第 1 章 緒論

1.1 研究背景與研究意義

1.1.1 研究背景

當今時代，隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，全球經(jīng)濟呈現(xiàn)出了一體化趨勢，世界越來越像是一個“地球村”。在全球經(jīng)濟一體化的同時，其也愈來愈呈現(xiàn)顯著區(qū)域特征，而且這種特征也愈來愈明顯。地理位置的差異不僅沒有變得無關(guān)緊要，而是越來越受到人們的關(guān)注，由美國的硅谷、北京的中關(guān)村、大片生產(chǎn)基地的好萊塢、制造業(yè)分包基地的珠江三角洲等區(qū)域等。由這些有顯著當?shù)靥卣鞯膮^(qū)域可以看出，區(qū)域位置上的差異并不是無關(guān)緊要，而是受到人們的熱切關(guān)注，新形勢下的的世界分工正在按照區(qū)域的競爭力來進行，卻不再是按照傳統(tǒng)的國家來劃分。一個區(qū)域的競爭優(yōu)勢是該地區(qū)值得關(guān)注的重要問題。

創(chuàng)新作為“十三五”期間五大發(fā)展理念的核心，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，推進創(chuàng)新型國家建設(shè)的進程中，如何科學(xué)有效縮小地區(qū)差距、緩解區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，從而實現(xiàn)各區(qū)域創(chuàng)新的協(xié)同、持續(xù)發(fā)展，這是一個值得關(guān)注的問題。隨著改革步伐的深入和開放政策落實，中國經(jīng)濟提質(zhì)增速取得了非常多的成果，在世界經(jīng)濟體系中獨樹一幟，但一個不可忽視的問題是，經(jīng)濟總量的大幅度增長并未帶來各個地區(qū)的同步發(fā)展，不同省市區(qū)之間甚至不同區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟增長速度參差不齊，地區(qū)間發(fā)展的不平衡問題逐漸被顯現(xiàn)出來。從中國內(nèi)部來看，中國目前正處于由市場驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)型過程中，不同地區(qū)轉(zhuǎn)型的方式、速度、開放的程度等都存在差異，因此導(dǎo)致在區(qū)域發(fā)展過程中存在差異。近年來，無論政府還是公眾，都越來越關(guān)注中國社會發(fā)展中存在的不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等一系列問題。面對地區(qū)差異不斷擴大的形勢，領(lǐng)導(dǎo)人著手準備實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。起初在 1999 年中央推出并實施西部大開發(fā)，緊接著又提出了振興東北老工業(yè)基地以及促進中部崛起的戰(zhàn)略，從此開始，中國區(qū)域版圖的戰(zhàn)略重點轉(zhuǎn)變?yōu)槲鞑看箝_發(fā)、中部崛起、東部率先發(fā)展和振興東北。隨著改革的進一步深入，2010 年以來，隨著加快建設(shè)海峽西岸經(jīng)濟區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略、“一帶一路”、長江經(jīng)濟帶、京津冀協(xié)同發(fā)展等戰(zhàn)略先后落地實施，中國區(qū)域發(fā)展的理念將從原來注重以區(qū)域板塊劃分，向注重區(qū)域之間的聯(lián)系、均衡、多點支撐的發(fā)展轉(zhuǎn)變，理念格局煥然一新。

......................

1.2 研究思路與研究方法

1.2.1 研究思路

本文通過對關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新績效及其影響因素研究的文獻梳理發(fā)現(xiàn)，雖然研究成果極為豐富，但從研究對象和研究方法上仍具有一定的拓展空間。目前對于區(qū)域創(chuàng)新績效差異的研究，在研究對象上，目前研究多將省域或者“三大地帶”作為研究創(chuàng)新差異的載體，同時在視角選取上，學(xué)者們比較多地從靜態(tài)視角對創(chuàng)新績效的差異程度進行分析，極少深入探究創(chuàng)新績效分布的動態(tài)變化。為此，本文從上述兩個方面，以八大經(jīng)濟區(qū)域為研究對象，將 Theil 指數(shù)和 Kernel 密度估計相結(jié)合，對八大經(jīng)濟區(qū)域創(chuàng)新績效的地區(qū)差異和分布動態(tài)演進進行實證研究。Theil 指數(shù)不僅能夠刻畫創(chuàng)新績效地區(qū)差異的演變趨勢，而且能夠?qū)Σ町愡M行分析并且深入剖析地區(qū)差異的來源。與此同時，使用核密度估計反映八大經(jīng)濟區(qū)域創(chuàng)新績效分布的動態(tài)演變趨勢。在此基礎(chǔ)上，進一步利用 2000-2013 年我國八大區(qū)域的時間序列數(shù)據(jù)，對創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素進行實證分析，并據(jù)此提出針對性的建議。本文的具體思路如圖 1-1：

