第一章緒論

第一節(jié)選題背景背景及研究意義

隨著互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展,全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一體化的趨勢(shì)。企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)和消費(fèi)者之間的信息溝通更加方便,使得原先在某一個(gè)國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)制造的產(chǎn)品,現(xiàn)在可以通過(guò)發(fā)達(dá)的互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)和便利的物流,實(shí)現(xiàn)通過(guò)不同國(guó)家的企業(yè)之間合作進(jìn)行組裝,并且通過(guò)不同的分銷商在全球范圍內(nèi)進(jìn)行分銷。也就是說(shuō)原先在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、分銷、配送等職能,現(xiàn)在可由分布在世界各地的、能為產(chǎn)品增值最多的不同企業(yè)完成。隨著信息交流成本和市場(chǎng)交易成本不斷地下降,企業(yè)之間的分工也在日益細(xì)化,越來(lái)越多的企業(yè)將重點(diǎn)放在核也業(yè)務(wù)上。當(dāng)前的企業(yè)己處于一個(gè)夏雜的網(wǎng)絡(luò)之中,這一網(wǎng)絡(luò)就是包括供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商及消費(fèi)者的供應(yīng)鏈。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中,許多企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、分銷和配送中都避免不了遵循企業(yè)所處的制度規(guī)則。與此同時(shí),全球經(jīng)濟(jì)在信息技術(shù)發(fā)展過(guò)程中也迎來(lái)了一個(gè)更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)和生存環(huán)境,經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有大周期和小周期,市場(chǎng)日趨多變和不可預(yù)測(cè),消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的多樣化與個(gè)性化需求越來(lái)越高。產(chǎn)品質(zhì)量己不再被看作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而僅僅是企業(yè)在市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)的必要條件,制度質(zhì)量的好壞成為又一主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。

改革開放以來(lái),中國(guó)對(duì)外貿(mào)易得到了快速發(fā)展。對(duì)外貿(mào)易快速發(fā)展的同時(shí),中國(guó)的貿(mào)易不平衡現(xiàn)象也日益凸顯。隨著國(guó)際貿(mào)易分工的不斷深入和范圍的擴(kuò)大,中間品貿(mào)易飛速發(fā)展,產(chǎn)品生產(chǎn)跨越多個(gè)國(guó)界的現(xiàn)象愈來(lái)愈普遍。以各國(guó)貿(mào)易規(guī)模為基礎(chǔ)的貿(mào)易總值(進(jìn)出口總值)統(tǒng)計(jì)無(wú)法直接反映各國(guó)獲得的貿(mào)易利益,特別是對(duì)于中國(guó)送一類貿(mào)易結(jié)構(gòu)比較特殊的國(guó)家來(lái)說(shuō),貿(mào)易總值統(tǒng)計(jì)與所獲得的貿(mào)易利益差異可能更大。中國(guó)出口中有一半左右為加工貿(mào)易,而加工貿(mào)易生產(chǎn)所使用的原材料和零部件多數(shù)來(lái)自國(guó)外,且中國(guó)處于全球供應(yīng)鏈的低端位置,從單位出口中獲取的經(jīng)濟(jì)利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他發(fā)達(dá)國(guó)家甚至部分發(fā)展中國(guó)家。中國(guó)出口的許多"高科技"產(chǎn)品絕大多數(shù)依然只是"中國(guó)制造",而不是"中國(guó)創(chuàng)造",國(guó)內(nèi)増加值含量并不高。因此,應(yīng)從分割的供應(yīng)鏈入手研究一國(guó)或地區(qū)在全球供應(yīng)鏈中所處地化應(yīng)以進(jìn)出口貿(mào)易中的各國(guó)國(guó)內(nèi)増加值的含量作為貿(mào)易利益衡量的標(biāo)準(zhǔn)。目前貿(mào)易增加值的研究己成為全球熱點(diǎn)問(wèn)題。

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第二節(jié)本文的結(jié)構(gòu)框架和研究方法

一、結(jié)構(gòu)框架

本文在系統(tǒng)梳理了主流貿(mào)易理論及研究成果的基礎(chǔ)上,從理論分析和數(shù)理論證兩個(gè)視角系統(tǒng)地探索了制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率的影響機(jī)理與作用路徑,并構(gòu)建了全面測(cè)評(píng)制度質(zhì)量和供應(yīng)鏈效率的指標(biāo)體系,然后利用面板數(shù)據(jù)模型,對(duì)制度質(zhì)量影響供應(yīng)鏈效率的效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),最后根據(jù)理論分析和實(shí)證結(jié)論對(duì)如何打造髙效的亞太供應(yīng)鏈提出政策建議。

