第一章導(dǎo)論

第一節(jié)研究背景與意義

近年來，伴隨著中國貿(mào)易自由化程度和出口活躍度的不斷提高以及 GDP 的飛速增長，中國對外貿(mào)易在總體上保持快速增長的同時，也出現(xiàn)了區(qū)域性貿(mào)易失衡的狀況，尤其是對美貿(mào)易失衡問題最為突出。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，美國于 1993年開始出現(xiàn)持續(xù)性的對華貿(mào)易逆差，當(dāng)時的貿(mào)易逆差額僅為 227.77 億美元；而到 2000 年，這一數(shù)字則增加到 838.33 億美元，中國也逐漸取代日本，成為美國第一大逆差來源國；此后，隨著中國加入 WTO，對外開放程度的空前提高以及美中貿(mào)易往來的日益密切，雙方貿(mào)易差額持續(xù)擴(kuò)大。截至 2013 年，美國對華貿(mào)易逆差額達(dá)到歷史最高點 3187.113 億美元，相比 1993 年和 2000 年分別增加了約 14 倍和 4 倍，21 年間累計逆差總額更是高達(dá) 32492.5 億美元，年均增速超過14%。美國也借此頻頻指責(zé)中國在貿(mào)易政策的制定上和貿(mào)易往來中缺乏公平性和可持續(xù)性，認(rèn)為與中方貿(mào)易提高了本國的失業(yè)率，降低了本國產(chǎn)品在國際上的競爭力，不利于自身經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，并經(jīng)常在人民幣匯率、紡織品特保和對華反傾銷反補貼等問題上與中國摩擦不斷，，尤其是 2008 年全球金融危機之后，兩國貿(mào)易爭端日益升級。據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計，2013 年前三個季度，美國共發(fā)起 34 起“337 調(diào)查”，其中涉華企業(yè)案件 15 起，占比高達(dá) 44.1%，相較于 2008 年的 28.2%提高了將近 16 個百分點。中美貿(mào)易失衡問題也越來越多地被認(rèn)為是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展，乃至全球經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運行的主要威脅。

然而，在探尋中美貿(mào)易失衡的根源時，多數(shù)研究主要集中在中國內(nèi)需不足、匯率制度缺乏彈性和美國儲蓄率偏低等宏觀因素上，一些微觀因素，諸如貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變、跨國性生產(chǎn)分工模式的普及以及東亞國際生產(chǎn)分割網(wǎng)絡(luò)的興盛等卻經(jīng)常被忽略。事實上，正是這些微觀因素使傳統(tǒng)國際貿(mào)易格局發(fā)生了重大調(diào)整，國際貿(mào)易模式也隨即發(fā)生了轉(zhuǎn)變（Xing，2011）。

20 世紀(jì) 90 年代以來，隨著國際分工體系細(xì)分化的趨勢日益明顯，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系的逐漸形成以及跨國公司的飛速發(fā)展，國際貿(mào)易模式已由起初的產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐步發(fā)展到當(dāng)前的產(chǎn)品內(nèi)分工，其中又以垂直型專業(yè)化分工（又稱國際生產(chǎn)分割）最為典型。在垂直型專業(yè)化分工下，產(chǎn)品生產(chǎn)不再局限于在某一國家（地區(qū)）內(nèi)依據(jù)比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，而是將其生產(chǎn)過程分割為諸如產(chǎn)品設(shè)計、組件生產(chǎn)和加工組裝等若干特定環(huán)節(jié)后再依據(jù)比較優(yōu)勢的不同分散到不同國家（地區(qū)），這些國家（地區(qū)）主要通過中間品貿(mào)易或零部件貿(mào)易共同依附于同一產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條之上。

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第二節(jié) 國內(nèi)外文獻(xiàn)回顧

一、關(guān)于國際生產(chǎn)分割相關(guān)概念的研究

對于國際生產(chǎn)分割（International Fragmentation of Production）相關(guān)概念的界定，國內(nèi)外學(xué)者尚未形成統(tǒng)一的概括性結(jié)論。早在 1967 年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Balassa就開始關(guān)注這種生產(chǎn)過程的空間分散化現(xiàn)象，并稱其為“垂直專業(yè)化”（Vertical Specialization）。當(dāng)時美國制造業(yè)出現(xiàn)的“海外組裝操作”（Offshore Assembly Operation）現(xiàn)象也被認(rèn)為是垂直專業(yè)化的早期表現(xiàn)（Finger，1975）。往后的幾十年中，隨著生產(chǎn)過程跨國式分散現(xiàn)象的日益興盛，國際貿(mào)易出現(xiàn)了前所未有的“爆炸式”增長，學(xué)者們紛紛從不同角度對此展開了富有成效的研究，所采用的術(shù)語除“垂直專業(yè)化”外，還包括“零散化生產(chǎn)”（Fragmented Production）（Jones和 Kierzkowski，1990）、“價值鏈切片”（Slicing the Value Chain）（Krugman et al.，1995）、“外包”（Outsourcing）（Feenstra 和 Hanson，1996）、“生產(chǎn)非當(dāng)?shù)鼗保―e-localization）（Leamer，1996）、“國際生產(chǎn)分割”（International Fragmentation of Production）（Arndt 和 Kierzkowski，2001）、“國際生產(chǎn)共享”（International Production Sharing）（Feenstra 和 Hanson，2001）和“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”（Global Production Network）（Ernst 和 Kim，2002）等。