1.2.2 研究方法

本文主要研究的內(nèi)容是創(chuàng)新績效的區(qū)域差異及造成差異的影響因素，因此，在本文中對創(chuàng)新績效空間分布的差異進行實際測算并找出影響因子是研究的關(guān)鍵，而對兩者研究都要通過各區(qū)域創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)的分析才能進行判斷，因而本文主要采用實證分析的方法。具體而言，本研究中所采用的主要方法有：

1.文獻研究法

通過收集并研讀國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新、創(chuàng)新績效差異的相關(guān)文獻資料，并對這些研究成果進行歸納總結(jié)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究仍存在不足，以此為契機，形成自己研究的方向和思路，明確開展理論探究和實證分析的重點。

2.統(tǒng)計方法

通過對國家統(tǒng)計局網(wǎng)站和中國科技統(tǒng)計局網(wǎng)站等提供的官方數(shù)據(jù)以及各省域年鑒數(shù)據(jù)收集后，選取相關(guān)指標數(shù)據(jù)進行整理，并運用相關(guān)計量軟件（如：Geoda、Stata、Eviews 等）進行數(shù)據(jù)分析與檢驗。

3.實證分析法與規(guī)范分析相結(jié)合

本文首先借助 Theil 指數(shù)及其分解方法探究創(chuàng)新績效分布的區(qū)域差異以及差異來源。在此基礎(chǔ)上，利用 Geoda 軟件采用空間四分位法直觀地描述了創(chuàng)新績效的分布狀況。同時，利用核密度估計方法考察創(chuàng)新績效分布的動態(tài)演化趨勢。最后，通過利用時間序列數(shù)據(jù)，采用廣義最小二乘估計法（FGLS），通過構(gòu)建知識生產(chǎn)函數(shù)數(shù)據(jù)模型對創(chuàng)新績效的區(qū)域差異的影響因素進行分析與檢驗。

.......................

第 2 章 理論基礎(chǔ)與文獻綜述

2.1 理論基礎(chǔ)

2.1.1 內(nèi)生經(jīng)濟增長理論

伴隨著知識經(jīng)濟的到來，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論在 20 世紀 80 年代逐步發(fā)展起來。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的基本思想以亞當斯密提出的勞動分工與增長理論、Schultz 的人力資本理論以及 Schumpeter 的創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論所提出的基本觀點是：一個經(jīng)濟系統(tǒng)要想產(chǎn)生持續(xù)的增長，必然要克服報酬遞減，進而實現(xiàn)要素回報的遞增；而如果要做到這一點，就必須尋找到一個能持續(xù)提供動力的發(fā)動機。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論研究的主要任務(wù)就是要定義這樣一個發(fā)動機并實際測算出維持該發(fā)動機運行所需要的費用。那么，經(jīng)濟發(fā)展究竟需要一種怎樣的內(nèi)生機制才能保證其可持續(xù)性呢？在這樣一種思想的啟示下，學(xué)者們進行了有益探索。

對于內(nèi)生經(jīng)濟增長理論研究的演進過程大致可以分為兩個階段。在第一個階段，在新古典完全競爭假設(shè)下考察經(jīng)濟增長。1986 年 Romer 發(fā)表的《遞增收益與長期增長》和 1988 年 Lucas 的《論經(jīng)濟發(fā)展機制》中，以教育和人力資本的關(guān)系為研究重點，強調(diào)人力資本是促進經(jīng)濟增長的最主要引擎。從人力資本中獲得的外部收益以及對人力資本的投資收益、知識在生產(chǎn)者之間的擴散等都有益于避免資本積累的報酬遞減傾向，從而人力資本成為經(jīng)濟長期增長的源泉。