本論文共分為7章,其基本框架結(jié)構(gòu)如下:

第一章緒論。本章首先介紹選題背景及意義,然后闡明了本文的研究方法、框架結(jié)構(gòu)及研巧路線圖,最后,論述文章的創(chuàng)新之處與不足。

第二章為國(guó)內(nèi)外有關(guān)本選題的文獻(xiàn)綜述。本章分別從制度質(zhì)量、全球供應(yīng)鏈分工及制度質(zhì)量與國(guó)際貿(mào)易相關(guān)問(wèn)題的研究動(dòng)態(tài)三方面梳理了主流國(guó)際貿(mào)易理論的研充成果。

第三章為制度質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建及其跨國(guó)比較。本章首先闡述了制度質(zhì)量的基本含義,然后拆分了制度質(zhì)量的構(gòu)成,從制度質(zhì)量的各個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)入手,利用美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)發(fā)布的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)報(bào)告及世界銀行發(fā)布的全球政府治理指數(shù)和全球營(yíng)商環(huán)境指數(shù),運(yùn)用主成分分析方法測(cè)度了APEC國(guó)家的制度質(zhì)量,最后利用測(cè)度出的數(shù)據(jù)進(jìn)行跨國(guó)比較。

第四章為供應(yīng)鏈效率指數(shù)的構(gòu)建。本章首先闡述了全球供應(yīng)鏈的背景和相關(guān)的內(nèi)涵界定,然后基于KPWW方法對(duì)出口進(jìn)行了分解,從而得到出口増加值部分。最后根據(jù)高效供應(yīng)鏈的定義,及前人對(duì)供應(yīng)鏈參與程度、地位程度的測(cè)度,構(gòu)建了供應(yīng)鏈效率指數(shù),為后文關(guān)于制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率影響的實(shí)證檢驗(yàn)打下基礎(chǔ)。

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第二章文獻(xiàn)綜述

第一節(jié)關(guān)于制度質(zhì)量的研究動(dòng)態(tài)

制度質(zhì)量指的是制度所包含的質(zhì)量特性。制度的主要功能是創(chuàng)建一個(gè)有序的市場(chǎng)環(huán)境并且減少其中的不確定性,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各種交易行為順利進(jìn)行

―、制度質(zhì)量的概念

制度的概念已經(jīng)在最近的很多文獻(xiàn)中獲得了極大的關(guān)注。制度是一系列的"博弈規(guī)則",包括正式制度(如政治和司法規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約)與非正式制度(包括人們的行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范及慣例),涉及到一國(guó)的政治、法律、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)制度等諸多方面。

制度質(zhì)量反映的是作為制度客觀存在的好壞程度。所謂的"好制度"主要就是指制度的透明性高、可持續(xù)性強(qiáng)并且較穩(wěn)定;而"壞制度"則就是指該制度的透明性低、沒(méi)有可持續(xù)性并且非常不穩(wěn)定,較易被推翻或更改。制度透明性是大眾獲取清晰的準(zhǔn)確的關(guān)于資本市場(chǎng)、法律系統(tǒng)和政府宏觀政策、財(cái)政規(guī)范、倫理、腐敗、習(xí)俗和規(guī)范等方面正式或非正式信息的方便程度。而制度的可持續(xù)性和穩(wěn)定性則分別側(cè)重于制度是否能夠可持續(xù)發(fā)展,是否能夠支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展的時(shí)間長(zhǎng)度,及制度是否能夠保證穩(wěn)定發(fā)展,支持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展的能力一般來(lái)說(shuō),一國(guó)或地區(qū)的制度質(zhì)量越高,其制度所涵蓋的內(nèi)容越完備、所具有公信力和執(zhí)斤力都較強(qiáng),并且對(duì)人們行為的約束作用越大。在較高質(zhì)量的制度環(huán)境下,國(guó)家經(jīng)濟(jì)交往中的機(jī)會(huì)主義行為減少,行為結(jié)果的可預(yù)見(jiàn)性較高,國(guó)家能更好地對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控及管理。反之,制度質(zhì)量越低,其制度所包當(dāng)?shù)膬?nèi)容越欠缺、甚至基本不具有公信力和執(zhí)行力。在制度質(zhì)量較低的環(huán)境中,一國(guó)的經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)混亂不堪的局面,國(guó)家對(duì)人們的經(jīng)濟(jì)交易可能不再有調(diào)控能力。在不同的情況和環(huán)境下,制度質(zhì)量的涵義有所不同。在金融系統(tǒng)中,制度質(zhì)量代表了投資者受到保護(hù)的程度和創(chuàng)業(yè)者能夠在多大程度上獲得外部資源的程度。

