng)險比較顯性,容易被人發(fā)現(xiàn)并能夠制定可行性措施加以回絕避讓。比如是施工場地應(yīng)該掛牌明示只允許工作人員進(jìn)入,施工現(xiàn)場道路積水處理問題。

(2)采取預(yù)防措施降低損失:在對風(fēng)險作出相應(yīng)的分析后就需要制定一定的預(yù)防措施加以預(yù)防。預(yù)防措施雖然可以帶來一定的安全效益,但在制定預(yù)防措施時要考慮實施相關(guān)措施后存在的措施失效性,因而預(yù)防措施也具有代價性。所以制定策略措施的人員一定要在事前就詳細(xì)分析風(fēng)險,并對其費用、收效和成功失效概率進(jìn)行相關(guān)計算,使最終的安全效益最大化。

(3)不去除風(fēng)險:即風(fēng)險自留,在做該策略的前提是不去除風(fēng)險后期帶來的費用及安全問題比轉(zhuǎn)移風(fēng)險產(chǎn)生的影響更小。當(dāng)然在工程施工階段,制定策略人員在保留風(fēng)險前還需要考慮之后風(fēng)險出現(xiàn)可以采用的措施,比如可以通過預(yù)先留置安全防護(hù)的措施費用、應(yīng)急采用的費用等,同時也要權(quán)衡不去除風(fēng)險對整個工程帶來的優(yōu)勢。最后要注意風(fēng)險保留的原則:自留風(fēng)險需謹(jǐn)慎,要妥當(dāng)分析其中牽涉的利益和缺陷,切不能因小失大。

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第6章結(jié)論與展望

6.1結(jié)論

我國正處在經(jīng)濟(jì)建設(shè)高速發(fā)展時期,工程項目建設(shè)如雨后春資般不斷涌現(xiàn)。保證工程項目成功實施是工程項目風(fēng)險管理的最終目的�？茖W(xué)的風(fēng)險管理有利于保證工程項目的成功,有利于推動工程項目的有序進(jìn)行。本論文在對工程項目風(fēng)險管理及灰色系統(tǒng)理論方法進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述,并建立不同的灰色模型進(jìn)行分析,并舉例說明和驗證,最后提出了相應(yīng)的對策建議。

(1)研究了城市重點區(qū)域內(nèi)高層房屋拆除重建項目施工過程中的各種影響因素,運用專家分析法結(jié)合頭腦風(fēng)暴法識別出影響項目實施過程的主要風(fēng)險因素,為進(jìn)一步進(jìn)行定量分析提供了可能。

(2)以實際案例為基礎(chǔ)構(gòu)建了高層樓房建筑工程施工安全風(fēng)險管理綜合評價指標(biāo)體系,此綜合評價指標(biāo)體系共分為2層級,其中包含6個一級指標(biāo)和23個二級指標(biāo),從人員、機(jī)械設(shè)備、材料、工法、環(huán)境及管理六個角度全面科學(xué)的評價樓房重建項目。并在此基礎(chǔ)上建立了施工現(xiàn)場的安全風(fēng)險管理評價模型。

(3)對工程項目的風(fēng)險管理內(nèi)容進(jìn)行了量化分析,并得到了較準(zhǔn)確的直觀量化結(jié)論。目前,使用單純的定性或者定量的方法已不多見,分析不能達(dá)到預(yù)期的結(jié)果,所以,需要采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。多階層綜合分析方法應(yīng)用到工程項目風(fēng)險管理中彌補(bǔ)了該領(lǐng)域定量分析不足的缺點。

(4)本文運用灰色系統(tǒng)理論方法,通過第三章到第五章的論述,有效解決了"風(fēng)險因素識別難度大"、"風(fēng)險預(yù)測數(shù)據(jù)獲取困難"、"工程風(fēng)險分析方法陳舊、單一、準(zhǔn)確度低"、"風(fēng)險決策目標(biāo)單一"等問題。

參考文獻(xiàn)（略）