當經(jīng)濟學(xué)者放棄完全競爭假設(shè)從而分析壟斷競爭條件下的經(jīng)濟增長問題，此時內(nèi)生經(jīng)濟增長理論進入第二階段。Rome（r1987，1990），Grossman and Helpman（1991），Aghion and Howitt（1992）等把 R&D 理論與不完全競爭整合進經(jīng)濟增長框架，提出了以 R&D 為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模型。Romer 模型的基本假定包括：技術(shù)進步是由受利益驅(qū)動的廠商或個人的意識所決定；技術(shù)水平的變化是對經(jīng)濟增長起根本推動作用的要素；新思想、新知識是非競爭性產(chǎn)品，且只具有部分的排他性。

Romer 認為經(jīng)濟長期增長的源泉在于技術(shù)進步，而技術(shù)的進步主要來源于有針對性的 R&D 活動。新增長理論的核心內(nèi)容為內(nèi)生化的技術(shù)進步。在 Romer 的模型中強調(diào)人力資本與技術(shù)知識這些內(nèi)生因素影響創(chuàng)新的實現(xiàn)。

......................

2.2 區(qū)域創(chuàng)新績效研究綜述

2.2.1 區(qū)域的劃分

一般而言，區(qū)域的別稱有“地方”、“地區(qū)”、“地域”等，它指代的范圍可大可小。小到鄉(xiāng)、鎮(zhèn)，大到洲際、國際都屬于區(qū)域范疇。Eister 是最早對區(qū)域概念進行研究的，他認為，區(qū)域概念能夠服務(wù)于我們所研究的社會問題，這才是有意義的區(qū)域概念。區(qū)域的可行范圍要從某一特定的行政區(qū)入手，當現(xiàn)有的行政區(qū)不適合問題的要求時，我們要根據(jù)情況變化確定新的范圍。陳秀山等在研究區(qū)域經(jīng)濟理論時，將國民經(jīng)濟中的某個地區(qū)作為區(qū)域研究對象。盧時雨認為，在經(jīng)濟上有相似特征同時距離上相近的地區(qū)都可以視作區(qū)域創(chuàng)新研究中的區(qū)域。羅亞非在研究我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)績效評價時對研究區(qū)域進行劃分，將我國區(qū)域劃分為以下五種：第一，按行政管轄來確定，如中國目前省域規(guī)劃下的 31 個省；第二，按自然、經(jīng)濟環(huán)境、社會條件和地理區(qū)位來確定。如東、中、西三大地區(qū)；第三，按經(jīng)濟的發(fā)展水平來確定，如發(fā)達地區(qū)和不發(fā)達地區(qū)；第四，按城市經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)覆蓋面確定；第五，按經(jīng)濟功能區(qū)確定。當然，這些劃分方法都有其劃分依據(jù)，并不是主管臆造出來的，其區(qū)別僅在于各自的著眼點不同。

由中國區(qū)域研究發(fā)展的過程來看，中國區(qū)域劃分沿用最多、影響最深遠的是東、中、西“三大地帶”的劃分方式，國內(nèi)外許多學(xué)者在探討區(qū)域問題時也多是從“三大地帶”著手。該劃分方案大體反映了我國宏觀經(jīng)濟發(fā)展的開放程度、發(fā)展水平等，但是隨著改革的不斷深入以及區(qū)域經(jīng)濟理論的不斷發(fā)展，這種關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟布局的劃分出現(xiàn)了許多問題，比如它忽視了我國的南北差異性、忽視了三大地帶的內(nèi)部差異性等。基于以上考慮，2004 年 6 月中國國務(wù)院發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究部部長李善同在參與范珠三角區(qū)域合作與發(fā)展論壇期間表示，中國“十一五”區(qū)域發(fā)展的思路脈絡(luò)已經(jīng)清楚，其政策制定的基礎(chǔ)可能改變以往過于寬泛的東中西三大地帶的劃分，而更多的采用八大綜合經(jīng)濟區(qū)的劃分方式，令政策的制定更符合當今社會經(jīng)濟發(fā)展的要求。

.......................

