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投資銀行學(xué)教程一級市場業(yè)務(wù)(pdf 40頁)內(nèi)容簡介

本章主要內(nèi)容
一、股票發(fā)行
二、投資銀行股票承銷業(yè)務(wù)的一般流程
三、股票上市
四、終止上市

股票發(fā)行的一般條件：
     股份公司在發(fā)行股票前必須先向證券主管機關(guān)呈交如下申請文件：股份公司章程；發(fā)行股票申請書；招股說明書；股票承銷合同；涉及中介機構(gòu)的有關(guān)文件。
首次發(fā)行股票(IPO)的特殊條件：
新組建股份公司首次發(fā)行股票的特殊要求有兩種情況：
①新組建的股份公司首次發(fā)行股票發(fā)起人應(yīng)提供的文件：有關(guān)部門同意成立新公司的批準(zhǔn)文件；工商行政管理部門同意注冊登記的意向證明書；公司發(fā)起人法定認(rèn)購股份的驗資證明書。
②原有企業(yè)改制為股份公司發(fā)行股票有關(guān)部門同意改組股份公司的批準(zhǔn)文件；原有企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)權(quán)威資產(chǎn)評估機構(gòu)或會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)評估報告書。
 除此還應(yīng)符合下列條件：發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于20%（證券委另有規(guī)定的除外）；三年連續(xù)盈利。

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