雖然上述表述不盡相同，但所研究的內(nèi)容本質(zhì)上屬于同一種跨國性的生產(chǎn)活動，即同一產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被分割為若干環(huán)節(jié)、若干區(qū)段或是若干工序后依據(jù)比較優(yōu)勢的不同在空間上分散到不同國家（地區(qū)）進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，并通過國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的整合將這些國家（地區(qū)）共同聚集在統(tǒng)一的國際生產(chǎn)鏈條之上。由此可見，國際生產(chǎn)分割不僅將國際分工的對象由產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)一步細(xì)分到產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)層面，同時還將產(chǎn)品的生產(chǎn)活動由一國單獨完成進(jìn)一步拓展到由兩國或多國共同完成，從而實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)全球化與生產(chǎn)分散化的統(tǒng)一，國際貿(mào)易模式也隨之發(fā)生了重大改變。

但是，值得注意的是，國際生產(chǎn)分割只是一種通過縱向方式展開的跨國性分工，它并不等同于傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)品內(nèi)分工（Intra-production Specialization），它與水平型專業(yè)化分工（Horizontal Specialization）的有機結(jié)合才是產(chǎn)品內(nèi)分工的全部內(nèi)涵（盧峰，2004）。

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第二章 國際生產(chǎn)分割與中美貿(mào)易失衡現(xiàn)狀分析

上一章首先基于中美兩國的真實貿(mào)易狀況對文章的選題背景和意義進(jìn)行全面而詳細(xì)的論述，其次系統(tǒng)梳理和回顧了國內(nèi)外有關(guān)國際生產(chǎn)分割相關(guān)概念、測度方法以及中美貿(mào)易失衡原因的研究文獻(xiàn)，力求探尋文章的切入點和創(chuàng)新點，最后介紹了研究的主要內(nèi)容、不足與創(chuàng)新之處。本章則試圖從總體貿(mào)易層面的貿(mào)易差額現(xiàn)狀分析來說明中美貿(mào)易失衡主要表現(xiàn)為區(qū)域性的結(jié)構(gòu)性失衡，其中存在著大量的東亞轉(zhuǎn)移部分。

第一節(jié)中國對美國及東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易差額現(xiàn)狀

一、中國對外貿(mào)易差額現(xiàn)狀

改革開放以來，中國對外貿(mào)易在早先比較薄弱的基礎(chǔ)上實現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的跨越式發(fā)展，進(jìn)出口貿(mào)易總額由 1978 年的 206.4 億美元迅速增長到 2013 年的41589.93 億美元，年均增速高達(dá) 16.37%。與此同時，中國對外貿(mào)易差額也發(fā)生了一些新的值得注意的變化。

據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計，中國對外貿(mào)易在 1994 年之前總體上表現(xiàn)為逆順差頻繁交替出現(xiàn)的平衡狀態(tài)，而在 1994 年之后則始終處于貿(mào)易順差格局，貿(mào)易順差額也由當(dāng)年的 53.93 億美元迅速攀升到 2013 年的 2590.15 億美元，20 年間累計順差總額高達(dá) 21429.33 億美元，年均順差額約為 1071.47 億美元；尤其是入世之后（2001 年），中國對外貿(mào)易迎來了前所未有的“黃金發(fā)展”階段，貿(mào)易順差規(guī)模更是以年均 22.56%的速度增長（見圖 2-1）。

二、中國對美貿(mào)易差額現(xiàn)狀

伴隨著 1979 年中美兩國友好邦交的正式建立，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系逐漸實現(xiàn)正�；�，貿(mào)易歷程大致經(jīng)歷了恢復(fù)發(fā)展（1979-1992 年）、快速發(fā)展（1993-2001 年）和全面發(fā)展（2002‐至今）三個階段，雙邊貿(mào)易總額也呈現(xiàn)出了“爆炸式”增長的態(tài)勢。截至 2013 年，中美進(jìn)出口貿(mào)易總額高達(dá) 5207.48 億美元，較 1979 年增加了 5182.96 億美元，年均增速超過 17%。