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第二節(jié)全球供應(yīng)鏈分工的硏究現(xiàn)狀

邁克爾波特最早注意到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間供應(yīng)鏈分工現(xiàn)象,并在1985年提出了供應(yīng)鏈理論。波特當(dāng)時(shí)的研巧視角還只注意到一國(guó)內(nèi)部,只考慮到不同企業(yè)在完成同一產(chǎn)品過(guò)程中的相互分工協(xié)作。當(dāng)原本分布于一國(guó)之內(nèi)的產(chǎn)品供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)跨越國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行時(shí)就形成了全球供應(yīng)鏈。Gereffi(1994)最初將其稱為"全球商品供應(yīng)鏈",并認(rèn)為全球商品供應(yīng)鏈不僅是企業(yè)跨國(guó)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的結(jié)果,而且是企業(yè)跨國(guó)生產(chǎn)與貿(mào)易一體化的結(jié)果。

在波特的供應(yīng)鏈理論研巧基礎(chǔ)上,Gereffi(1999)進(jìn)一步建立了全球供應(yīng)鏈的分析框架,將全球供應(yīng)鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)兩種類型。Kaplinsky(2002)將其稱為"產(chǎn)業(yè)鏈",并認(rèn)為各國(guó)企業(yè)在產(chǎn)品各環(huán)節(jié)的分工,使各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮得更充分。聯(lián)含國(guó)工業(yè)組織綜合諸多學(xué)者研究的成果,重新界定了"全球供應(yīng)鏈"的概念:全球供應(yīng)鏈?zhǔn)侵?為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過(guò)程的全球性企業(yè)網(wǎng)絡(luò),它涉及從原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和運(yùn)儲(chǔ)、成品的生產(chǎn)和銷售,直至最終消費(fèi)和回收處理的全過(guò)程。上述闡述表明,無(wú)論是學(xué)者還是聯(lián)合國(guó)關(guān)于此種新型分工現(xiàn)象的界定,都突出了在全球生產(chǎn)活動(dòng)中,不同國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)品供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的相互關(guān)聯(lián)和相互依存性。全球供應(yīng)鏈本身就含有國(guó)際分工的意思。

全球供應(yīng)鏈分工與傳統(tǒng)的國(guó)際分工最明濕的區(qū)別在于:全球供應(yīng)鏈分工打破了傳統(tǒng)分工中的國(guó)家邊界,突出了跨國(guó)公司在國(guó)際分工和貿(mào)易中的主導(dǎo)地位,推動(dòng)了國(guó)際分工主體由國(guó)家向企業(yè)過(guò)渡。在這種新型的國(guó)際分工格局中,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的統(tǒng)一關(guān)系發(fā)生了一定程度的分離,企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不再僅僅來(lái)源于一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì),而互來(lái)自于世界各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。在新型的國(guó)際分工中,國(guó)際分工利益不再取決于企業(yè)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品的產(chǎn)地,而是取決于參與國(guó)際分工要素的數(shù)量、質(zhì)量和地位(張二震等,2003)。

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第三章制度質(zhì)掛傲的構(gòu)建及其跨國(guó)比較.........16

第一節(jié)制度質(zhì)量的內(nèi)涵界定..........16

一、制度、質(zhì)量的含義...........16

二、制度質(zhì)量的含義...........17

第四章供應(yīng)鏈效率的概念界定及指數(shù)構(gòu)建...........33

第一節(jié)供應(yīng)鏈中出口增加值測(cè)度..........33

一、全球供應(yīng)鏈背景...........33

二、基于KPWW方法下的出口増加值測(cè)度...........34

第五章制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率的影響機(jī)理與模型..............42

第一節(jié)制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率的影響機(jī)理............42

第六章制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率影響的實(shí)證檢驗(yàn)