第 3 章 創(chuàng)新績效的區(qū)域差異及其分布動態(tài)演進..................18

3.1 區(qū)域創(chuàng)新績效的測算...............18

3.1.1 區(qū)域創(chuàng)新績效的測算數(shù)據(jù)來源..............................18

第 4 章 創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素...................40

4.1 創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素選取.........40

4.2 創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素模型.............42

第 5 章 結(jié)論與展望..................46

5.1 研究結(jié)論.........................46

5.2 政策建議......................47

第 4 章 創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素

4.1 創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素選取

對于區(qū)域創(chuàng)新績效影響因素的研究一直是眾多學(xué)者關(guān)注的焦點，不同的學(xué)者從不同的角度進行了探討。通過第二章對創(chuàng)新績效影響因素研究的相關(guān)文獻的回顧可以看出，國內(nèi)外學(xué)者們的研究較廣泛深入�；谖墨I回顧，結(jié)合我國創(chuàng)新發(fā)展水平的具體勢態(tài)，本文認為影響創(chuàng)新績效差異的因素主要包括經(jīng)濟基礎(chǔ)的差異、知識生產(chǎn)要素投入的差異（人才和資金兩方面）、交通便利性差異三大方面，并據(jù)此進行數(shù)據(jù)的收集和分析。

1. 經(jīng)濟發(fā)展水平的差異

新經(jīng)濟增長理論的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是推動一個國家或地區(qū)長期經(jīng)濟增長的動力。同樣，，經(jīng)濟發(fā)展水平對區(qū)域創(chuàng)新績效的提升也有顯著影響。一方面，經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)可以為創(chuàng)新活動的開展提供廣闊的市場需求和活躍的交易氛圍。另一方面，經(jīng)濟發(fā)展可以為創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費的籌集提供源頭保證。一般來說，一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平越高，其能夠籌集到的經(jīng)費也會越多，那么由此帶來的創(chuàng)新產(chǎn)出成果越多，創(chuàng)新績效越高。潘雄鋒（2013）在探究區(qū)域創(chuàng)新收斂時，以經(jīng)濟發(fā)展水平作為影響區(qū)域創(chuàng)新的主要因素。本文探究區(qū)域創(chuàng)新績效差異的影響因素，以實際 GDP 的 Theil 指數(shù)代表經(jīng)濟發(fā)展水平的差異，其中實際 GDP 是以 2000 年為不變價格進行指數(shù)平減后得到。

2. 人力資本投入的差異

在全新的知識時代，知識資本和人力資本的創(chuàng)造與運用成為推動經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，而高層次科技創(chuàng)新人才作為人力資本的載體，其數(shù)量和質(zhì)量越來越成為當今社會經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。人力資本越豐富，具有較高創(chuàng)新能力的人才具備更多的知識運用到工作中，另一方面創(chuàng)新人才的集聚也使得同行交流和學(xué)習(xí)的機會增多，因此創(chuàng)新產(chǎn)出會增加，區(qū)域的創(chuàng)新績效也會得到提升。Romer 通過對世界范圍內(nèi)最發(fā)達的 22 個國家（地區(qū)）進行實證研究之后得出這樣一個結(jié)論，即一個國家創(chuàng)新產(chǎn)出的增長率與該國從事科研工作的工程師和科學(xué)家的數(shù)量成正相關(guān)。李培楠在對2007-2012 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及制造業(yè)數(shù)據(jù)進行實證分析的基礎(chǔ)上得到這樣的研究結(jié)論：在技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化階段，人力資本對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有著顯著的正向影響。本文中用研究與開發(fā)人員全時當量的 Theil 指數(shù)值作為知識生產(chǎn)要素投入中人力資本投入差異。

.........................