與此同時，中國對美貿(mào)易差額也呈現(xiàn)出迅速增加的態(tài)勢。據(jù)中方統(tǒng)計（如圖2-2 所示），中國對美貿(mào)易自 1993 年開始出現(xiàn)持續(xù)性的順差，當(dāng)年的貿(mào)易順差額僅為 62.85 億美元。而在往后的二十多年中，雖然受 2008 年全球性金融危機的影響，貿(mào)易順差額出現(xiàn)了暫時性的小幅下降，由當(dāng)年 1710.24 億美元下降到 2009年的 1433.49 億美元，但是其它年份的貿(mào)易順差額都表現(xiàn)出了持續(xù)增加態(tài)勢。截至 2013 年，這一差額更是增加到 2160.72 億美元，21 年間累計順差總額 18896.09億美元，年均增速高達(dá) 19.35%，高于同期進(jìn)出口貿(mào)易 15.81%的增速。

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第二節(jié)美國對中國及東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易差額現(xiàn)狀

一、美國對外貿(mào)易差額現(xiàn)狀

如表 2-2 所示，1993-2013 年，美國對外貿(mào)易進(jìn)、出口額均呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢，但是進(jìn)口額始終要大于出口額，且兩者之間的差額不斷擴(kuò)大，由 1993年的 1155.66 億美元迅速攀升到 2006 年的最高值 8279.71 億美元，年均增速高達(dá)16.35%。雖然從 2007 年開始有所滑落，但仍保持著在波動中上升的趨勢，貿(mào)易差額也基本維持在 6000 億美元之上（除 2009 年外）。21 年間累計逆差總額高達(dá)89274.5 億美元，年均逆差額約為 4251.17 億美元�？傮w而言，這段時期的美國對外貿(mào)易始終處于巨額逆差狀態(tài)。

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第三章 國際生產(chǎn)分割對中美貿(mào)易失衡影響的機理分析 ................. 20

第一節(jié)  三角貿(mào)易的界定.......................... 20

第二節(jié)  三角貿(mào)易對中美貿(mào)易失衡的影響.................... 21

第四章 國際生產(chǎn)分割對中美貿(mào)易失衡影響的實證分析 ........................ 29

第一節(jié)  計量模型與數(shù)據(jù)來源...................... 29

一、變量選取與模型設(shè)定................ 29

二、數(shù)據(jù)來源............ 31

第五章 研究結(jié)論與相關(guān)政策建議 ......... 35

第一節(jié)  研究結(jié)論..................... 35

第二節(jié)  相關(guān)政策建議........................ 36

第四章 國際生產(chǎn)分割對中美貿(mào)易失衡影響的實證分析

前兩章首先從總體貿(mào)易層面的貿(mào)易差額現(xiàn)狀分析得出中美貿(mào)易失衡主要表現(xiàn)為區(qū)域性結(jié)構(gòu)性失衡的結(jié)論。然而，這種區(qū)域性的結(jié)構(gòu)性失衡主要是由國際生產(chǎn)分割下所形成的“東亞—中國—美國”三角貿(mào)易以及中國在其中所處的特殊地位決定的。因此，在總體分析之后，文章又通過對三角貿(mào)易指數(shù)的測算分析了“東亞—中國—美國”三角貿(mào)易對中美貿(mào)易失衡的影響機理，同時以中美間最為典型的 iPhone 手機貿(mào)易為例加以補充說明�？墒沁@種影響是否真的存在？是否與現(xiàn)實貿(mào)易利益的分配相符？僅僅依靠數(shù)據(jù)描述和案例分析加以解釋并不完善，還需要運用實證方法給予檢驗。因此，本章將在前兩章研究的基礎(chǔ)上，先后基于全行業(yè)、國家（地區(qū)）和細(xì)分行業(yè)三個視角，運用動態(tài)面板模型實證分析國際生產(chǎn)分割體系下的諸多因素，如中國從東亞經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口零部件、中國對美出口最終產(chǎn)品以及匯率等對中美貿(mào)易失衡的影響。

第一節(jié)計量模型與數(shù)據(jù)來源

一、變量選取與模型設(shè)定

文章研究的是國際生產(chǎn)分割對中美貿(mào)易失衡的影響。上世紀(jì) 80 年代，中國改革開放正值國際生產(chǎn)分割的興起階段，發(fā)達(dá)國家紛紛把低附加值的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到工資率低的發(fā)展中國家。地理位置的接近使得蓬勃興起的東亞國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)成為中國參與國際生產(chǎn)分割的第一站。中國緊緊抓住了這一歷史性機遇，充分利用廉價的勞動力資源優(yōu)勢積極參與國際分工，努力與世界各國建立更為緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，對外貿(mào)易實現(xiàn)了奇跡般的增長。與此同時，中國對外貿(mào)易順差，尤其是對美貿(mào)易順差急劇擴(kuò)大，中美貿(mào)易失衡問題也越來越多地被認(rèn)為是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展，乃至全球經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運行的主要威脅。然而，這種威脅產(chǎn)生的根源在于國際生產(chǎn)分割體系下所形成的“東亞—中國—美國”三角貿(mào)易模式以及中國在其中所處的組裝加工基地和出口平臺的特殊地位。