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看,對(duì)制度質(zhì)量與供應(yīng)鏈效率之間關(guān)系的研究還停留在理論假說(shuō)和個(gè)案分析層面,缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。因此,本章旨在利用APEC國(guó)家的跨國(guó)面板數(shù)據(jù),對(duì)上述提出的制度質(zhì)量與供應(yīng)鏈效率關(guān)系的假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證。

第一節(jié)實(shí)證結(jié)果分析

一、模型的構(gòu)建

本文采用的數(shù)據(jù)是包含時(shí)間特征和截面特征的面板數(shù)據(jù),在做實(shí)證檢驗(yàn)之前,我們做了混合樣本的散點(diǎn)圖,發(fā)現(xiàn)新加坡是個(gè)離群值,可能原因是新加坡主要進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易,處于服務(wù)于各個(gè)國(guó)家的狀態(tài)下,沒(méi)有在供應(yīng)鏈中,因此將新加坡這個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)刪除。在處理面板數(shù)據(jù)時(shí),首先對(duì)模型進(jìn)行設(shè)定,考慮到每個(gè)國(guó)家(地區(qū))不可觀測(cè)或被遺漏的異質(zhì)性,我們加入"個(gè)體效應(yīng)",建立變量模型如下:

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第七章結(jié)論與政策建議

第一節(jié)基本結(jié)論

本論文在界定制度質(zhì)量、離效供應(yīng)鏈等核心概念內(nèi)涵及構(gòu)建制度質(zhì)量指數(shù)、供應(yīng)鏈效率指數(shù)的基礎(chǔ)上,構(gòu)造了制度質(zhì)量與供應(yīng)鏈效率之間的因果關(guān)系,從理論推導(dǎo)和數(shù)理論證兩個(gè)視角分別探索制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率的影響機(jī)理與作用路徑,建立隨機(jī)效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型,對(duì)制度質(zhì)量影響供應(yīng)鏈效率的效應(yīng)進(jìn)行了多角度的實(shí)證檢驗(yàn)。

通過(guò)理論研究、模型分折和實(shí)證檢驗(yàn),得出的主要結(jié)論如下:

(1)在生產(chǎn)過(guò)程的物化成本不變、企業(yè)利泡最優(yōu)化策略及其他條件一定的前提下,出口產(chǎn)品的平均交易成本與制度質(zhì)量成反比關(guān)系,因而制度質(zhì)量差異是國(guó)際貿(mào)易成本差異的一個(gè)決定因素,并且,這一差異會(huì)導(dǎo)致國(guó)家之間出口產(chǎn)品附加值有所不同,從而進(jìn)一步影響國(guó)家(地區(qū))在供應(yīng)鏈中的效率。

(2)制度質(zhì)量的改善會(huì)減少交易摩擦,降低企業(yè)單位產(chǎn)品的平均交易成本,因此,制度質(zhì)量的提商是提巧供應(yīng)鏈效率的一個(gè)重要源泉。越處于供應(yīng)鏈上游的生產(chǎn)環(huán)節(jié)所需的制度依賴性越強(qiáng),即一國(guó)或地區(qū)制度質(zhì)量越高,越可能參與供應(yīng)鏈上游環(huán)節(jié)的生產(chǎn);而制度質(zhì)量較差的國(guó)家則被迫選擇供應(yīng)鏈下游環(huán)節(jié)的生產(chǎn)。顯然,制度質(zhì)量的差異導(dǎo)致國(guó)家(地區(qū))參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的地位不同,進(jìn)一步影響供應(yīng)鏈效率。

(3)將主流貿(mào)易理論論及的主要因素與制度變量一道納入面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)上述變量對(duì)各國(guó)(地區(qū))貿(mào)易綜合競(jìng)爭(zhēng)力的影響存在差異,其中制度質(zhì)量和技術(shù)水平對(duì)各國(guó)(地區(qū))供應(yīng)鏈效率的影響較強(qiáng),經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施的影響其次,人為資本和研發(fā)水平對(duì)供應(yīng)鏈效率的影響與現(xiàn)有理論有一定的出入,鑒于可能是受到其他因素的制約,影響效果有待進(jìn)一步分析與考察。制度質(zhì)量對(duì)供應(yīng)鏈效率影響除了上述直接促進(jìn)作用以為還存在間接作用,即制度質(zhì)量可以通過(guò)影響其他因素從而提升供應(yīng)鏈效率。從總體上看,以上實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果支持了前文關(guān)于制度質(zhì)量與供應(yīng)鏈效率的理論假說(shuō)。

參考文獻(xiàn)（略）