第 5 章 結(jié)論與展望

在對前文創(chuàng)新績效的區(qū)域差異及影響因素的實證研究部分得出的結(jié)論進行總結(jié)的基礎(chǔ)上提出縮小區(qū)域差異、消除極化現(xiàn)象的政策建議。此外，從客觀角度分析本研究所取得的進展和存在的不足。

5.1 研究結(jié)論

創(chuàng)新作為“十三五”期間五大發(fā)展理念的核心，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，推進創(chuàng)新型國家建設(shè)的進程中，如何科學(xué)有效縮小地區(qū)差距、緩解區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，實現(xiàn)各區(qū)域科技創(chuàng)新的協(xié)同、持續(xù)發(fā)展，這是一個值得關(guān)注的問題。本文利用國家統(tǒng)計局和中國科技統(tǒng)計局 2000-2013 年中國大陸 31 個省市的相關(guān)數(shù)據(jù)整理測算了八大區(qū)域的創(chuàng)新績效，并以專利申請數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新績效的衡量指標，利用 Theil 指數(shù)及其分解方法、空間四分位法、核密度估計方法對中國整體及八大區(qū)域的創(chuàng)新績效差異及動態(tài)演進進行了實證探究。同時通過時間序列數(shù)據(jù)構(gòu)建新的知識生產(chǎn)函數(shù)模型對中國創(chuàng)新績效區(qū)域差異的影響因素進行研究。

論文在對區(qū)域創(chuàng)新績效的相關(guān)文獻進行梳理后，拓展了創(chuàng)新績效差異的分析對象和分析方法。研究對象上，突破了傳統(tǒng)的以“三大地帶”作為研究載體，而是以八大經(jīng)濟區(qū)域作為研究對象闡述了新形勢下八大經(jīng)濟區(qū)域研究的緊迫性和重要性。研究方法上，采用當前研究不均衡分布的前沿方法（核密度估計法），從動態(tài)視角描述了描述了創(chuàng)新績效的動態(tài)演變趨勢，揭示了全國整體以及八大經(jīng)濟區(qū)域在某個時間節(jié)點的極化狀況。綜合各種分析方法，本文的研究結(jié)論如下：

1. 從各省專利總量和平均增長率來看，江蘇無論是專利總量還是年均增長率均遙遙領(lǐng)先。同時，其他各省份也呈現(xiàn)了上升態(tài)勢，但發(fā)展不一。測算數(shù)據(jù)顯示，蘇皖兩省增長速度最快，河北省、云南省、西藏自治區(qū)、遼寧省、青海省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、海南省、吉林省增長速度較慢。

2. Theil 指數(shù)分解的結(jié)果揭示了 2000-2013 年創(chuàng)新績效整體波動式的差異變動，反映出進入 21 世紀以來全國創(chuàng)新發(fā)展的不穩(wěn)定性，同時觀察全國創(chuàng)新績效的 Theil指數(shù)值及趨勢圖，發(fā)現(xiàn)近年來創(chuàng)新績效差異值雖有下降趨勢但實際數(shù)值仍然偏高，說明各區(qū)域間創(chuàng)新績效的非均衡現(xiàn)狀。其次，八大區(qū)域內(nèi)差異的趨勢圖揭示出 2000-2013年間各區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平不一。樣本考察時間內(nèi)，北部沿海地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)、西南地區(qū)、西北地區(qū)創(chuàng)新績效的差異總體呈現(xiàn)出了縮小趨勢，另外兩個區(qū)域黃河中游、長江中游的差異在變大。最后，通過對 Theil 指數(shù)的分解，提出八大區(qū)域創(chuàng)新績效的區(qū)域間差異是總體差異產(chǎn)生的主要來源。

3.通過空間四分位圖的觀察，發(fā)現(xiàn)中國創(chuàng)新績效的分布存在顯著的空間非均衡特征，總體上呈現(xiàn)由沿海向內(nèi)陸遞減的分布態(tài)勢。通過對 2000 年和 2013 年兩個時間節(jié)點的對比發(fā)現(xiàn)在樣本考察期內(nèi)，全國及八大區(qū)域的專利總量均值呈現(xiàn)大幅上升趨勢。創(chuàng)新績效高的區(qū)域主要集中在北部沿海地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)，各區(qū)域創(chuàng)新績效相差較大。

參考文獻（略）