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第五章研究結(jié)論與相關(guān)政策建議

第一節(jié) 研究結(jié)論

近年來，伴隨著中國貿(mào)易自由化程度和出口活躍度的不斷提高以及 GDP 的飛速增長，中國對外貿(mào)易在總體上保持快速增長的同時，也出現(xiàn)了區(qū)域性貿(mào)易失衡的狀況，尤其是對美貿(mào)易順差迅速擴(kuò)大。中美貿(mào)易失衡問題也越來越多地被認(rèn)為是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展，乃至全球經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運行的主要威脅。鑒于此，文章首先從總體貿(mào)易層面定性分析了中國對美國、美國對中國以及各自對東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易差額現(xiàn)狀，從而引出當(dāng)前中美貿(mào)易失衡主要表現(xiàn)為區(qū)域性的結(jié)構(gòu)性失衡。緊接著，在國際生產(chǎn)分割背景下，通過對三角貿(mào)易指數(shù)的測算研究了“東亞—中國—美國”三角貿(mào)易對中美貿(mào)易失衡的影響。最后的實證研究則著重考察了國際生產(chǎn)分割體系下，中國從東亞經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口零部件、對美國出口最終產(chǎn)品以及三角貿(mào)易指數(shù)等因素對中美貿(mào)易失衡的影響。研究結(jié)論如下：

一、中美貿(mào)易失衡主要表現(xiàn)為區(qū)域性、結(jié)構(gòu)性失衡

首先，從中方角度出發(fā)，通過對比中美貿(mào)易差額曲線與中國對東亞經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易差額曲線的變動情況不難發(fā)現(xiàn)，伴隨著中國對美貿(mào)易順差的不斷增加，其對東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差也在相應(yīng)擴(kuò)大。其次，從美方角度出發(fā)，通過美國對中國及東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易差額及其比重分析可以看出，隨著中國在美國總體貿(mào)易逆差中所占比重的上升，東亞經(jīng)濟(jì)體在美國總體貿(mào)易逆差中所占比重相應(yīng)下降。因此，綜合以上兩方面分析可以得出，中國對美持續(xù)擴(kuò)大的貿(mào)易順差很大程度上是從東亞經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移而來，兩國間的貿(mào)易失衡主要表現(xiàn)為區(qū)域性的結(jié)構(gòu)性失衡。倘若沒有中方貿(mào)易，原來由東亞經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)的產(chǎn)品仍有東亞經(jīng)濟(jì)體自身出口到美國，則美國對東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差不僅不會減少，反而會更大。因此，只要這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢不發(fā)生改變，中美貿(mào)易失衡加劇的局面就很難扭轉(zhuǎn)。

二、中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)性失衡主要根源于三角貿(mào)易模式

作為三角貿(mào)易的樞紐，中國與東亞經(jīng)濟(jì)體的前向貿(mào)易，以及與美國的后向貿(mào)易使其貿(mào)易差額的地理結(jié)構(gòu)發(fā)生了歷史性的變化，主要表現(xiàn)在：一方面，日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體通過出口平臺型 FDI 將中間產(chǎn)品或零部件的加工業(yè)務(wù)配置到中國，經(jīng)由中國加工裝配成最終產(chǎn)品后再出口到美國和其他市場，此種貿(mào)易模式在帶動中國進(jìn)出口貿(mào)易增加的同時，對美貿(mào)易順差也隨之?dāng)U大，從而產(chǎn)生貿(mào)易順差的創(chuàng)造效應(yīng)；另一方面，中國在代替日韓等東亞經(jīng)濟(jì)體服務(wù)于歐美市場的同時，也將原本屬于東亞經(jīng)濟(jì)體對美國的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到了中國，從而產(chǎn)生貿(mào)易順差的轉(zhuǎn)移效應(yīng)。接下來，三角貿(mào)易指數(shù)的測算則進(jìn)一步說明了中國參與“東亞—中國—美國”三角貿(mào)易模式的程度不斷加深，所發(fā)揮的組裝加工基地和出口平臺的作用日益顯著。值得注意的是，75、76 和 77 這三類行業(yè)（ICT 行業(yè)）既是中國零部件進(jìn)口和最終產(chǎn)品出口的關(guān)鍵行業(yè)，也是三角貿(mào)易指數(shù)顯著高于其他部門的行業(yè)，這意味著中國在 ICT 行業(yè)中的三角貿(mào)易往來也許能在很大程度上解釋國際生產(chǎn)分割對中美貿(mào)易失衡的影響。

參考文獻(xiàn)（略）